中泰证券股份有限公司
关于青岛蔚蓝生物股份有限公司
募集资金有关事项的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为青
岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“蔚蓝生物”或“公司”）非公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规
定，及蔚蓝生物募集资金投资项目的实际资金投入状况，对蔚蓝生物募集资金有
关事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961号文核准，青岛蔚蓝生物股
份有限公司（以下简称“蔚蓝生物”或“公司”）由主承销商广发证券股份有限
公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行
相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3,866.70万股，发
行价为每股人民币10.19元，共计募集资金394,016,730.00元，扣除各项发行费
用后，实际募集资金净额为人民币347,440,291.00元。上述募集资金到位情况由
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并由其出具了《验资报告》(瑞
华验字[2019]37110002号)。公司已与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实
行专户存储。2021年1月18日，由于保荐机构的更换，公司与本保荐机构、募集
资金专户开户银行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金投资项目及使用情况
（一）募集资金使用计划
经蔚蓝生物 2017 年第二次临时股东大会批准并以招股说明书的形式对外披
露，蔚蓝生物首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
募集资金
序号 项目名称 建设期 拟投资额
使用数额
1 年产 10000 吨新型生物酶系列产品项目 24 个月 21,400.00 11,400.00
年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产
2 24 个月 19,252.00 7,247.03
品项目
1500 吨/年兽用粉剂自动化密闭式工艺
3 24 个月 10,000.00 10,000.00
调配项目
4 蔚蓝生物集团技术中心建设项目 24 个月 6,097.00 6,097.00
合计 56,749.00 34,744.03
（二）募集资金变更情况
1、公司于 2019 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十一次会议，于 2019 年 5
月 15 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目
的议案》，同意公司对“年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主
体及实施地点进行变更。变更后，年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产品项目
将由公司另一全资子公司山东康地恩生物科技有限公司（以下简称“山东康地恩”）
实施，实施地点为费县经济开发区岩滨路西侧。
2、公司于 2020 年 6 月 30 日召开第四届董事会第二次会议，于 2020 年 7
月 16 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金
投资项目的议案》，同意公司将原募投项目“1500 吨/年兽用粉剂自动化密闭式工
艺调配项目”变更为“动物用保健品综合生产基地建设项目”，同时调整原项目未
使用的募集资金 10,347.68 万元（含孳息）用于新项目的建设投资，由青岛康地
恩动物药业有限公司在青岛市高新区茂源路北段实施，项目计划建设 6 栋建筑
物，总建筑面积 42,580.00 ㎡。
（三）募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
募集资金承诺 累计投入募
项目名称 项目总投资 投资进度
投资额 集资金金额
年产 10000 吨新型
生物酶系列产品 21,400.00 11,400.00 - -
项目
年产 10000 吨植物
19,252.00 7,247.03 7,137.62 98.49%
用微生态制剂系
列产品项目
动物用保健品综
合生产基地建设 10,430.00 10,000.00 - -
项目
蔚蓝生物集团技
6,097.00 6,097.00 4,499.37 73.80%
术中心建设项目
合计 57,179.00 34,744.03 11,636.99 33.49%
三、本次募集资金有关事项的情况
1、募集资金余额和专户余额情况
截至 2021 年 1 月 7 日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
户名 开户银行 银行账号 余额（元）
中国农业银行股份
青岛蔚蓝生物股
有限公司青岛市南 38040101040054098 623,100.63
份有限公司
第三支行
交通银行股份有限
青岛蔚蓝生物股
公司青岛山东路支 372005513018000028337 1,929,444.68
份有限公司
行
中国银行股份有限
青岛蔚蓝生物股
公司青岛高科技工 229937676335 578,098.57
份有限公司
业园支行
青岛蔚蓝生物股 中国民生银行股份
630546774 16,191,178.97
份有限公司 有限公司青岛分行
账号为 38040101040054098 的募集资金专项账户，截至 2021 年 1 月 7 日，
专户余额为 623,100.63 元。公司以结构性存款存放的募集资金 9,700 万元，产
品起息日为 2020 年 9 月 29 日，产品到期日为 2021 年 4 月 9 日，公司承诺上述
结构性存款到期后将及时转入募集资金专户进行管理或以存单方式续存。
账号为 372005513018000028337 的募集资金专项账户，截至 2021 年 1 月 7
日，专户余额为 1,929,444.68 元。
账号为 229937676335 的募集资金专项账户，截至 2021 年 1 月 7 日，专户余
额为 578,098.57 元。公司以挂钩型结构性存款存放的募集资金共 2 笔，合计人
民币 4500 万元，其中 2200 万元的结构性存款收益起算日为 2021 年 1 月 4 日，
到期日为 2021 年 7 月 5 日；2300 万元的结构性存款收益起算日为 2021 年 1 月 4
日，到期日为 2021 年 7 月 6 日。公司承诺上述挂钩型结构性存款到期后将及时
转入募集资金专户进行管理或以挂钩型结构性存款方式续存。
账号为 630546774 的募集资金专项账户，截至 2021 年 1 月 7 日，专户余额
为 16,191,178.97 元。
2、使用闲置募集资金暂时补充流动资金
根据公司募集资金投资项目的实际使用情况，有部分募集资金将在一定时间
内处于闲置状态，为合理利用募集资金，提高募集资金的使用效率，有效降低公
司财务费用，提高公司的盈利能力，并确保不影响募集资金投资项目的建设和募
集资金使用计划的情况下，公司拟使用不超过 10,000 万元闲置募集资金暂时补
充流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司第四
届董事会第六次会议审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将及时、足额将该
部分资金归还至募集资金专户。
公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《募集资金管理办法》等相关规定使用上
述募集资金，不存在变相改变募集资金用途，也不会影响募集资金投资项目的正
常进行。
3、使用闲置募集资金进行现金管理
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司
拟使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，公司使用闲置
募集资金适当购买满足保本要求、安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超
过 12 个月的理财产品或存款类产品。
本次使用闲置募集资金进行现金管理自第四届董事会第六次会议审议通过
之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可
用资金额度内滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。在
额度范围内董事会授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买理财产品或
存款类产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
四、审议程序以及专项意见
公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》和《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
供公司使用人民币不超过 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金和使用不
超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》和《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用人民币不超过 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金和使用不超
过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
公司独立董事出具了《关于公司第四届董事会第六次审议相关事项的独立意
见》，同意公司使用人民币不超过 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金和
使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
1、募集资金有关事项履行了必要的审批程序
公司本次募集资金有关事项已经公司第四届董事会第六次会议审议通过，独
立董事、监事会已发表明确同意意见，履行了必要的审批程序。
2、募集资金有关事项符合相关法律法规
（1）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项，不存在变相改变募集
资金用途及影响募集资金投资计划正常进行的情形；本次暂时补充流动资金仅限
于与公司主营业务相关的生产经营使用，不存在通过直接或者间接安排用于新股
配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易的情形；本
次暂时补充流动资金不超过 12 个月；截止本核查意见出具日，公司不存在前次
使用募集资金用于暂时补充流动资金的情形。
（2）本次使用闲置募集资金进行现金管理，承诺购买安全性高、流动性好、
单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产品。
本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金和使用闲置募集资金进行现金管
理事项，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法(2013 年修订）》等相关规定要求。
本保荐机构同意公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金和使用闲置
募集资金进行现金管理事项。
（以下无正文）
本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于青岛蔚蓝生物股份有限公司募
集资金有关事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：__________________ __________________
陈凤华 孙喜运
中泰证券股份有限公司
2021 年 2 月 3 日
