蔚蓝生物：青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告2021-04-14
证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物 公告编号：2021-026
青岛蔚蓝生物股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：兴业银行青岛城阳支行、中国银行青岛泉岭路支行、
招商银行青岛分行营业部
理财产品名称：兴业金雪球-优选 3 号、中银日积月累-日计划、招商银
行朝招金（多元积极型理财计划）
本次委托理财金额：11,440.00 万元
委托理财期限：无固定理财期限
履行的审议程序：青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 2 月 3 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金
进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经营和资金本金安全的情况
下，使用不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资金用于投资安全性高、流动性
好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产品。自第四届董事
会第六次会议审议通过之日起一年内，公司可根据产品期限在可用资金额度内滚
动使用，同时授权公司董事长或董事长授权人员在规定额度、期限范围内行使相
关投资决策并签署文件。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站
（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用闲置自有资金
进行现金管理的公告》（公告编号：2021-015）。
一、 本次委托理财概述
(一) 委托理财目的
为提高公司资金使用效率，对闲置自有资金进行现金管理，增加资金效益，
更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
(二) 资金来源
委托理财资金来源为公司闲置自有资金。
(三) 委托理财产品的基本情况
1、兴业银行青岛城阳支行--兴业金雪球-优选 3 号
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
兴业银行股份有
银行理 兴业金雪球-优
限公司青岛城阳 4,910.00 3.50% -
财产品 选3号
支行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
非保本
无固定期限 浮动收 - - - 否
益型
2、中国银行青岛泉岭路支行--中银日积月累-日计划
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国银行青岛泉 银行理 中银日积月累-
6,000.00 2.4620% -
岭路支行 财产品 日计划
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
非保本
无固定期限 浮动收 - - - 否
益型
3、招商银行青岛分行营业部--招商银行朝招金（多元积极型理财计划）
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
招商银行朝招
招商银行青岛分 银行理
金（多元积极型 530.00 3.0373% -
行营业部 财产品
理财计划）
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
非保本
无固定期限 浮动收 - - - 否
益型
(四) 公司对委托理财相关风险的内部控制
公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的
理财产品或存款类产品，风险可控。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款
类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金
安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计。
二、 本次委托理财的具体情况
(一) 委托理财合同的主要条款
1、兴业银行青岛城阳支行--兴业金雪球-优选 3 号
产品名称 兴业金雪球-优选 3 号
产品代码 96512011
合同签署日期 2021 年 4 月 1 日（200 万）、2021 年 4 月 2 日（710 万）、2021
年 4 月 6 日（500 万）、2021 年 4 月 12 日（3500 万）
产品收益类型 非保本浮动收益型
理财金额 4,910.00 万元
产品起息日 2021 年 4 月 1 日、2021 年 4 月 2 日、2021 年 4 月 6 日、2021
年 4 月 12 日
产品到期日 无固定期限
参考收益率 3.10%
产品费用 理财产品费用包含销售管理费以及投资管理费等相关费用。对
于理财产品费用的费率，兴业银行保留变更的权利。客户如不
接受变更的，可通过赎回理财份额退出本理财产品等。销售管
理费年化费率 0.40%，根据理财产品规模，按日计算，客户取
回理财本金时，兴业银行收取这部分理财本金对应的销售管理
费。兴业银行有权收取投资管理费，本理财产品投资运作超出
理财收益及销售管理费等规定费用后的剩余部分为投资管理
费。
风险级别 低风险产品
2、中国银行青岛泉岭路支行--中银日积月累-日计划
产品名称 中银日积月累-日计划
产品代码 AMRJYL01
合同签署日期 2021 年 4 月 9 日（3000 万）、2021 年 4 月 12 日（3000 万）
产品收益类型 非保本浮动收益
理财金额 6,000.00 万元
产品起息日 2021 年 4 月 9 日、2021 年 4 月 12 日
产品到期日 无固定期限
参考收益率 2.4620%。
产品费用 1、产品管理费用：产品管理费率按 0.3%（年率）收取，每日
计提，定期支付；2、销售服务费：销售服务费率按 0.3%（年
率）收取，每日计提，定期支付；3、托管费：托管费率按 0.03%
（年率）收取，每日计提，定期支付；4、其他从理财产品财产
中支付的税费，（1）投资账户开立及维护费、交易手续费、资
金划转费、清算费；（2）产品成立后与产品相关的审计费、诉
讼费、仲裁费、律师费、执行费、信息披露费；（3）增值税及
附加税费等；（4）以及其他按照国家规定可以列入的费用；5、
本理财产品无申购、赎回费。
风险级别 中低风险产品
3、招商银行青岛分行营业部--招商银行朝招金（多元积极型理财计划）
产品名称 招商银行朝招金（多元积极型理财计划）
产品代码 朝招金 7008 号
合同签署日期 2021 年 4 月 1 日
产品收益类型 非保本浮动收益
理财金额 530.00 万元
产品起息日 2021 年 4 月 1 日
产品到期日 无固定期限
参考收益率 3.0373%。
产品费用 1、投资管理费：本理财计划投资管理由投资管理人招商银行
收取，年费率为 0.60%；2、托管费：本理财计划托管费由托管
行收取，年费率为 0.07%；3、其他（如有）：交易费用（包括
不限于交易佣金、撮合费用等）、理财计划验资费、审计费、律
师费、信息披露费、清算费、执行费用等相关费用，具体以实
际发生为准。
风险级别 低风险产品
(二) 委托理财的资金投向
1、兴业金雪球-优选 3 号：本理财产品投资范围，包括但不限于货币市场工
具，银行存款及银行间资金融通工具，国债、政策性金融债、央行票据、短期融
资券、中期票据、企业债、公司债等银行间、交易所市场债券及债务融资工具，
其他固定收益类短期投资工具，信托计划（受益权）或符合监管机构规定且风险
程度不高于上述投资品种的其它金融资产及其组合。若产品所配置的信托计划
（受益权）等金融资产的存续期限与理财期限不一致（该等资产期限长于理财期
限），则产品所配置的低流动性资产配置比例不高于 70%，债券和存款等高流动
性资产配置不低于 30%。
2、中银日积月累-日计划：本理财产品募集的资金主要投资于以下金融工具：
（1）货币市场工具：包括但不限于各类存款、存单、质押式回购等；（2）固定
收益证券：包括但不限于国债、金融债、次级债、中央银行票据、政策性金融债、
公司债、企业债、超级短期融资券、短期融资券、中期票据、非公开发行非金融
企业债务融资工具、资产支持证券等；（3）以固定收益类资产为主要投资标的的
证券投资基金以及各类资产管理产品或计划；（4）监管部门认可的其他金融投资
工具。
3、招商银行朝招金（多元积极型理财计划）：本理财计划资金主要直接或间
接投资于各类银行存款、拆放同业、银行间和交易所市场的金融资产和金融工具，
包括但不限于银行存款、大额存单、债券、同业存单、资产支持证券、买入返售
资产，以及货币市场基金、以货币市场工具、标准化债权资产为标的的资管产品
等其它符合监管要求的固定收益类金融资产和金融工具。其中，现金或者到期日
在一年以内的国债、中央银行票据和政策性金融债券不低于产品净资产的 5%。
(三) 风险控制分析
公司购买的是安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理
财产品或存款类产品。公司已与受托方明确委托理财的主要条款、双方的权利义
务及法律责任等。在上述产品存续过程中，公司财务部相关人员将及时分析和跟
踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，
及时采取相应措施，控制投资风险。
三、 本次委托理财受托方的情况
公司本次本委托理财的受托方兴业银行股份有限公司、中国银行股份有限公
司、招商银行股份有限公司均为已上市金融机构，股票代码分别为 601166、
601988、600036。公司本次委托理财的受托方与公司、公司控股股东、实际控制
人之间不存在关联关系。
四、 对公司的影响
公司最近一年又一期的财务状况如下：
单位：万元
2020 年 9 月 30 日
项目 2019 年 12 月 31 日
（未经审计）
资产总额 139,483.59 128,124.96
负债总额 31,195.43 24,899.19
归属于上市公司股东的净资产 100,411.60 96,218.47
2020 年 1-9 月
项目 2019 年 1-12 月
（未经审计）
经营活动产生的现金流量净额 8,270.65 6,532.71
公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司正常经营和资金本金安
全的前提下进行的，履行了必要的审批程序，有助于提高自有资金使用效率，不
影响正常经营的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。
通过对闲置自有资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于
进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
公司本次委托理财支付总额 11,440.00 万元，占最近一期期末货币资金的
75.31%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影
响。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债
表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益（具体以审计结果为准）。
五、 风险提示
公司购买的理财产品安全性较高，属于低风险或中低风险理财产品，但金融
市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据
经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预
期。
六、 决策履行的程序
公司于 2021 年 2 月 3 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于
使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经营和资
金本金安全的情况下，使用不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资金用于投资
安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产
品。自第四届董事会第六次会议审议通过之日起一年内，公司可根据产品期限在
可用资金额度内滚动使用，同时授权公司董事长或董事长授权人员在规定额度、
期限范围内行使相关投资决策并签署文件。独立董事发表了同意的独立意见。
七、 截止本公告日，公司最近十二月使用闲置自有资金委托理财的情况
单位：万元
实际 实际 尚未收回
序号 理财产品类型 实际收益
投入金额 收回本金 本金金额
1 银行理财产品 72,540.00 62,100.00 100.38 10,440.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 10,440.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 10.85
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.29
目前已使用的理财额度 10,440.00
尚未使用的理财额度 14,560.00
总理财额度 25,000.00
特此公告。
青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会
2021 年 4 月 14 日
