证券代码：603739          证券简称：蔚蓝生物            公告编号：2021-050



                    青岛蔚蓝生物股份有限公司
         关于公司第四届董事会第九次会议决议的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、董事会会议召开情况
    青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议
于 2021 年 6 月 24 日在公司会议室以通讯和现场表决的方式召开。根据公司《董
事会议事规则》第八条“会议通知”中关于“紧急情况，需要尽快召开董事会临
时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在
会议上做出说明”的规定，公司于 2021 年 6 月 24 日以电话方式发出会议通知，
召集人亦于本次会议上做出了相应说明。本次会议应出席董事 6 人，实际出席 6
人。会议由公司董事长黄炳亮先生主持。会议召集召开程序及审议事项符合《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《青岛蔚蓝生物股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，所形成的决议合法有效。


    二、董事会会议审议情况

    1、审议并通过《关于<公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》
    为进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司的长效激励约束机制，形成
良好均衡的价值分配体系，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及
核心技术（业务）人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩
稳步提升、确保公司发展战略和经营目标的实现，公司在充分保障股东利益的前
提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件拟定了《青岛
蔚蓝生物股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要。
    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛
蔚蓝生物股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及《青岛蔚蓝生物股
份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）摘要公告》 公告编号：2021-052）。
    董事陈刚、贾德强先生为公司本次激励计划的拟激励对象，作为关联董事回
避表决。
    独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决票：4 票，赞成票：4 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。


    2、审议并通过《关于<公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》
    为保证公司本次股权激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的
实现，同意公司董事会薪酬与考核委员会依据《公司法》《证券法》《管理办法》
等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定以及《公司章程》，结合公
司实际情况，制定的《青岛蔚蓝生物股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实
施考核管理办法》。
    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛
蔚蓝生物股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。
    董事陈刚、贾德强先生系公司本次激励计划的拟激励对象，作为关联董事回
避表决。
    独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决票：4 票，赞成票：4 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。


    3、审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激
励计划有关事项的议案》
    为了具体实施本次股权激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理
公司 2021 年股票期权激励计划的以下事项：
    （1）授权董事会确定 2021 年股票期权激励计划的授予日；
    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照 2021 年股票期权激励计划规定的方法对股票期权
的数量进行相应的调整；
    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照 2021 年股票期权激励计划规定的方法对股
票期权的行权价格进行相应的调整；
    （4）授权董事会在公司和激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并
办理授予股票期权所必需的全部事宜；
    （5）授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
    （6）授权董事会决定激励对象是否可以行权；
    （7）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证
券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公
司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
    （8）授权董事会办理尚未行权的股票期权的等待期事宜；
    （9）授权董事会实施 2021 年股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限
于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，办理已故的激
励对象尚未行权的股票期权的继承等事宜，终止公司股票期权激励计划；根据股
票期权激励计划的规定，决定是否对激励对象行权获得的收益予以收回；
    （10）授权董事会对公司 2021 年股票期权激励计划进行管理和调整，在与
本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。
但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管
机构的批准，则董事会需等修改得到相应的批准后方能实施；
    （11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何和 2021 年股票期权激励计
划有关的协议；
    （12）为保证 2021 年股票期权激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、
收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
    （13）授权董事会按照既定的方法和程序，将股票期权总额度在各激励对象
之间进行分配和调整；
    （14）授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件
明确规定需由股东大会行使的权利除外；
    （15）提请股东大会授权董事会，就 2021 年股票期权激励计划向有关政府、
机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有
关政府机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的
变更登记；以及作出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有
行为；
    （16）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与 2021 年股票期权激
励计划有效期一致。
    上述授权事项，除法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本次股权激励
计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董
事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
    董事陈刚、贾德强先生系公司本次激励计划的拟激励对象，作为关联董事回
避表决。
    该议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决票：4 票，赞成票：4 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。


    4、审议并通过《关于公司变更证券事务代表的议案》
    公司同意聘任游淑军先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，
任期自本次董事会决议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。公司董事会
秘书姜勇先生将不再兼任证券事务代表一职。
    具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛
蔚蓝生物股份有限公司关于变更证券事务代表的公告》（公告编号：2021-054）。
    表决票：6 票，赞成票：6 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。


    5、审议并通过《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
    公司拟于 2021 年 7 月 13 日召开 2021 年第二次临时股东大会，具体时间、
地点及会议议题见公司同日披露的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通
知》的公告。
   表决票：6 票，赞成票：6 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。




   特此公告。


                                       青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会
                                                      2021 年 6 月 25 日