青岛蔚蓝生物股份有限公司

2021 年第二次临时股东大会

         会议材料




     二〇二一年七月十三日




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                                     目录
2021 年第二次临时股东大会会议议程 ..................................... 3
2021 年第二次临时股东大会会议须知 ..................................... 4
2021 年第二次临时股东大会会议议案 ..................................... 5
议案一：........................................................... 5
关于《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案 ................ 5
议案二：........................................................... 6
关于《公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案 ............... 6
议案三：........................................................... 7
关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案 ... 7




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                   2021 年第二次临时股东大会会议议程

一、会议召开的基本情况

       （一）会议类型和届次：2021 年第二次临时股东大会
       （二）会议召开时间、地点：
         会议时间：2021 年 7 月 13 日 14 点 30 分
         会议地点：青岛市崂山区九水东路 596-1 号蔚蓝生物创新园 B 座多媒体
会议室

       （三）会议出席人员
         1、股东、股东代表
         2、公司董事、监事和高级管理人员
         3、公司聘请的律师
         4、其他人员

二、会议议程
       （一）报告会议出席情况，宣布会议开始；
       （二）本次股东大会各项议案宣读并审议；
       （三）股东或股东代表发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问；
       （四） 记名投票表决（由股东、监事及律师组成的表决统计小组进行统计）；

       （五）与会代表休息（工作人员统计现场投票结果），等待接收网络投票结
果；
       （六）网络投票结果产生后，宣读投票结果和决议；
       （七）律师宣读本次股东大会法律意见书，与会董事等人员在会议决议及
记录上签字；
       （八）宣布会议结束。




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                2021 年第二次临时股东大会会议须知

    为了维护青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法
权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据中国证
监会《上市公司股东大会规则》规定和《公司章程》《股东大会议事规则》等相

关法律法规的规定，特制定本次股东大会须知如下：
    一、为保证本次大会正常进行，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下
简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认
可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。股东进入会场后，请自觉关闭
手机或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对于干

扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有
关部门查处。
    二、参会股东应严格按照本次会议通知所记载的会议登记方法及时全面的办
理会议登记手续及有关事宜。
    三、出席大会的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利，但需由公司

统一安排发言和解答。为保证会议效率，在本次所有议案审议后才进行股东提问
发言，每位股东每次提问和发言应遵循简明扼要的原则，发言次数原则上不超过
3 次且不超过 5 分钟。
    四、股东需要在股东大会发言的，应于出席会议登记日，出示身份证明，填
写“发言登记表”。股东按照“发言登记表”持股数量多少的顺序发言，主持人

可安排公司董事、监事或高级管理人员等回答股东提问。股东发言应围绕本次股
东大会议案进行，股东提问内容与本次股东大会议案无关或涉及公司商业秘密的，
公司有权不予回应。
    五、股东参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，
不得扰乱大会秩序。

    六、会议开始前，会议登记终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人
数及所持有表决权的股份总数。
    七、大会采用现场投票和网络投票方式进行表决。
    八、本次股东大会会期半天，参加会议的股东交通食宿等自理。


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                   2021 年第二次临时股东大会会议议案



议案一：

 关于《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案


各位股东：


    为进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司的长效激励约束机制，形成
良好均衡的价值分配体系，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及
核心技术（业务）人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩

稳步提升、确保公司发展战略和经营目标的实现，公司在充分保障股东利益的前
提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章及
规范性文件拟定了《青岛蔚蓝生物股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草

案）》及其摘要。
    具体内容详见公司于 2021 年 6 月 25 日在上海证券交易所网站披露的《青岛
蔚蓝生物股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》《青岛蔚蓝生物股份
有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-052）。


    请各位股东予以审议。


                                             青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会
                                                              2021 年 7 月 13 日




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议案二：

 关于《公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案


各位股东：


    为保证公司本次股权激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的
实现，公司董事会薪酬与考核委员会依据《公司法》《证券法》《管理办法》等有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定以及《公司章程》，结合公司实
际情况，制定《青岛蔚蓝生物股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核

管理办法》。
    具体内容详见公司于 2021 年 6 月 25 日在上海证券交易所网站披露的《青岛
蔚蓝生物股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。


    请各位股东予以审议。




                                         青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会
                                                        2021 年 7 月 13 日




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议案三：

关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有

                            关事项的议案
各位股东：


    为了具体实施本次股权激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理
公司 2021 年股票期权激励计划的以下事项：

    （1）授权董事会确定 2021 年股票期权激励计划的授予日；
    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照 2021 年股票期权激励计划规定的方法对股票期权
的数量进行相应的调整；
    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

或缩股、配股、派息等事宜时，按照 2021 年股票期权激励计划规定的方法对股
票期权的行权价格进行相应的调整；
    （4）授权董事会在公司和激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并
办理授予股票期权所必需的全部事宜；
    （5）授权董事会对激励对象的行权资格、行权条件进行审查确认，并同意

董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
    （6）授权董事会决定激励对象是否可以行权；
    （7）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证
券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公
司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

    （8）授权董事会办理尚未行权的股票期权的等待期事宜；
    （9）授权董事会实施 2021 年股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限
于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，办理已故的激
励对象尚未行权的股票期权的继承等事宜，终止公司股票期权激励计划；根据股
票期权激励计划的规定，决定是否对激励对象行权获得的收益予以收回；

    （10）授权董事会对公司 2021 年股票期权激励计划进行管理和调整，在与


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本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。
但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管
机构的批准，则董事会需等修改得到相应的批准后方能实施；

    （11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何和 2021 年股票期权激励计
划有关的协议；
    （12）为 2021 年股票期权激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收
款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
    （13）授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件

明确规定需由股东大会行使的权利除外；
    （14）提请股东大会授权董事会，就 2021 年股票期权激励计划向有关政府、
机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有
关政府机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的
变更登记；以及作出其认为与本次股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有

行为；
    （15）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与 2021 年股票期权激
励计划有效期一致。
    上述授权事项，除法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本次股权激励
计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董

事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。


    请各位股东予以审议。




                                        青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会
                                                       2021 年 7 月 13 日




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