海天水务集团股份公司
Haitian Water Group CO., Ltd
四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区正街 57 号
1 幢 1 单元 10 号
首次公开发行股票并上市
招股意向书摘要
保荐机构（主承销商）
成都市高新区天府二街 198 号
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
发行人承诺如中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定或
人民法院判决认定发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，发行人将回购
首次公开发行的全部新股，回购价格为发行价（发行人本次发行上市后有资本公
积转增股本、派送股票或现金红利、股份拆细、配股或缩股等事项的，以相应调
整后的价格为基数）加算银行同期存款利息。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人
承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书摘要及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经
纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
释义
在本招股意向书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：
一、一般用语
海天集团、公
司、本公司、本 指 海天水务集团股份公司
集团、发行人
海天有限 指 四川海天水务集团有限公司及其前身四川海天水务有限公司
简阳海天、龙腾 简阳海天水务有限公司及其前身简阳市龙腾供水有限公司，系公司
指
供水 的控股供水业务子公司
新津海天水务有限公司及其前身新津县中阳水业有限公司，系公司
新津海天 指
的全资供水业务子公司
新津地源 指 新津县地源供排水有限公司，后更名为新津海天水务有限公司
资阳海天水务有限公司，系公司的全资子公司，兼营供水业务和污
资阳海天 指
水处理业务
乐至海天 指 乐至海天水务有限公司，系公司的全资供水业务子公司
成都天府新区海天水务有限公司及其前身双流海天水务有限公司，
天府海天 指
系公司的全资污水处理业务子公司
简阳市沱江环保生化有限责任公司，系公司的全资污水处理业务子
简阳环保 指
公司
金堂海天 指 金堂海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
金堂达海 指 金堂达海水务有限公司，系金堂海天的全资污水处理业务子公司
资阳海天污水处理有限公司，系公司的间接全资污水处理业务子公
资阳污水 指
司
宜宾海天 指 宜宾海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
珙县海天 指 珙县海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
宜宾市翠屏区海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公
翠屏海天 指
司
乐山海天 指 乐山海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
峨眉山海天 指 峨眉山海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
雅安海天 指 雅安海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
眉山市彭山海天水务有限公司及其前身彭山海天水务有限公司，系
彭山海天 指
公司的全资污水处理业务子公司
平昌海天 指 平昌海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
开封海天 指 开封海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
清源水务 指 濮阳县清源水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
卢氏县豫源清污水处理有限公司，系公司的全资污水处理业务子公
豫源清污水 指
司
新疆海天 指 新疆高新海天水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司
江油海天 指 江油海天鸿飞环保有限公司，系公司的控股污水处理业务子公司
罗平海天 指 罗平海天长青水务有限公司，系公司的控股污水处理业务子公司
平舆海天 指 平舆海天环保实业有限公司，系公司的控股子公司
四川龙元建设有限公司及前身资阳海天市政工程有限公司、资阳海
龙元建设 指
天安装工程有限公司，系公司的全资子公司
蒲江达海 指 蒲江达海水务有限公司，系公司的控股污水处理业务子公司
海天科创 指 成都海天科创科技有限公司，系公司的全资子公司
锦悦泰贸易 指 成都天府新区锦悦泰贸易有限公司，系公司的全资子公司
广汉海天雒南水务有限公司，系公司的全资污水处理业务子公司，
广汉海天 指
已于 2020 年 6 月完成工商注销登记
安岳海天水务有限公司，系公司的全资子公司，已于 2020 年 7 月
安岳海天 指
完成工商注销登记
成都海天污水处理有限公司，报告期内曾系公司的全资子公司，已
成都海天污水 指
于 2019 年 6 月完成工商注销登记
中交（宜宾） 指 中交（宜宾）投资建设有限公司
四川海壹 指 四川海壹检测技术有限公司
海天世浦泰 指 海天世浦泰膜科技股份有限公司，系公司的合营公司
三岔湖海天 指 四川三岔湖北控海天投资有限公司，系公司的合营公司
天津海天北科环境工程科技有限公司，报告期内曾系公司的控股子
天津海天 指
公司，已于 2016 年 3 月对外转出
阆中市四通水务投资有限公司，报告期内曾系公司的控股子公司，
四通水务 指
已于 2016 年 12 月对外转出
成都海天洁诚生态科技有限公司，报告期内曾系公司的控股子公
海天洁诚 指
司，已于 2017 年 4 月对外转出
大邑海天水务有限公司，报告期内曾系公司的控股子公司，已于
大邑海天 指
2017 年 4 月对外转出
广汉至成水务有限公司及其前身广汉海天洁诚水务有限公司，报告
广汉洁诚 指
期内曾系公司的控股子公司，已于 2017 年 4 月对外转出
四川希望海天环保技术有限公司，报告期内曾系公司的控股子公
希望海天 指
司，已于 2018 年 4 月完成工商注销登记
海天湖南环境科技有限公司，报告期内曾系公司的全资子公司，已
海天湖南环境 指
于 2018 年 11 月完成工商注销登记
凉山海天水务有限公司，报告期内曾系公司的全资子公司，已于
凉山海天 指
2019 年 1 月完成工商注销登记
邛崃海天水务有限公司，报告期内曾系公司的全资子公司，已于
邛崃海天 指
2019 年 1 月完成工商注销登记
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
昭通海天投资有限公司，报告期内曾系公司的全资子公司，已于
昭通海天 指
2019 年 2 月完成工商注销登记
海天投资 指 四川海天投资有限责任公司，系公司的控股股东
大昭添澄 指 成都大昭添澄企业管理中心（有限合伙）
和邦集团 指 四川和邦投资集团有限公司
量石投资 指 量石投资有限公司
巨星企业 指 四川巨星企业集团有限公司
成都鼎建 指 成都鼎建新材料合伙企业（有限合伙）
华丰机电 指 乐山华丰机电贸易有限公司
嘉创投资 指 乐山嘉创投资有限公司
海天房地产 指 乐山海天房地产开发有限责任公司
资阳雁江鼎世商贸有限公司及其前身资阳雁江海天市政投资有限
资阳雁江 指
公司
海天酒店 指 四川五星海天酒店管理有限责任公司
崇州弘鑫海 指 崇州弘鑫海商贸有限公司
海天气瓶 指 乐山市海天气瓶检测有限公司，于 2019 年 8 月完成工商注销登记
达辉房地产 指 成都达辉房地产经纪有限公司
龙灌管理处 指 四川省都江堰龙泉山灌区管理处
鸿飞投资 指 江油鸿飞投资（集团）有限公司
双流洁诚污泥 指 成都双流洁诚污泥处置有限公司
双流至成 指 成都双流至成水务有限公司
成都市地源水气股份有限公司及其前身成都市地源水务股份有限
地源水气 指
公司
凌志环保 指 凌志环保股份有限公司
华西德顿 指 四川华西德顿塑料管道有限公司
川力阀门 指 四川川力智能阀业有限公司
中亚建业建设工程有限公司及其前身四川建业建筑工程有限公司、
中亚建业 指 眉山市东坡区建华建筑有限公司、四川省眉山县建华建筑有限责任
公司
资阳市城市污
指 又名“资阳市第一污水处理厂”
水处理厂
其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的
近亲属 指 子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母、祖父母、外祖
父母、孙子女、外孙子女
本次发行、首次 发行人本次拟向社会公开发行 7,800.00 万股，每股面值 1.00 元的
指
公开发行 人民币普通股股票（A 股）的行为
报告期 指 2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月的会计期间
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日和 2020
报告期各期末 指
年 6 月 30 日
《公司章程》 指 《海天水务集团股份公司章程》
《公司章程（草
指 《海天水务集团股份公司章程（草案）》（上市后适用）
案）》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元，特别注明的除外
证监会、中国证
指 中国证券监督管理委员会
监会
发改委、国家发
指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
改委
原中华人民共和国环境保护部，现已调整为中华人民共和国生态环
环保部 指
境部
国务院 指 中华人民共和国国务院
国务院办公厅 指 中华人民共和国国务院办公厅
财政部 指 中华人民共和国财政部
水利部 指 中华人民共和国水利部
住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部
交通部 指 中华人民共和国交通运输部
原中华人民共和国国土资源部，现已调整为中华人民共和国自然资
国土资源部 指
源部
海关总署 指 中华人民共和国海关总署
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
交易所、上交所 指 上海证券交易所
保荐机构、主承
指 华西证券股份有限公司
销商、华西证券
发行人会计师、
指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
信永中和
发行人律师、金
指 北京市金杜律师事务所
杜律所
二、专业用语
Build-Operate-Transfer 的简称，即“建设-经营-移交”模式，是指
在政府授予的特许经营权下，公司承担水务设施的投融资、建设和
BOT 指
运营，在特许期限内向用户收取服务费用。特许期届满，公司将该
设施移交（通常无偿）给政府部门
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
Build-Own-Operate 的简称，即“建设-拥有-经营”模式，系指在特
BOO 指 许经营权下公司承担水务设施的投融资、建设和运营，并拥有该设
施的所有权，公司通过向用户收费收回投资成本并获得回报
Transfer-Operate-Transfer 的简称，即“移交-经营-移交”模式，系
指政府将拥有的水务设施有偿转让给公司，在特许期限内，公司承
TOT 指
担设施的运营管理，通过收费收回投资成本并获得回报；特许期届
满，公司将设施无偿移交给政府部门
Transfer-Own-Operate 的简称，即“移交-拥有-经营”模式，系指政
府部门将拥有的水务设施有偿转让给公司，公司获得水务设施的所
TOO 指 有权和特许经营权，在特许经营期内，公司负责水务设施的改扩建
投资和运营管理，通过向用户收费收回投资成本并获得回报，特许
期届满后，水务设施不移交给政府部门
Rehabilitate-Operate-Transfer 的简称，即“改建-运营-移交”模式，
指在特许经营期内，政府委托公司对现有水务设施进行技术改造和
ROT 指
扩建，通过收费收回投资成本并获得回报；特许期届满，公司将设
施无偿移交给政府部门
Operation-Manager 的简称，即“委托运营”模式，指政府将拥有的
OM 指 水务设施委托公司进行运营管理，但不承担资本性投资和风险，公
司向用户收取运营服务费
Public-Private Partnership 的简称，即“政府和社会资本合作”模式，
系指政府和社会资本基于基础设施项目相互合作的一种特许经营
PPP 指
项目融资模式，政府和社会资本合资设立项目公司并由其负责筹
资、投资、建设与经营，系近年常见的公共基础设施项目运作模式
由缺氧和好氧两部分反应组成的污水生物处理系统，通过“缺氧-
AAO 指 好氧”的交替作用，在去除有机污染物的同时达到脱氮效果的一种
污水处理工艺
循环式活性污泥法（Cyclic Activated Sludge System，CASS），也称
CASS 指 CAST（Cyclic Activated Sludge Technology），是序批式活性污泥法
（SBR）工艺的一种新的形式
一种活性污泥法污水处理方法，其特点为反应池呈封闭无终端循环
氧化沟 指 流渠形布置，污水和活性污泥在曝气渠道中不断循环流动，亦被称
为“循环曝气池”
一种新型的生物膜法工艺，其载体在流化床内呈流化状态，生化池
生物流化床 指 各处理段中保持高浓度的生物量，传质效率极高，从而使废水的基
质降解速度快
移动床生物膜反应器（Moving-bed-biofilm-reactor，MBBR），是一
种新型高效的污水处理方法，依靠曝气池内的曝气和水流的提升作
MBBR 指
用使载体处于流化状态，进而形成悬浮生长的活性污泥和附着生长
的生物膜，从而提高污水处理效率
在特许经营协议中，政府向项目公司支付水处理服务费的约定最低
基本水量 指
日平均水处理量
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
比较项目公司每日实际污水处理量和协议约定的基本水量，项目公
司结算污水处理服务费而适用的处理水量。当实际水量大于基本水
结算水量 指
量时，结算水量为实际水量，当实际水量小于基本水量时，结算水
量为基本水量
聚合氯化铝，一种新兴净水材料的英文简称，是一种介于 AlCI3 和
PAC 指
Al(OH)3 之间的水溶性无机高分子聚合物
聚丙烯酰胺，一种高效除磷剂的英文简称，其分子能与分散于溶液
PAM 指
中的悬浮粒子架桥吸附，有着极强的絮凝作用
COD 指 化学需氧量
注：本招股意向书摘要中除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现各分项数值之
和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
第一节 重大事项提示
一、股份流通限制和自愿锁定承诺
（一）本公司控股股东海天投资承诺
海天投资作为本公司控股股东，不可撤销地作出如下承诺：
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公
司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
该部分股份。
本公司直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持有发行
人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项
的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。”
（二）本公司实际控制人承诺
费功全先生作为本公司实际控制人，不可撤销地作出如下承诺：
“1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
该部分股份。
2、锁定期限届满后，在本人担任发行人董事/高级管理人员期间，每年转
让股份数不超过本人直接或间接所持有的发行人股份总数的 25%。
3、锁定期限届满后，若本人在任期届满后离职的，离职后半年内不转让本
人所持有的公司股份；若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内
和任期届满后 6 个月内继续遵守下列限制性规定：（1）每年转让的股份不超过本
人所持有发行人股份总数的 25%；（2）离职后半年内，不转让本人所持发行人股
份；（3）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。因发行人进行权益分派等导
致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍应遵守上述规定
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
4、本人所持公司股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行
价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限
自动延长 6 个月。发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权
除息事项的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。
5、本人减持股份将严格按照证监会、上海证券交易所的规则履行相关信息
披露义务，并遵守证监会、上海证券交易所关于减持期限、数量及比例等法定限
制。若本人存在法定不得减持股份的情形的，本人将不进行股份减持。”
（三）本公司实际控制人控制的大昭添澄承诺
大昭添澄系本公司实际控制人控制的企业，作为本公司股东，不可撤销地
作出如下承诺：
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管
理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购该部分股份。
本企业直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业持有发行
人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项
的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。”
（四）本公司控股股东的一致行动人费伟承诺
费伟先生系本公司控股股东海天投资的一致行动人，作为本公司股东，不
可撤销地作出如下承诺：
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理
本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。
本人直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格
不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股
票的锁定期限自动延长 6 个月。
若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项
的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。”
（五）担任本公司董事、总经理的股东李勇承诺
李勇作为本公司股东、董事兼总经理，不可撤销地作出如下承诺：
“1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份。
2、锁定期限届满后，在本人担任发行人董事/高级管理人员期间，每年转
让股份数不超过本人直接或间接所持有的发行人股份总数的 25%。
3、锁定期限届满后，若本人在任期届满后离职的，离职后半年内不转让本
人所持有的发行人股份；若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任
期内和任期届满后 6 个月内继续遵守下列限制性规定：（1）每年转让的股份不
超过本人所持有公司股份总数的 25%；（2）离职后半年内，不转让本人所持发
行人股份；（3）《公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
因发行人进行权益分派等导致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍应遵守
上述规定。
4、本人所持发行人股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发
行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月。发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权除息事项的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。
5、本人减持股份将严格按照证监会、上海证券交易所的规则履行相关信息
披露义务，并遵守证监会、上海证券交易所关于减持期限、数量及比例等法定
限制。若本人存在法定不得减持股份的情形的，本人将不进行股份减持。
前述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失去效力。”
（六）本公司其他股东和邦集团、量石投资、巨星企业、成都鼎建、彭本
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
平承诺
和邦集团、量石投资、巨星企业、成都鼎建、费伟、彭本平作为本公司其
他股东，不可撤销地作出如下承诺：
“自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司/
企业/本人（直接或间接）持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。”
二、主要股东的持股意向及减持意向
（一）本公司控股股东海天投资持股及减持意向
海天投资作为本公司控股股东，对发行人首次公开发行股票并上市的持股
意向及减持意向作出如下承诺：
“本公司持续看好发行人以及其所处行业的发展前景，愿意长期持有其股
票。如锁定期满后拟减持发行人股票的，将严格遵守中国证监会、上海证券交
易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减持
计划。
若本公司对所持发行人首次公开发行前股份在锁定期（包括延长锁定期）
满后两年内减持的，每年减持股份数量不超过本公司在发行人本次发行前所持
股份总数的 20%；减持价格不低于本次发行价格（若发行人在该期间内发生派
息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格应相应调整）；
减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证
券交易所相关规定的方式。
在锁定期（包括延长锁定期）满后，本公司对所持有的发行人首次公开发
行前股份，如采取集中竞价交易方式进行减持，将在首次卖出的十五个交易日
前预先披露减持计划，且在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超
过发行人股份数的百分之一；采取大宗交易方式进行减持的，在连续九十个自
然日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的百分之二；采用协议转让
方式减持的，单个受让方的受让比例不得低于百分之五。
若本公司违反上述承诺减持发行人股份，减持所得收入归发行人所有，本
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
公司将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因本公司
未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本公司将向发行人
或者其他投资者依法承担赔偿责任。
本公司减持股份将严格按照证监会、上海证券交易所的规则履行相关信息
披露义务，并遵守证监会、上海证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。
若本公司或发行人存在法定不得减持股份的情形的，本公司不得进行股份减
持。”
（二）本公司持股 5%以上股东和邦集团持股及减持意向
和邦集团作为持有本公司 5%以上股份的股东，对发行人首次公开发行股票
并上市的持股意向及减持意向作出如下承诺：
“本公司将按照出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法
规的相关规定，在限售期限内不减持发行人股票。在上述限售条件解除后，本
公司可作出减持股份的决定。
若本公司对所持发行人首次公开发行前股份在锁定期（包括延长锁定期）
满后两年内减持的，将根据自身投资决策安排及发行人股价情况对所持发行人
股份作出相应减持安排。在不违背限制性条件的前提下，预计在锁定期满后二
十四个月内减持的数量累计不超过在本次发行前所持发行人股份总数的 100%。
减持价格不低于本次发行价格（若发行人在该期间内发生派息、送股、公积金
转增股本、配股等除权除息事项，发行价格应相应调整）；减持方式包括集中竞
价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国证监会及证券交易所相关规定的
方式。
在锁定期（包括延长锁定期）满后，本公司对所持有的发行人首次公开发
行前股份，如采取集中竞价交易方式进行减持，将在首次卖出的十五个交易日
前预先披露减持计划，且在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超
过发行人股份数的百分之一；采取大宗交易方式进行减持的，在连续九十个自
然日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的百分之二；采用协议转让
方式减持的，单个受让方的受让比例不得低于百分之五。
若本公司违反上述承诺减持发行人股份，减持所得收入归发行人所有，本
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
公司将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因本公司
未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本公司将向发行人
或者其他投资者依法承担赔偿责任。
本公司减持股份将严格按照证监会、上海证券交易所的规则履行相关信息
披露义务，并遵守证监会、上海证券交易所关于减持数量及比例等法定限制。
若本公司或发行人存在法定不得减持股份的情形的，本公司不得进行股份减
持。”
（三）本公司实际控制人的一致行动人大昭添澄、费伟先生持股及减持意
向
大昭添澄、费伟先生作为本公司控股股东的一致行动人，对发行人首次公
开发行股票并上市的持股意向及减持意向作出如下承诺：
“本企业/本人持续看好发行人以及其所处行业的发展前景，愿意长期持有
其股票。如锁定期满后拟减持发行人股票的，将严格遵守中国证监会、上海证
券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票
减持计划。
若本企业/本人对所持发行人首次公开发行前股份在锁定期（包括延长锁定
期）满后两年内减持的，每年减持股份数量不超过本企业/本人在发行人本次发
行前所持股份总数的 20%；减持价格不低于本次发行价格（若发行人在该期间
内发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格应
相应调整）；减持方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让及其他符合中国
证监会及证券交易所相关规定的方式。
在锁定期（包括延长锁定期）满后，本企业/本人对所持有的发行人首次公
开发行前股份，如采取集中竞价交易方式进行减持，将在首次卖出的十五个交
易日前预先披露减持计划，且在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不
得超过发行人股份数的百分之一；采取大宗交易方式进行减持的，在连续九十
个自然日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的百分之二；采用协议
转让方式减持的，单个受让方的受让比例不得低于百分之五。
若本企业/本人违反上述承诺减持发行人股份，减持所得收入归发行人所
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有，本企业/本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人指定账户；如
果因本企业/本人未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本
企业/本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
本企业/本人减持股份将严格按照证监会、上海证券交易所的规则履行相关
信息披露义务，并遵守证监会、上海证券交易所关于减持数量及比例等法定限
制。若本企业/本人或发行人存在法定不得减持股份的情形的，本企业/本人不
得进行股份减持。”
三、本次发行上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施
为保护投资者利益，进一步明确上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳
定公司股价的措施，按照中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》
的相关要求，本公司制订了如下稳定股价预案：
（一）稳定股价预案的启动条件
自公司股票上市之日起三年内，每年首次出现公司股票连续 20 个交易日的
收盘价（如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、
除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于公司最近
一期经审计的每股净资产时，公司将启动稳定公司股价的预案。
（二）稳定股价措施的方式及顺序
1、稳定股价措施
在达到启动股价稳定措施的条件后，公司将及时采取以下部分或全部措施稳
定公司股价：
（1）公司回购股份；
（2）公司控股股东增持本公司股票；
（3）公司董事、高级管理人员增持本公司股票。
2、稳定股价措施实施的顺序
（1）公司回购股份，但若公司回购股份导致公司不满足法定上市条件，则
第一选择为控股股东增持公司股票。
（2）控股股东增持公司股票。在满足下列条件之一时，控股股东将增持公
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司股票：
①在发行人回购股份方案实施完毕之次日起的连续 10 个交易日每日公司股
票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产；
②在发行人回购股份方案实施完毕之次日起的 3 个月内启动稳定股价预案
的条件被再次触发。
（3）公司董事、高级管理人员增持本公司股票。在满足下列条件之一时，
公司董事、高级管理人员将增持本公司股票：
①控股股东增持股份方案实施完毕之次日起的连续 10 个交易日每日公司股
票收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产；
②控股股东增持股份方案实施完毕之次日起的 3 个月内启动稳定股价预案
的条件被再次触发。
（三）稳定股价措施的具体方案
1、公司回购股份
上述启动稳定股价预案的条件成就时，公司将根据《上市公司回购社会公众
股份管理办法》等有关规定向社会公众股东回购公司部分股票，同时保证回购结
果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。公司为稳定股价进行股份回购时，
除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应满足下列各项条件：
（1）公司回购股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；
（2）单一会计年度用以稳定股价的回购资金累计不超过上年度归属于上市
公司股东的净利润的 5%，具体由公司董事会结合公司当时的财务和经营状况，
确定回购股份的资金总额上限。
公司董事会应在上述回购股份启动条件触发之日起的 15 个交易日内作出回
购股份的决议，在作出回购股份决议后 2 个工作日内公告董事会决议、回购股份
预案，并发布召开股东大会的通知。公司应在股东大会作出决议并履行相关法定
手续之次日起开始启动回购，并在 30 个交易日内实施完毕。公司回购股份的方
案实施完毕后，应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告，并在 10 日内依法注
销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
自公司公告稳定股价方案之日起，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股
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价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
（1）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股
净资产；
（2）继续回购公司股份将导致公司不符合上市条件；
（3）继续增持股票将导致控股股东及/或董事及/或高级管理人员需要履行要
约收购义务且其未计划实施要约收购。
2、公司控股股东增持本公司股票
上述启动稳定股价预案的条件成就时，公司控股股东将在符合相关法律、法
规及规范性文件的条件和要求前提下，对发行人股票进行增持。公司控股股东为
稳定股价对发行人股票进行增持时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要
求之外，还应满足下列各项条件：
（1）增持股份的价格不超过发行人最近一期经审计的每股净资产；
（2）通过交易所集中竞价方式增持公司股票，增持比例不超过发行人总股
本的 2%，且用于增持的金额不超过其当年从公司获得分红的 50%并且不低于人
民币 50 万元；
（3）承诺在增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份。
发行人董事会将在公司控股股东增持公司股票条件触发之日起 2 个交易日
内发布增持公告。公司控股股东将在作出增持公告并履行相关法定手续之次日起
开始启动增持，并在 15 个交易日内实施完毕。
自公司控股股东稳定股价方案公告之日起，若出现以下任一情形，则视为其
就本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的公司控股股东稳定股价
方案终止执行：
（1）发行人股票连续 10 个交易日的收盘价均高于发行人最近一期经审计的
每股净资产；
（2）继续回购或增持发行人股份将导致发行人不符合上市条件；
（3）继续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义务且控股股东未计
划实施要约收购。
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3、公司董事、高级管理人员增持本公司股票
上述启动稳定股价预案的条件成就时，公司董事、高级管理人员将在符合相
关法律、法规及规范性文件的条件和要求前提下，以其在发行人处领取的薪酬总
金额为限对公司股票进行增持。公司董事、高级管理人员为稳定股价对公司股票
进行增持时，除应符合相关法律、法规及规范性文件的要求之外，还应满足下列
各项条件：
（1）增持股份的价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产；
（2）自首次增持之日起计算的未来 6 个月内，从二级市场上继续择机增持
公司股份，累积增持比例不超过公司已发行总股份的 1%（含首次已增持部分），
且单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超过本人在担任董事或高级管理人
员职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬累计额；
（3）在增持计划完成后的 6 个月内将不出售所增持的股份。
为保障投资者合法权益，保证相关承诺能得以有效履行，自公司股票挂牌上
市之日起三年内，若公司新聘任董事、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任
的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
公司董事会将在公司董事、高级管理人员增持公司股票条件触发之日起 2
个交易日内发布增持公告。公司董事、高级管理人员将在作出增持公告并履行相
关法定手续之次日起开始启动增持，并在 15 个交易日内实施完毕。
自公司董事、高级管理人员稳定股价方案公告之日起，若出现以下任一情形，
则视为其就本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的公司董事、高
级管理人员稳定股价方案终止执行：
（1）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股
净资产；
（2）继续回购或增持公司股份将导致公司不符合上市条件；
（3）继续增持股票将导致其本人需要履行要约收购义务且其未计划实施要
约收购。
（四）约束措施
1、公司违反稳定股价承诺的约束措施
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若公司违反上市后三年内稳定股价的承诺，则公司将：
（1）在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投
资者的权益；
（2）因未能履行该项承诺造成投资者损失的，本公司将依法向投资者进行
赔偿。
2、公司控股股东违反稳定股价承诺的约束措施
若公司控股股东违反上市后三年内稳定股价的承诺，则公司控股股东将：
（1）在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因
并向其他股东和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保
护投资者的权益；
（2）将其最近一个会计年度从发行人分得的税后现金股利返还给发行人。
如未按期返还，发行人可以从之后发放的现金股利中扣发，直至扣减金额累计达
到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度其从发行人已分得的税后现金股利
总额。
3、公司董事、高级管理人员违反稳定股价承诺的约束措施
若公司董事、高级管理人员违反上市后三年内稳定股价的承诺，则其将在股
东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向其他股东
和社会公众投资者道歉，并提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权
益。
四、关于招股意向书中没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏方面的承诺
（一）发行人承诺
根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》有关规定，本
公司就招股意向书披露的信息承诺如下：
“本公司的招股说明书所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之
情形，且本公司对招股说明书所载内容之真实性、准确性、完整性、及时性承担
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
相应的法律责任。
若本公司首次公开发行的股票上市流通后，因公司招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重
大、实质影响的，本公司将在由中国证监会等有权机关作出行政处罚或人民法院
作出相关判决认定本公司存在上述事实之日起的 2 个交易日内公告，并在上述事
实认定之日起 10 个交易日内根据相关法律、法规及本公司章程的规定召开董事
会并发出召开股东大会的通知，在遵守相关法律法规及中国证监会及证券交易所
相关规定的前提下，按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购本
公司首次公开发行的全部新股，若公司股票有送股、资本公积金转增股本等事项
的，回购数量将进行相应调整。回购价格不低于本公司股票发行价加算股票发行
后至回购时相关期间银行同期存款利息。如本公司上市后有利润分配或送配股份
等除权除息行为，上述发行价为除权除息后的价格。
本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证
券交易中遭受损失的，本公司将严格遵守《证券法》等法律法规的规定，按照中
国证监会或其他有权机关的决定或裁决，依法赔偿投资者损失，赔偿范围包括股
票投资损失及佣金和印花税等损失。”
（二）控股股东海天投资承诺
根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》有关规定，海
天投资作为本公司的控股股东，就本公司招股意向书披露的信息承诺如下：
“发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。投资者索赔范围包括股
票投资损失及佣金和印花税等损失。
发行人对招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的事实无异议或
经过行政复议、司法途径最终有效裁定认定该违法事实后，本公司对提出申请符
合赔偿条件的投资者依法赔偿。”
（三）实际控制人承诺
根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》有关规定，费
功全先生作为本公司的实际控制人，就本公司招股意向书披露的信息承诺如下：
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
“发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。投资者索赔范围包括股票
投资损失及佣金和印花税等损失。
发行人对招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的事实无异议或
经过行政复议、司法途径最终有效裁定认定该违法事实后，本人对提出申请符合
赔偿条件的投资者依法赔偿。
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，并已由有权部门作出行政处
罚或人民法院作出相关判决的，发行人在召开相关董事会对回购股份作出决议
时，本人承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。”
（四）公司董事、监事和高级管理人员承诺
根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》有关规定，本
公司董事、监事、高级管理人员就本公司招股意向书披露的信息承诺如下：
“发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。投资者索赔范围包括股票
投资损失及佣金和印花税等损失。
发行人对招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的事实无异议或
经过行政复议、司法途径最终有效裁定认定该违法事实后，本人对提出申请符合
赔偿条件的投资者依法赔偿。
发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，并已由有权部门作出行政处
罚或人民法院作出相关判决的，发行人在召开相关董事会对回购股份作出决议
时，本人承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。”
（五）本次发行相关中介机构承诺
保荐机构承诺：本机构承诺因为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资
者损失，但本机构能够证明自己没有过错的除外。
发行人律师承诺：如因本所为海天水务集团股份公司首次公开发行股票制
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，
经司法机关生效判决认定后，本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所
载内容有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失。
有权获得赔偿的投资者资格、损失计算标准、赔偿主体之间的责任划分和免
责事由等，按照《证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的
民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2 号）等相关法律法规的规定执行，如相
关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。
本所将严格履行生效司法文书确定的赔偿责任，并接受社会监督，确保投资
者合法权益得到有效保护。
发行人会计师承诺：如本机构为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资
者损失，但是本机构能够证明自己没有过错的除外。
发行人评估师承诺：因本机构为海天水务集团股份公司首次公开发行制作、
出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，
将依法承担相应的法律责任。
五、未履行公开承诺事项的约束措施
（一）发行人承诺
为保护投资者的合法权益，根据中国证监会相关监管要求，就未能履行招股
意向书及相关上市文件中所披露承诺（以下简称“公开承诺事项”）的，本公司
承诺可采取以下约束措施：
“1、及时披露未能履行公开承诺事项的原因、具体情况和相关约束性措施；
向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；向社会公众道
歉并承担相应的经济和法律责任。
2、调减或停止发放对公司未履行公开承诺事项负有个人责任的公司董事、
监事和高级管理人员的薪酬、津贴，直至本公司履行相关承诺。
3、积极提供补救方案提交公司股东大会审议，以避免或减少对投资者造成
损失，如果因未履行相关公开承诺事项给投资者造成损失的，公司将积极采取措
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
施依法向投资者赔偿相关损失。
4、停止制定或实施重大资产购买、出售等行为，以及增发股份、发行公司
债券、重大资产重组等资本运作行为，直至本公司履行相关承诺。
5、因本公司在稳定公司股价义务触发时，未在承诺期限内公告具体股份回
购计划，或未按照披露的股份回购计划实施，本公司可限制使用相当于公司上市
募集资金净额的 2%的货币资金，以用于本公司履行稳定股价的承诺。
6、因本公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断
发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，及/或致使投资者在
证券交易中遭受损失，由中国证监会等有权机关作出行政处罚或人民法院作出相
关判决的，本公司未按照公开承诺事项履行回购股份义务及/或赔偿投资者损失
的，本公司可以限制使用以下金额的货币资金：发行新股股份数乘以股票发行价
加算股票发行后至回购时相关期间银行同期存款利息，以用于本公司履行回购股
份及赔偿投资者损失的承诺。如本公司上市后有利润分配或送配股份等除权除息
行为，上述发行价为除权除息后的价格。”
（二）控股股东海天投资承诺
为保护投资者的合法权益，根据中国证监会相关监管要求，就未能履行招股
意向书及相关上市文件中所披露承诺（以下简称“公开承诺事项”）的，海天投
资作为本公司控股股东，承诺非因不可抗力原因未能履行、确已无法履行或无法
按期履行的，其将采取如下约束措施：
“1、如果本公司未履行承诺事项，本公司将在发行人的股东大会及中国证
券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因。
2、本公司违反相关承诺事项所得收益将归属于发行人，未能依照承诺履行
其中的义务或责任，导致投资者遭受经济损失的，本公司将依法予以赔偿。
3、如果本公司未履行承诺事项，未能依照承诺履行其中的义务或责任，本
公司将及时提出合法、合理、有效的补救措施或替代性承诺，以尽可能保护发行
人及其投资者的权益。为切实履行上述承诺，本公司同意采取如下措施保证上述
承诺的实施：在违反上述承诺事实认定当年度及以后年度通过持有发行人股份
（如持有股份）所获得现金分红的 50%作为上述承诺的履约担保，且本公司所持
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
的发行人股份不得转让，直至按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为
止。”
（三）实际控制人承诺
为保护投资者的合法权益，根据中国证监会相关监管要求，就未能履行招股
意向书及相关上市文件中所披露承诺的，费功全先生作为本公司的实际控制人，
承诺可采取以下约束措施：
“1、本人应当向发行人说明原因，并由发行人将本人未能履行公开承诺事
项的原因、具体情况和相关约束性措施予以及时披露；向发行人投资者提出补充
承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；向股东及社会公众道歉并承担相
应的经济和法律责任。
2、可以职务变更，但不能主动要求离职；主动申请调减或停发薪酬/津贴。
3、不转让直接或间接持有的发行人股份直至履行完毕相关承诺，因继承、
被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让股份的情况
除外。
4、如本人未自发行人股份回购义务触发之日起 5 个交易日内提请发行人召
开董事会或未促使发行人董事会在审议通过发行人股份回购议案之日起 5 个交
易日内提请发行人召开股东大会审议发行人股份回购议案，及/或未就发行人股
份回购议案以本人所拥有的表决票数全部投赞成票，导致发行人未履行股份回购
的义务的，本人不可撤销地授权发行人将当年度应付本人现金分红（如有）和应
付本人薪酬/津贴合计金额的 20%予以扣留用于下次发行人股份回购计划。
5、如本人未在稳定发行人股价义务触发之日起承诺的期间内提出具体增持
计划，或未按披露的增持计划实施，本人不可撤销地授权发行人将本人上年度自
发行人已领取的现金分红（如有）和薪酬/津贴的 20%从当年及其后年度发行人
应付本人现金分红（如有）和应付本人薪酬/津贴中予以扣留，直至本人履行增
持义务。
6、因发行人的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失，若本人未按照公开承诺事项赔偿投资者损失的，本
人不可撤销地授权发行人将中国证监会或其他有权机关的决定或裁决本人应承
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
担的金额，从当年及其之后年度应付本人现金分红和应付本人薪酬/津贴中予以
扣留，直至本人履行相关承诺。”
（四）发行人股东和邦集团、大昭添澄、量石投资、巨星企业、成都鼎建、
费伟、彭本平承诺
为保护投资者的合法权益，根据中国证监会相关监管要求，就未能履行招股
意向书及相关上市文件中所披露承诺的，和邦集团、大昭添澄、量石投资、巨星
企业、成都鼎建、费伟、彭本平作为本公司的股东，承诺可采取以下约束措施：
“1、如本公司/本企业/本人违反作出的公开承诺减持发行人股票的，将减持
所得收益上缴发行人。
2、如本公司/本企业/本人未能履行公开承诺事项，本公司/本企业/本人应当
向发行人说明原因，并由发行人将本公司/本企业/本人未能履行公开承诺事项的
原因、具体情况和相关约束性措施予以及时披露；向发行人投资者提出补充承诺
或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；向社会公众道歉并承担相应的经济和
法律责任。”
（五）发行人股东、董事兼总经理李勇承诺
为保护投资者的合法权益，根据中国证监会相关监管要求，就未能履行招股
意向书及相关上市文件中所披露承诺的，李勇先生作为公司股东兼董事、总经理，
承诺可采取以下约束措施：
“1、本人应当向发行人说明原因，并由发行人将本人未能履行公开承诺事
项的原因、具体情况和相关约束性措施予以及时披露；向发行人投资者提出补充
承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；向股东及社会公众道歉并承担相
应的经济和法律责任。
2、可以职务变更，但不能主动要求离职；主动申请调减或停发薪酬/津贴。
3、不转让直接或间接持有的发行人股份直至履行完毕相关承诺。因继承、
被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让股份的情况
除外。
4、本人违反作出的公开承诺减持发行人股票的，将减持所得收益上缴发行
人。
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
5、如本人未在稳定发行人股价义务触发之日起承诺的期间内提出具体增持
计划，或未按披露的增持计划实施，则本人不可撤销地授权发行人将本人上年度
自发行人已领取的现金分红和薪酬合计金额的 20%从当年及其后年度发行人应
付本人现金分红和应付本人薪酬中予以扣留，直至本人履行相关承诺。
6、因发行人的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失，若本人未严格遵守《证券法》等法律法规的规定，
按照中国证监会或其他有权机关的决定或裁决，依法赔偿投资者损失的，本人不
可撤销地授权发行人将中国证监会或其他有权机关的决定或裁决本人应承担的
金额从当年及其后年度发行人应付本人现金分红和应付本人薪酬/津贴中予以扣
留，本人所持的发行人股份亦不得转让，直至本人履行相关承诺。”
（六）发行人独立董事承诺
为保护投资者的合法权益，根据中国证监会相关监管要求，就未能履行招股
意向书及相关上市文件中所披露承诺的，发行人独立董事分别承诺可采取以下约
束措施：
“1、本人应当向海天水务说明原因，并由海天水务将本人未能履行公开承
诺事项的原因、具体情况和相关约束性措施予以及时披露；向海天水务投资者提
出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；向股东及社会公众道歉并
承担相应的经济和法律责任。
2、不能主动要求离职（相关法律法规及证监会另有规定的情况除外）；主动
申请调减或停发薪酬/津贴。
3、因海天水务的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失，若本人未严格遵守《证券法》等法律法规的规定，
按照中国证监会或其他有权机关的决定或裁决，依法赔偿投资者损失的，本人不
可撤销地授权海天水务将中国证监会或其他有权机关的决定或裁决本人应承担
的金额从当年及其后年度海天水务应付本人薪酬/津贴中予以扣留，直至本人履
行相关承诺。”
（七）发行人监事承诺
为保护投资者的合法权益，根据中国证监会相关监管要求，就未能履行招股
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
意向书及相关上市文件中所披露承诺的，发行人监事分别承诺可采取以下约束措
施：
“1、本人应当向海天水务说明原因，并由海天水务将本人未能履行公开承
诺事项的原因、具体情况和相关约束性措施予以及时披露；向海天水务投资者提
出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；向股东及社会公众道歉并
承担相应的经济和法律责任。
2、可以职务变更，但不能主动要求离职；主动申请调减或停发薪酬/津贴（如
有）。
3、因海天水务的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失，若本人未严格遵守《证券法》等法律法规的规定，
按照中国证监会或其他有权机关的决定或裁决，依法赔偿投资者损失的，本人不
可撤销地授权海天水务将中国证监会或其他有权机关的决定或裁决本人应承担
的金额从当年及其后年度海天水务应付本人现金分红（如有）和应付本人薪酬/
津贴（如有）中予以扣留，直至本人履行相关承诺。”
（八）发行人其他董事、高级管理人员承诺
为保护投资者的合法权益，根据中国证监会相关监管要求，就未能履行招股
意向书及相关上市文件中所披露承诺的，发行人其他董事、监事、高级管理人员
分别承诺可采取以下约束措施：
“1、本人应当向海天水务说明原因，并由海天水务将本人未能履行公开承
诺事项的原因、具体情况和相关约束性措施予以及时披露；向海天水务投资者提
出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；向股东及社会公众道歉并
承担相应的经济和法律责任。
2、可以职务变更，但不能主动要求离职；主动申请调减或停发薪酬/津贴。
3、如本人未在稳定海天水务股价义务触发之日起承诺的期间内提出具体增
持计划，或未按披露的增持计划实施，则本人不可撤销地授权海天水务将本人上
年度自海天水务已领取的现金分红（如有）和薪酬/津贴合计金额的 20%从当年
及其后年度海天水务应付本人现金分红（如有）和应付本人薪酬/津贴中予以扣
留，直至本人履行相关承诺。
27
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
4、因海天水务的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失，若本人未严格遵守《证券法》等法律法规的规定，
按照中国证监会或其他有权机关的决定或裁决，依法赔偿投资者损失的，本人不
可撤销地授权海天水务将中国证监会或其他有权机关的决定或裁决本人应承担
的金额从当年及其后年度海天水务应付本人现金分红（如有）和应付本人薪酬/
津贴中予以扣留，直至本人履行相关承诺。”
六、发行前滚存利润分配方案
根据本公司于 2019 年 4 月 19 日召开的 2019 年第二次临时股东大会决议，
本公司发行完成之前所滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东按持股
比例共同享有。
七、本次募集资金到位后即期回报被摊薄的相关情况分析
（一）本次募集资金到位后即期回报分析
公司本次募集资金项目有一定的建设期和达产期，在此期间股东回报仍将通
过现有业务产生收入、实现利润。2020 年公司预计业务经营稳定，不会发生重
大变化。按照本次发行 7,800.00 万股计算，发行完成后，公司总股本较上一年度
将增加 25%，预计募集资金到位当年，本公司每股收益（扣除非经常性损益后的
稀释每股收益）受股本摊薄影响，相对上年度每股收益呈下降趋势，从而导致公
司即期回报被摊薄。
（二）公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施
本公司采取以下措施来应对本次公开发行摊薄即期回报，但是需要提示投资
者的是，制定填补回报措施不等于对本公司未来利润作出保证。
1、提高募集资金使用效率，加强募集资金管理
公司制定了《募集资金管理办法》，实行募集资金专项存储制度，募集资金
将存放于董事会决定的专项账户。公司使用上述募集资金时，将严格按照募集资
金管理制度履行必要的审批程序，保证募集资金的安全性及专用性，做到专款专
用。同时，公司已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投
项目符合产业发展趋势和国家产业政策，具有较好的市场前景和盈利能力。公司
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
将加快推进募集资金投资项目建设，争取募投项目早日实现预期效益，提高募集
资金使用效率，增强股东回报。
2、加大市场开拓力度
公司所在行业具有良好的市场前景，公司未来将借助品牌、人员、技术等优
势，继续加强公司主营业务，提升公司内部管理水平，从而增强公司核心竞争力，
并进一步巩固和加强公司的行业地位和可持续发展能力，为公司业务进一步拓展
创造良好的条件。
3、进一步完善利润分配政策，强化投资者回报机制
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上
市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等相关文件规定，公司在《公司章
程（草案）》对发行后的股利分配计划进行了详细约定；同时公司结合实际情况
制定了未来三年股利分配计划。这些举措将充分维护上市后公司全体股东依法享
有的现金分红等资产收益权利，提升公司未来回报能力。
4、不断完善公司治理，加强内部控制
公司将严格遵循相关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理等
内部控制，确保公司股东能够充分行使权利；确保董事会认真履行职责，维护公
司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有效地行使监督
权和检查权，为公司发展提供制度保障。
（三）董事、高级管理人员的承诺
公司董事和高级管理人员作出承诺：
“本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害发行人利益；
本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
本人承诺不动用发行人资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
本人承诺由董事会或薪酬考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措
施的执行情况相挂钩；
本人承诺如未来发行人公布股权激励计划，则行权条件与发行人填补回报措
施的执行情况相挂钩。”
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
（四）公司控股股东的承诺
海天投资作为公司控股股东，同时承诺：“不越权干预发行人经营管理活动，
不侵占发行人利益。”
（五）公司实际控制人的承诺
公司董事长费功全作为实际控制人，同时增加承诺：“不越权干预公司经营
管理活动，不侵占公司利益”。
八、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险
（一）资产负债率较高的风险
公司是以供水业务及污水处理业务为主要发展方向的综合环境服务运营
商，在特许经营权范围内提供供水及污水处理设施的投资建设、运营管理及维
护。供水业务及污水处理行业通常采用 BOT、TOT 等模式进行运作，投资回收
期较长。在项目招标过程中，运营方需要支付大额投标保证金，同时，项目建
设期运营方通常需要大量的资金投入，由此行业内企业资产负债率普遍较高。
报告期内，公司主营业务发展较快，业务规模不断扩大，业务发展主要依靠银
行贷款和股东资本投入，资产负债率相对较高。报告期各期末，公司资产负债
率分别为 66.58%、65.07%、64.56%和 67.31%，处于较高水平，存在一定偿债
风险，可能对公司经营产生不利影响。
（二）应收账款回收风险
报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为 15,331.98 万元、21,010.39
万元、18,634.81 万元和 26,706.08 万元，占当年营业收入的比例分别为 25.03%、
33.18%、27.36%和 68.74%。公司应收账款余额较大，与所处行业的经营特点密
切相关。公司污水处理业务收入按月确认，而平均结算期为 1-3 个月，从而形
成应收账款，尽管污水处理业务的主要客户为地方政府或其授权方，信誉和偿
债能力较好，应收账款回收风险较小，但由于应收账款余额较大，公司仍存在
一定的回收风险。
（三）特许经营权经营风险
国内供水和污水处理项目均实行特许经营，公司及其子公司通过招投标或
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
通过收购股权、资产等方式取得政府授予的特许经营权，与地方政府或其授权
的部门签署特许经营协议，特许经营期限最长不超过 30 年。特许经营期限届满，
政府部门可重新选择特许经营者。在特许经营期限届满时，若经营者未发生违
约等行为，政府通常会继续或优先授予特许经营权，但公司仍然存在上述特许
经营期限届满后，无法继续取得特许经营权的风险。同时，特许经营协议通常
约定，特许经营权受让方违约或违背承诺，政府有权收回特许经营权。目前，
公司针对运营、建设及拟投资的特许经营项目，严格按照国家相关规定与特许
经营权协议约定进行规范运作，项目特许经营权协议有效且履行中，但仍不排
除在特许经营期内因历史原因、不可抗力等外部因素导致特许经营权协议违约，
甚至遭收回的风险。
此外，新津海天前身新津县地源供排水有限公司通过承接成都市地源水务
股份有限公司自来水相关资产，自 2005 年 5 月即在新津从事自来水经营业务。
虽然根据新津县人民政府 2005 年 1 月第 40 次常务会精神，新津县地源供排水
有限公司有权承接成都市地源水务股份有限公司在新津的自来水经营业务，但
是由于新津县地源供排水有限公司成立时间较早，未与地方政府签署特许经营
协议。目前公司计划将新津海天回售给政府。截至本招股意向书摘要签署日，
公司已与地方政府指定的公司就转让新津海天股权签署框架协议，并共同委托
审计评估机构开展相关工作，转让工作完成时间具有不确定性。双方协商和转
让期间，发行人将继续按照政府要求正常运营。
（四）公司业务快速发展带来的管理风险
报告期内，公司保持了快速的发展态势。2017-2019 年度和 2020 年 1-6 月，
公司主营业务收入分别为 60,829.90 万元、62,932.95 万元、67,398.11 万元和
38,579.94 万元。截至本招股意向书摘要签署日，公司下属控股子公司达 29 家，
分布在全国不同的区域，管理难度相对较大；同时，公司不同区域污水处理厂
进水水质存在一定差异，从而提高了选择生产工艺和日常运营管理的难度。本
次募集资金投资项目投产后，公司的资产规模和经营规模都将进一步扩大，从
而对公司的管理能力、人才资源、组织架构等提出更高的要求，进一步增大了
公司的管理与运营难度。
（五）水处理单价调整不及时的风险
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
公司主营业务为供水业务及污水处理业务。供水业务依据特许经营权协议
在相关区域具有垄断性，城市供水价格实行政府定价，具体定价权限按价格分
工管理目录执行，并实行听证制度和公告制度。供水价格通常不进行频繁调整，
但因物价水平上升而导致供水成本上升的，可由供水企业向本级人民政府主管
部门提出水价格调整申请，并接受政府多个有关部门的审核。供水价格经审定
后，需经过政府会议、听证等一系列程序，通常调价周期为 2-5 年。污水处理
的采购价格通常由政府部门负责，各地政府根据本地区的发展情况制定了不同
污水处理采购定价政策，调整周期通常为 1-3 年。公司经营的项目多以 BOT、
TOT 模式进行运作，首次定价通常在公司与政府签署的《特许经营协议》中进
行约定，价格变动则由公司根据成本监审情况向特许经营权授予单位提出申请，
政府机关根据各地物价变动因素等情况，作出相应调整。
若因人工成本、电力采购价格、原水采购价格、药剂价格等持续上升导致
供水成本或污水处理成本增长，同时因政府审核、听证等程序存在不确定性而
使供水价格或污水处理价格无法得到及时调整，则将导致公司营业毛利率出现
波动。
九、新冠肺炎疫情对公司的影响
自新冠肺炎疫情发生以来，公司高度重视，第一时间启动应急预案，确保
了公司人员安全和生产安全，公司没有出现一起确诊或疑似病例，各生产运营
子公司均连续正常运行未停工，总部员工在 2020 年 2 月 3 日正常复工，目前生
产经营正常。
公司主要从事自来水供应和污水处理业务，在当前情况下，公司供水及污
水处理业务也是做好防疫工作的重要一环，受到政府的高度重视。公司主要业
务集中在四川地区，影响相对较小，工业企业自 2020 年 2 月 3 日起已陆续复工。
综上，公司整体上受到疫情影响轻微，从 2020 年全年来看，公司业务随着
城市和业务的发展将保持递增，经营业绩也将稳定增长，不存在重大持续经营
问题。
十、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
公司 2020 年度财务数据未经审计，但已经信永中和审阅，并出具无保留意
见的《审阅报告》。截至 2020 年 12 月 31 日，公司所有者权益同比增加 15.55%，
主要系当期净利润累积影响所致。同时，随着公司固定资产、在建工程及特许
经营项目等的投入增加，负债总额和资产总额有所增长。2020 年度，公司实现
营业收入 85,480.43 万元，较上年同期增长 25.50%；实现营业利润 22,333.93 万
元，较上年同期增长 18.20%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的
净利润 17,462.46 万元，较上年同期增长 14.73%。
综上，2020 年度，公司经营情况良好，经营模式未发生重大变化，整体经
营环境未发生不利变化。
根据 2020 年度已实现的经营业绩以及后续预测情况，合理预计 2021 年 1-3
月营业收入为 20,000 万元至 22,000 万元，较上年同期增长 41.19%-55.31%；归
属于母公司所有者的净利润为 3,100 万元至 3,700 万元，较上年同期增长
230.87%-294.91%；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 3,000
万元至 3,600 万元，较上年同期增长 220.20%-284.24%。（上述 2021 年 1-3 月数
据未经审阅，不构成盈利预测）
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
第二节 本次发行概况
一、本次发行的基本情况
股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 人民币 1.00 元
本次发行 7,800.00 万股，占发行后总股本的 25.00%，本次发行仅限于
发行股数
新股发行，不进行老股发售
【】元（公司取得发行核准文件后，由公司和主承销商组织股票发行
每股发行价格
询价，根据询价结果确定发行价格）
【】倍（发行市盈率＝每股发行价格/发行后每股收益，每股收益按照
发行市盈率 经审计的 2019 年度扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有
者的净利润除以本次发行后总股本计算）
4.68 元（按截至 2019 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东净资
发行前每股净资产
产除以发行前总股本计算）
【】元（按截至 2019 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司股东净资
发行后每股净资产
产与本次预计募集资金净额之和除以发行后总股本计算）
发行市净率 【】倍（按发行价格除以发行后每股净资产计算）
本次发行将采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行
发行方式
相结合的方式，或以中国证监会认可的其他方式发行
符合资格的询价对象和在上海证券交易所开户的境内自然人和法人
发行对象 等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外），或中国证监会规定的
其他对象
承销方式 余额包销
预计募集资金总额 【】万元
预计募集资金净额 【】万元
二、发行费用概算
单位：万元
发行费用合计 7,336.75
其中：保荐与承销费用 5,006.51
审计及验资费用 1,132.60
律师费用 542.45
发行手续费用 117.45
用于本次发行的信息披露费用 537.74
注 1：以上发行费用均不含增值税。
注 2：此处费用数值保留 2 位小数，若总数与各明细之和存在差异，为计算中四舍五
入原因造成。
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
第三节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称 海天水务集团股份公司
英文名称 Haitian Water Group Co.,Ltd
注册资本 23,400.00 万元
法定代表人 费功全
有限公司成立日期 2008 年 03 月 07 日
股份公司成立日期 2014 年 01 月 18 日
公司住所 四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区正街 57 号 1 幢 1 单元 10 号
邮政编码 610000
电话号码 028-86155325
传真号码 028-85151006
互联网网址 http://www.haitianshuiwu.com
电子信箱 jiangnan@haitianshuiwu.com
自来水供应（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）；污
水处理及其再生利用；机电设备、机械设备销售、租赁以及技术开发、
经营范围
技术咨询、技术服务；工程管理服务（依法须经批准的项目，经有关
部门批准后方可开展经营活动）。
二、发行人发起设立情况
（一）设立方式
本公司前身海天有限成立于 2008 年 3 月 7 日。2014 年 1 月，海天有限以
经信永中和成都分所审计的截至 2013 年 10 月 31 日的账面净资产 12,414.93 万
元为基础，按 1：0.86187 的折股比例折合总股本 10,700.00 万股，整体变更为
海天集团。海天有限全部资产、负债、业务及人员都由变更后的股份公司承继。
2014 年 1 月 24 日，公司在四川省工商行政管理局办理了工商变更登记手
续，领取了注册号为 510000000043209 的《企业法人营业执照》，注册资本
10,700.00 万元。
（二）发起人及其投入的资产内容
海天有限整体变更设立股份公司时，共有 5 名股东，全部作为公司的发起
35
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
人。公司整体变更设立时，各发起人（股东）及其持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 海天投资 10,000.00 93.46%
2 费伟 320.00 2.99%
3 高林 200.00 1.87%
4 华丰机电 100.00 0.93%
5 李勇 80.00 0.75%
合计 10,700.00 100.00%
三、发行人股本情况
（一）发行前后的股本情况
本次发行前公司总股本为 23,400.00 万股，本次拟发行 7,800.00 万股人民币
普通股（A 股），占发行后总股本的 25.00%。
本次发行前后的股本情况如下表：
单位：万股
发行前 发行后
序号 股东名称 股份性质
股份数 持股比例 股份数 持股比例
1 海天投资 17,129.72 73.20% 17,129.72 54.90% 法人持股
2 和邦集团 3,000.00 12.82% 3,000.00 9.62% 法人持股
3 李勇 1,044.51 4.46% 1,044.51 3.35% 自然人持股
4 成都鼎建 913.75 3.90% 913.75 2.93% 有限合伙持股
5 费伟 578.02 2.47% 578.02 1.85% 自然人持股
6 大昭添澄 300.00 1.28% 300.00 0.96% 有限合伙持股
7 彭本平 234.00 1.00% 234.00 0.75% 自然人持股
8 量石投资 100.00 0.43% 100.00 0.32% 法人持股
9 巨星企业 100.00 0.43% 100.00 0.32% 法人持股
10 社会公众股 - - 7,800.00 25.00% -
合计 23,400.00 100.00% 31,200.00 100.00% -
注：发行人不存在国有股份或外资股份、战略投资者持股情况。
（二）发行前前十名股东
截至本招股意向书摘要签署日，公司前十名股东及持股情况如下表：
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序
股东名称 持股数量（万股） 持股比例 股份性质
号
1 海天投资 17,129.72 73.20% 法人持股
2 和邦集团 3,000.00 12.82% 法人持股
3 李勇 1,044.51 4.46% 自然人持股
4 成都鼎建 913.75 3.90% 有限合伙持股
5 费伟 578.02 2.47% 自然人持股
6 大昭添澄 300.00 1.28% 有限合伙持股
7 彭本平 234.00 1.00% 自然人持股
8 量石投资 100.00 0.43% 法人持股
9 巨星企业 100.00 0.43% 法人持股
合计 23,400.00 100.00% -
（三）发行前前十名自然人股东及其任职情况
截至本招股意向书摘要签署日，公司共 3 名自然人股东，其持有公司股份
以及在公司任职情况如下：
持股数量
序号 自然人股东名称 持股比例 在发行人任职情况
（万股）
公司董事兼总裁；海天世浦董事长、蒲
1 李勇 1,044.51 4.46%
江达海董事长、海天科创总经理
公司采购部部长；龙元建设、雅安海天、
资阳海天、乐山海天、安岳海天、海天
2 费伟 578.02 2.47% 世浦、平舆海天、海天科创、峨眉山海
天、江油海天、锦悦泰贸易、金堂海天
监事
3 彭本平 234.00 1.00% 未在公司任职
合计 1,856.53 7.93% -
（四）本次发行前各股东之间的关联关系及关联股东持股比例
本次发行前，公司股东间的关联关系及持股比例如下：
关联股东及持股比例 关联关系
海天投资、大昭添澄同受公司实际控制人费功全控制，其中费功全
海天投资（73.20%）
持有海天投资99.14%股权、持有大昭添澄51.22%的出资份额并担
大昭添澄（1.28%）
任其执行事务合伙人；费伟系实际控制人费功全兄弟之子，持有大
费伟（2.47%）
昭添澄48.78%出资份额。
除上述关联关系外，公司各股东间无其他关联关系。
37
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
（五）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
本次发行前，公司各股东均已出具股份锁定的相关承诺，详见本招股意向
书摘要“重大事项提示”部分。
四、发行人业务情况
（一）发行人主营业务概述
海天集团是以供水业务及污水处理业务为主营业务的综合环境服务运营
商，公司秉持“海天水务，为民服务”的理念和“改善环境，造福社会”的宗
旨，形成了集科研、供排水、资源循环利用为一体的现代综合服务产业链，在
四川、河南、云南、新疆等地拥有 29 家控股子公司。
公司在特许经营权范围内提供供水及污水处理设施的投资建设、运营管理
及维护等服务，通过对项目的长期运营，在特许经营期内获得持续的投资回报
和稳定的现金流入。供水业务主要包括自来水销售和户表安装，污水处理业务
主要负责对城市及乡镇管网收集的污水进行集中处理。
海天集团从成立至今，一直专注于水务行业投资建设、运营管理及维护。
海天集团坚持通过良好管理和持续研发创新提升运营质量和稳定性，已赢得了
良好的市场口碑，系中国环境科学学会副理事长单位，先后获得了国家发改委
等联合颁发的“国家认定企业技术中心”，国家人力资源和社会保障部、全国博
士后管委会颁发的“国家级博士后科研工作站”，国家科技部颁发的“国家技术
转移示范机构”，经四川省发展和改革委员会确认的“四川省城镇污水处理技术
工程实验室”，四川省人力资源和社会保障厅颁发的“博士后创新实践基地”等
荣誉称号。
公司自设立以来，主营业务没有发生重大变化，一直从事供水业务及污水
处理业务。
（二）发行人产品销售方式和渠道
1、供水业务销售模式
城市供水实行政府特许经营制度。海天集团下属供水子公司在政府特许的
供水区域内，与用户签订供用水合同，明确双方的权利和义务。特许经营区域
38
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
内，新增用户应当向供水子公司提出用水申请，供水子公司进行现场查勘，设
计供水方案，与用户签订安装和供水服务协议，之后为用户安装供水终端设施
并供应自来水。
2、污水处理业务销售模式
根据《市政公用事业特许经营管理办法》《基础设施和公用事业特许经营管
理办法》，城市污水处理实行政府特许经营制度。海天集团下属污水处理子公司
在特许经营期限和特许经营区域内从事污水处理业务，在提供充分、连续和合
格污水处理服务的条件下，地方政府作为唯一的购买方，向污水处理子公司采
购污水处理服务。地方政府为保障污水处理企业平稳运行，污水处理板块子公
司通常每月月初向地方水务或住建等主管单位和环保监管单位报送上月的污水
处理数据，环保监管单位每月通过远程在线监控系统或监督性检测对公司污水
处理量及水质处理达标情况进行复核，主管单位通过现场抄表复核污水处理量。
经上述行政管理机构签章确认后转交财政机关，公司根据实际污水处理量或协
议约定的基本水量确定结算量，结合协议约定或政府审计调整后的结算单价确
认污水处理收入。根据特许经营协议及污水处理服务协议，地方财政部门或其
他主管部门按约定向公司支付相应已结算的污水处理费。
（三）主要采购情况
1、报告期内海天集团采购情况
报告期内，海天集团主营业务为在特许经营区域内提供供水和污水处理业务
及配套提供水务设施工程施工服务，各项业务方面的采购包括电力、原水、原材
料、污泥处置服务、建设工程劳务等，分类采购金额及占各项业务采购总额的比
例如下：
（1）整体采购情况
报告期内，发行人主营业务为在特许经营区域内提供供水和污水处理业务及
配套提供水务项目工程施工服务，各项业务方面的采购包括电力、原水、原材料、
污泥处置服务、建设工程劳务等，分类采购金额及占各项业务采购总额的比例如
下：
单位：万元
类别 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
39
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
1、电力 3,119.53 24.01% 5,812.35 31.92% 6,113.17 37.01% 5,540.78 24.26%
2、原水 1,355.39 10.43% 2,408.56 13.23% 2,360.96 14.30% 2,716.89 11.89%
3、药剂 1,052.57 8.10% 1,853.93 10.18% 1,690.92 10.24% 1,128.82 4.94%
4、户表工程
1,064.82 8.20% 1,427.51 7.84% 1,241.22 7.52% 1,278.90 5.60%
材料
5、建设工程
2,615.05 20.13% 1,945.72 10.68% 1,748.74 10.59% 6,804.44 29.79%
材料及设备
6、污泥处置
968.17 7.45% 1,741.04 9.56% 1,466.96 8.88% 504.89 2.21%
服务
7、建设工程
1,834.73 14.12% 2,069.32 11.36% 1,027.98 6.22% 3,557.97 15.58%
劳务
8、其他 981.44 7.55% 952.11 5.23% 865.54 5.24% 1,310.29 5.74%
合计 12,991.70 100.00% 18,210.54 100.00% 16,515.49 100.00% 22,842.98 100.00%
注：其他主要包括水务设施大修采购、工程施工中发生的机械租赁、运输等费用。
相较于 2017 年度，发行人 2018-2019 年度采购总额金额有所下降，主要系
因为部分污水处理厂主体工程建设及设备采购发生在 2017 年，2017 年度建设工
程业务相关的工程材料及设备、劳务采购额较高，相应地，建设工程材料及设备、
工程劳务采购金额占比较高，其他项目采购占比下降。
（2）供水业务运营采购
供水业务全流程包括取水、制水、输水、管道及户表安装、售水。根据供
水处理流程，海天集团供水业务采购包括电力、自来水原水、药剂以及阀门、
水表、井盖、铸管等直接材料。报告期内，海天集团供水业务采购电力、原水、
药剂类、管道及户表安装材料的情况如下：
单位：万元
主要分类 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
1、电力类 1,170.51 2,388.26 2,145.43 1,975.88
2、原水 1,355.39 2,408.56 2,360.96 2,716.89
3、原材料 1,246.77 1,894.67 1,661.89 1,618.25
3.1 管道及户表安装材料 1,064.82 1,427.51 1,241.22 1,278.90
3.2 药剂类 181.96 467.16 420.68 339.35
合计 3,772.67 6,691.49 6,168.28 6,311.02
①电力采购
40
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
报告期内，海天集团下属自来水厂与国家电网下属各区域子公司建立了长
期稳定的业务关系，在条件允许的情况下，由能源供应单位提供主供和备用电
源，当其中一项电源因故障、检修或其他情况停止电源供应的，可通过切换电
源来保证能源稳定供应。
报告期内，发行人向国家电网四川省电力公司相关分公司采购电力，电力
采购金额和采购量稳步提高，电力采购平均单价未发生较大变化。
项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
电力采购量（万度） 1,825.05 3,563.18 3,150.92 2,943.87
电力采购金额（万元） 1,170.51 2,388.26 2,145.43 1,975.88
平均单价（元/度） 0.64 0.67 0.68 0.67
②原水采购
自来水原水通常由各地区水务管理部门负责管理，由海天集团每月根据取
水量向水务管理部门支付自来水原水费。海天集团下属自来水厂均取得了地方
水务主管部门核发的《取水许可证》，与各原水供应单位建立良好稳定的合作关
系，可依法稳定地向水源地采购原水。
报告期内，发行人向简阳市水务投资发展有限公司、资阳市水务投资有限
责任公司（资阳老鹰水库管理所）和都江堰水利产业集团有限责任公司外江分
公司、乐至县城区水库联合管理站采购原水，原水采购金额和采购量逐年稳步
提高。
项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
原水采购量（万立方米） 4,822.85 9,282.14 8,801.11 7,910.00
原水采购金额（万元） 1,355.39 2,408.56 2,360.96 2,716.89
账面平均单价（元/立方米） 0.28 0.26 0.27 0.34
报告期内，发行人供水业务子公司分别采购原水的不含税单价未发生变化，
因水资源费改税及新签管输协议等原因导致账面平均单价有所下降，具体为：
国家财政部、税务总局、水利部于 2017 年 11 月印发《扩大水资源税改革试点
实施办法》，决定自 2017 年 12 月 1 日起在四川等 9 个省（自治区、直辖市）扩
大水资源税改革试点，发行人在水资源费改税后水资源税作为税金及附加不再
计入采购金额所致，从而导致 2018 年度及之后账面采购单价下降。
41
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
③药剂采购
自来水生产所需要的混凝剂主要采用聚合氯化铝，消毒剂主要采用液氯、
氯酸钠、次氯酸钠。上述药剂全部根据企业生产需求向生产厂商以招标的方式
集中采购。目前，海天集团所使用的药剂，市场供货充足，供应渠道畅通，能
够满足公司生产、技术及质量等方面的要求。报告期内，发行人供水业务采购
药剂金额分别为 339.35 万元、420.68 万元、467.16 万元和 181.96 万元，主要药
剂的价格不存在较大波动。
④户表工程材料采购
自来水户表安装的直接材料主要包括阀门、管材、水表、管件等，主要用
作公司供水业务的取水和售水环节的取水口设备、取水管网及输水管网的建设
及日常维护修理，由公司物资采购部通过比价或招投标方式集中选定供应商。
该等直接材料的型号较多，不同材质的相同型号商品价格也可能存在差异，
总体上对同一供应商采购相同型号商品的价格不存在较大变化。其中：主要向
川力阀门采购闸阀、表前阀、抗干扰阀,主要型号的单价总体上比较平稳，呈现
缓慢增长趋势；主要向华西德顿采购各类管材管件，主要为 PE 供水管和 PPR
供水管，该等材料的平均单价在 2017-2019 年期间基本沿用 2016 年 4 月的采购
招标确定的价格，除少量产品存在单独调价情况外，2019 年主要型号产品价格
有小幅上调，但价格不存在明显变动；主要向成都汇锦水务发展有限公司和自
贡甬川水表有限公司采购水表，其中 2017-2018 年度，向成都汇锦水务发展有
限公司采购 DN15 和 DN20 型号水表平均单价基本未发生变化，DN100 型号有
所下降；2017-2019 年期间，对自贡甬川水表有限公司采购主要型号水表的平均
单价未发生较大变化；2019 年下半年开始向京源中科科技股份有限公司等采购
智能水表，单价较原来机械水表价格高。
（2）污水处理业务运营采购
在污水处理过程中，公司主要采购电力、药剂对污水进行过滤净化，处理
完成后剩余污泥由公司委托第三方具备资质的第三方进行无害化处理。报告期
内，海天集团污水处理业务电力采购量稳步增加，与业务发展规模趋势基本相
符，但 2019 年度电力采购金额系因执行四川、河南等地区关于对实行两部制电
价的污水处理企业免收需量电费的规定而有所下降；直接材料主要为污水处理
42
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
所需的药剂，报告期内药剂采购金额持续增长，主要系随着环保部门提高排放
标准污水处理过程中药剂投加量增加以及内污水处理量稳步提高所致。
单位：万元
主要分类 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
1、电力 1,949.02 3,424.09 3,967.74 3,564.90
2、药剂 870.61 1,386.77 1,270.24 789.47
3、污泥处置服务 739.18 1,741.04 1,466.96 504.89
合计 3,787.80 6,551.90 6,704.94 4,859.26
①电力采购
海天集团污水处理业务的主要能源为电力。报告期内，海天集团下属污水
处理厂与国家电网下属各区域子公司建立了长期稳定的业务关系，在条件允许
的情况下，由能源供应单位提供主供和备用电源，当其中一项电源因故障、检
修或其他情况停止电源供应的，可通过切换电源来保证能源稳定供应。部分污
水处理子公司备用应急发电机，以备停电使用，确保厂区电力正常供应。此外，
电力部门每年定期对供电设备和线路进行检修，污水处理子公司亦会对厂内配
电设备进行检修，确保电力的稳定供应。
根据国家发改委《关于创新和完善促进绿色发展价格机制的意见》（2018
年 7 月）及四川、河南等地区陆续出台关于落实加快创新和完善促进绿色发展
电价机制的相关规定，我国自 2018 年 7 月 1 日起对实行两部制电价的污水处理
企业免收需量电费，执行时间至 2025 年底，发行人下属部分污水处理厂自 2019
年 1 月起无需缴纳基本电费（即需量电费），且 2018 年 7 月 1 日后缴纳的基本
电费可抵减 2019 年度电费。因此，报告期内发行人污水处理业务电力采购单价
呈下降趋势。
项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
电力采购量（万度） 3,821.50 6,790.99 6,390.68 5,701.67
电力采购金额（万元） 1,949.02 3,424.09 3,967.74 3,564.90
平均单价（元/度） 0.51 0.50 0.62 0.63
②药剂采购
海天集团污水处理业务所需要的药剂种类较多，根据用途可分为消毒剂、
高效除磷剂、絮凝剂、碳源和其他药剂，同类药剂之间具有较强的替代性，因
43
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
此海天集团各污水处理厂会根据工艺调整、进水水质和药剂市场价格变化等因
素选择使用药剂。上述药剂全部根据企业生产需求向生产厂商以招标的方式集
中采购。目前，海天集团所使用的药剂，市场供货充足，供应渠道畅通，产品
质量可靠，能够满足公司生产、技术及质量等方面的要求。
报告期内，发行人污水处理业务采购药剂金额分别为 789.47 万元、1,270.24
万元、1,386.77 万元和 870.61 万元，采购主要药剂的价格不存在较大波动。
③污泥处置服务采购情况
报告期内，发行人污水处理业务采购污泥处置服务的金额分别为 504.89
万元、1,466.96 万元、1,741.04 万元和 739.18 万元，呈增长趋势，主要原因系
污泥处置量和污泥处置单价均增长较快，具体情况如下：
项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
污泥处置费用（万元） 739.18 1,741.04 1,466.96 504.89
委托第三方污泥处置量（吨） 24,668.15 55,329.92 50,648.77 22,018.39
污泥处置平均单价（元/吨） 299.65 314.67 289.63 229.30
（3）工程业务采购
发行人工程业务由子公司龙元建设负责实施，在机电安装专业分包项目中
负责机电设备安装，在总承包项目中承担项目施工、材料和设备采购等，涉及
采购工程建设所需工程材料及设备、工程劳务等。
报告期内，发行人工程业务建设工程材料及设备、工程劳务采购占工程业
务采购总额的 90%左右，具体如下：
单位：万元
类别 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
1、建设工程劳务 1,834.73 2,069.32 1,027.98 3,557.97
2、建设工程材料及设备 2,615.05 1,945.72 1,748.74 6,804.44
报告期内，发行人采购工程劳务在建筑工程施工计价定额的基础上与供应
商协商确定价格，采购工程物资及设备系根据项目业主对工程质量和设施设备
性能要求在询价基础上协商确定价格，价格具有稳定性，不存在较大变动。发
行人 2017 年度采购建设工程劳务和工程材料及设备金额及其占比较高，系因为
宜宾市杨湾污水处理厂、江油市十一个乡镇污水处理厂项目等污水处理厂主体
44
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
工程建设及设备采购发生在 2017 年，2018-2019 年度及 2020 年 1-6 月该等主要
项目工程采购量有所下降较小。因此，发行人工程业务采购总体上受工程业务
开拓和项目进度影响而有所变动，具有合理性。
2、报告期主要原材料和能源消耗及变动情况
海天集团供水业务的主要原材料为原水，供水业务和污水处理业务主要能
源消耗为电力。
随着供水业务规模不断发展，报告期内海天集团原水采购量逐年稳步提高；
原水采购账面单价因水资源费改税及新签管输协议等原因呈现一定波动，具体
为：2018-2019 年度及 2020 年 1-6 月平均单价较 2017 年度有所下降系因水资源
费改税后水资源税作为税金及附加不再计入采购金额所致。具体情况如下：
期间 原水采购量（万立方米） 采购金额（万元） 平均单价（元/立方米）
2020 年 1-6 月 4,822.85 1,355.39 0.28
2019 年度 9,282.14 2,408.56 0.26
2018 年度 8,801.11 2,360.96 0.27
2017 年度 7,910.00 2,716.89 0.34
报告期内，海天集团电力采购量稳定增加；根据国家发改委《关于创新和
完善促进绿色发展价格机制的意见》以及四川、河南等地区关于落实加快创新
和完善促进绿色发展电价机制的相关规定，2018 年 7 月 1 日起对实行两部制电
价的污水处理企业免收需量电费，执行时间至 2025 年底，海天集团下属部分污
水处理厂自 2019 年 1 月起无需缴纳基本电费（即需量电费），且 2018 年 7 月 1
日后缴纳的基本电费可抵减 2019 年度电费，导致 2019 年度电力采购金额同比
有所下降。具体情况如下：
期间 用量（万度） 采购金额（万元） 平均单价（元/度）
2020 年 1-6 月 5,646.54 3,119.54 0.55
2019 年度 10,354.17 5,812.35 0.56
2018 年度 9,541.60 6,113.17 0.64
2017 年度 8,645.54 5,540.78 0.64
3、报告期主要业务前五大供应商的采购情况
（1）整体前五大供应商
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
报告期内，发行人对前五大供应商采购金额及占比情况如下：
采购金额 占主营业务
期间 供应商名称 业务类型
（万元） 成本的比例
1、四川鼎诚勤智劳务有限公司 工程业务 623.70 2.97%
2、京源中科科技股份有限公司 供水业务 506.72 2.41%
2020 年 3、资阳市水务投资有限责任公司 供水业务 476.54 2.27%
1-6 月 4、宜宾诚聚工程机械租赁有限公司 工程业务 440.13 2.10%
5、四川蓉强建设工程有限公司 工程业务 412.77 1.97%
合计 - 2,459.86 11.71%
1、成都掌锋科技有限公司 工程业务 1,344.27 3.81%
2、资阳市水务投资有限责任公司 供水业务 892.54 2.53%
3、简阳市水务投资发展有限公司 供水业务 875.15 2.48%
2019 年度
4、宜宾常润建筑工程有限责任公司 工程业务 863.11 2.45%
5、国网四川省电力公司新津县供电分
供水业务 813.69 2.31%
公司
合计 - 4,788.75 13.58%
1、四川省泓正建筑工程劳务有限公司 工程业务 1,224.93 3.81%
2、国网四川省电力公司乐山供电公司 污水处理业务 942.16 2.93%
3、四川资阳老鹰水库管理所 供水业务 869.87 2.70%
2018 年度
4、四川新津供电有限责任公司 供水业务 760.46 2.36%
5、国网四川省电力公司资阳市雁江供
供水业务 629.11 1.96%
电分公司
合计 - 4,426.53 13.76%
1、四川省泓正建筑工程劳务有限公司 工程业务 3,073.77 8.41%
2、国网四川省电力公司乐山供电公司 污水处理业务 947.24 2.59%
3、宜宾市贵友商品混凝土有限公司 工程业务 888.67 2.43%
2017 年度
4、四川资阳老鹰水库管理所 供水业务 762.91 2.09%
5、乐山市流沙贸易有限公司 工程业务 720.58 1.97%
合计 - 6,393.16 17.49%
（2）供水业务运营采购
海天集团供水业务运营采购主要为原水和电力以及户表安装所需的直接材
料，主要供应商为原水供应单位、电力公司以及管材、阀门等供应商。报告期
内，海天集团供水业务运营前 5 名供应商采购情况如下：
46
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
采购金额 占供水业务成
期间 供应商名称1
（万元） 本的比例
1、京源中科科技股份有限公司 506.72 7.41%
2、资阳市水务投资有限责任公司 476.54 6.97%
2020 年 3、国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司 367.30 5.37%
1-6 月 4、国网四川省电力公司新津县供电分公司 356.00 5.20%
5、简阳市水务投资发展有限公司 352.90 5.16%
合计 2,059.46 30.11%
1、资阳市水务投资有限责任公司 892.54 6.87%
2、简阳市水务投资发展有限公司 875.15 6.74%
3、国网四川省电力公司新津县供电分公司 813.69 6.26%
2019 年度
4、国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司 751.95 5.79%
5、国网四川省电力公司成都供电公司 524.62 4.04%
合计 3,857.95 29.69%
1、四川资阳老鹰水库管理所 869.87 7.39%
2、四川新津供电有限责任公司 760.46 6.46%
3、国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司 629.11 5.34%
2018 年度
4、简阳市水务投资发展有限公司 584.06 4.96%
5、四川华西德顿塑料管道有限公司 555.71 4.72%
合计 3,399.21 28.86%
1、四川资阳老鹰水库管理所 762.91 6.97%
2、四川新津供电有限责任公司 713.66 6.52%
3、四川华西德顿塑料管道有限公司 674.17 6.16%
2017 年度
4、国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司 519.94 4.75%
5、简阳市水务投资发展有限公司 457.62 4.18%
合计 3,128.30 28.57%
相较于 2017 年度，发行人供水业务 2018 年度前五大供应商未发生变化，
采购金额波动较小，其中：原水采购单价未发生变动，电力采购和户表安装所
需管材管件单价变动较小，采购金额的变动主要系因采购数量的变动影响所致。
相较于 2018 年度，发行人供水业务 2019 年度前五大供应商新增资阳市水
务投资有限责任公司和国网四川省电力公司成都供电公司，减少资阳老鹰水库
1
由于国家税务局对自来水销售业务实行简易征收，发行人与自来水销售业务相关的原水、电力采购
过程中的增值进项税额不可抵扣，因此原水、电力的采购金额为含税金额；与自来水户表安装业务相关的
供水管材管件、阀门以及水表的采购为不含税价。
47
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
管理所和四川华西德顿塑料管道有限公司，其他供应商未发生变化，其中：资
阳市水务投资有限责任公司系经资阳市财政局《关于资阳老鹰水库管理所资产
划转有关事宜的通知》（资财国资[2018]60 号）取得资阳老鹰水库管理所相关资
产，发行人对其原水采购单价未发生变动；国网四川省电力公司成都供电公司
系子公司简阳海天的电力供应商，供电价格未发生较大变化，系 2018 年度第六
大供应商，因简阳海天 2019 年扩能用电需求增加从而进入前五大供应商；四川
华西德顿塑料管道有限公司在 2019 年提高部分型号户表安装所需管材管件的
价格，发行人对其采购数量有所下降，采购金额有所下降而成为第七大供应商；
发行人对其他前五大供应商的采购金额变动较小，原水采购单价未发生变动，
电力采购单价变动较小，采购金额的变动主要系因采购数量变动所致。
相较于 2019 年度，发行人供水业务 2020 年 1-6 月前五大供应商新增京源
中科科技股份有限公司，其他供应商未发生变化，其中：京源中科科技股份有
限公司系因为发行人户表安装业务自 2019 年下半年开始加装智能化程度较高
的水表，2019 年度选定京源中科科技股份有限公司为智能水表供应商，智能水
表单价较高，因此其成为 2020 年 1-6 月供水业务前五大供应商；发行人对其他
前五大供应商的采购金额变动较小，原水采购单价未发生变动，电力采购单价
变动较小，采购金额的变动主要系因采购数量变动所致。
上述供应商与本公司控股股东、实际控制人、5%以上股东以及董事、监事、
高级管理人员不存在关联关系。
（3）污水处理业务运营采购
海天集团污水处理业务采购主要为电力、污泥处置及运输劳务，报告期内
污水处理业务运营前 5 名供应商采购情况如下：
采购金额 占污水处理业
期间 供应商名称
（万元） 务成本的比例
1、国网四川省电力公司乐山供电公司 393.00 4.43%
2、成都福地环保科技有限公司 353.11 3.98%
2020 年 3、国网河南省电力公司开封供电公司 231.10 2.61%
1-6 月 4、国网四川省电力公司金堂县供电分公司 212.43 2.40%
5、成都金海汇物流有限公司 207.04 2.34%
合计 1,396.68 15.76%
48
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
1、国网四川省电力公司乐山供电公司 780.31 4.43%
2、国网河南省电力公司开封供电公司 432.47 2.45%
3、四川双马宜宾水泥制造有限公司 354.58 2.01%
2019 年度
4、成都金海汇物流有限公司 304.64 1.73%
5、国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司 297.94 1.69%
合计 2,169.93 12.31%
1、国网四川省电力公司乐山供电公司 942.16 5.53%
2、国网河南省电力开封供电公司 445.41 2.61%
3、国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司 351.05 2.06%
2018 年度
4、国网四川省电力分公司宜宾市江北供电分公司 321.41 1.89%
5、国网四川省电力公司金堂县供电分公司 301.50 1.77%
合计 2,361.53 13.86%
1、国网四川省电力公司乐山供电公司 947.24 6.74%
2、国网河南省电力开封供电公司 495.08 3.52%
3、国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司 324.70 2.31%
2017 年度
4、国网四川省电力公司金堂县供电分公司 281.55 2.00%
5、国网河南省电力公司濮阳县供电公司 211.01 1.50%
合计 2,259.58 16.08%
相较于 2017 年度，发行人供水业务 2018 年度前五大供应商新增国网四川
省电力公司宜宾市江北供电分公司，减少国网河南省电力公司濮阳县供电公司，
其他供应商未发生变化，其中：国网四川省电力公司宜宾市江北供电分公司系
宜宾海天的电力供应商，因宜宾杨湾污水处理厂（日处理能力 6 万吨）在 2017
年开始试运行，2018 年开始商业运行，2018 年对宜宾海天供电量快速增加；相
应地，国网河南省电力公司濮阳县供电公司作为清源水务的电力供应商，供电
价格和电量未发生较大变化，退出成为第六大供应商；发行人对其他前五大供
应商的采购金额变动较小，主要系因电力采购单价下降所致。
相较于 2018 年度，发行人供水业务 2019 年度前五大供应商新增四川双马
宜宾水泥制造有限公司和成都金海汇物流有限公司，减少国网四川省电力公司
宜宾市江北供电分公司和国网四川省电力公司金堂县供电分公司，其他供应商
未发生变化，其中：四川双马宜宾水泥制造有限公司为宜宾海天提供污泥处置
服务，由于宜宾海天污水处理规模较大，污泥处置量较高，且在 2019 年根据地
49
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
方政府确定污泥处置费单价重新签署协议，调高了污泥处置费单价并补缴以前
年度的差额，由此成为前五大供应商；成都金海汇物流有限公司自 2015 年以来
一直为金堂海天提供污泥运输及处置服务，2019 年度污泥处置量和单价均有所
上涨，由此成为前五大供应商；国网四川省电力公司宜宾市江北供电分公司、
国网四川省电力公司金堂县供电分公司分别为宜宾海天和金堂海天的电力供应
商，供电量变动较小，供电价格有所下降而退出前五大供应商；发行人对其他
前五大供应商的采购金额变动较小，主要系因电力采购单价下降所致。
相较于 2019 年度，发行人污水处理业务 2020 年 1-6 月前五大供应商新增
成都福地环保科技有限公司和国网四川省电力公司金堂县供电分公司，减少四
川双马宜宾水泥制造有限公和国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司，其
他供应商未发生变化，其中：成都福地环保科技有限公司系发行人集中采购的
药剂供应商之一，在 2020 年 1-6 月主要向其采购污水处理业务用药剂；国网四
川省电力公司金堂县供电分公司系金堂海天的电力供应商，供电价格和供电量
变动较小；四川双马宜宾水泥制造有限公司为宜宾海天提供污泥处置服务，2020
年 1-6 月补充其他污泥处置服务供应商，对其委托处置量有所下降，由此退出
前五大供应商；国网四川省电力公司资阳市雁江供电分公司为资阳海天污水处
理业务的电力供应商，采购单价和采购量未发生较大变化。
上述供应商与本公司控股股东、实际控制人、5%以上股东以及董事、监事、
高级管理人员不存在关联关系。
（4）工程业务采购
发行人工程施工收入主要为下属子公司龙元建设承接的工程总承包业务，以
及从 BOT 总承包商处承接的部分分包工程业务。报告期内，龙元建设提供的与
BOT 相关的建造服务，在未经政府审计前，合同收入按照最有可能收回的合同
成本的金额确认，合同成本按照当期发生的费用确认，未确认建造毛利。待政府
审计完成后，按照政府审计金额调整建造合同收入并确认建造毛利。
报告期内，发行人工程业务向前五大供应商主要采购建设工程材料及设备、
工程劳务。
采购金额 占工程业务
期间 供应商名称 采购内容
（万元） 成本的比例
50
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
采购金额 占工程业务
期间 供应商名称 采购内容
（万元） 成本的比例
1、四川鼎诚勤智劳务有限公司 623.70 11.77% 工程劳务
2、宜宾诚聚工程机械租赁有限
440.13 8.31% 工程机械租赁
公司
2020 年 3、四川蓉强建设工程有限公司 412.77 7.79% 工程劳务
1-6 月
4、宜宾诚旺贸易有限公司 386.25 7.29% 工程材料
5、宜宾明象建筑材料有限公司 213.13 4.02% 工程材料
合计 2,075.98 39.19% -
1、成都掌锋科技有限公司 1,344.27 28.88% 工程材料
2、宜宾常润建筑工程有限责任
863.11 18.55% 工程劳务
公司
3、四川蓉强建设工程有限公司 688.99 14.80% 工程劳务
2019 年
4、四川省泓正建筑工程劳务有
度 312.23 6.71% 工程劳务
限公司
5、四川华西德顿塑料管道有限
283.37 6.09% 工程材料
公司
合计 3,491.96 75.03% -
1、四川省泓正建筑工程劳务有
1,224.93 36.49% 工程劳务
限公司
2、成都荣华胜威商贸有限责任
288.95 8.61% 工程材料
公司
2018 年 3、乐山市川红物流运输有限公
287.22 8.56% 土方运输
度 司
4、乐山嘉绿园林工程有限公司 209.69 6.25% 工程劳务
5、成都芯能恒远自动化技术有
146.72 4.37% 污水处理设备
限公司
合计 2,157.52 64.27% -
1、四川省泓正建筑工程劳务有
3,073.77 26.60% 工程劳务
限公司
2、宜宾市贵友商品混凝土有限
888.67 7.69% 工程材料
公司
2017 年 3、乐山市流沙贸易有限公司 720.58 6.24% 工程材料
度
4、武汉芳笛环保股份有限公司 349.98 3.03% 污水处理设备
5、上海找钢网信息科技股份有
314.78 2.72% 工程材料
限公司
合计 5,347.77 46.29% -
报告期内，发行人工程业务对前五大供应商的采购金额主要因所参与工程项
目的建设进度而变动，且采购对象可能因地因时制宜进行调整，从而引起前五大
51
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
供应商发生变动，具有合理性。
相较于2017年度，发行人工程业务2018年度前五大供应商中，四川省泓正建
筑工程劳务有限公司未发生变化，新增成都荣华胜威商贸有限责任公司、乐山市
川红物流运输有限公司、乐山嘉绿园林工程有限公司、成都芯能恒远自动化技术
有限公司，其中：成都荣华胜威商贸有限责任公司于2017年12月与龙元建设签署
钢材购销合同，龙元建设向其采购江油市十一个乡镇污水处理厂项目所需的盘
元、螺纹钢，2018年度对其发生采购支出288.95万元；乐山市川红物流运输有限
公司于2017年12月与龙元建设签署建设工程土方运输合同，龙元建设委托其对宜
宾杨湾城市污水处理厂工程建设过程中的土方进行运输，2018年度对其发生运输
费用287.22万元；乐山嘉绿园林工程有限公司于2017年12月与龙元建设签署施工
合同，龙元建设委托其负责宜宾杨湾城市污水处理厂的绿化、硬质铺装和水电工
程，2018年度对其发生工程支出209.69万元；成都芯能恒远自动化技术有限公司
在2018年为宜宾市杨湾污水处理厂、江油市十一个乡镇生活污水处理工程和锦江
区3座污水处理站提标改造工程提供污水处理自动化设备，龙元建设对其采购金
额合计146.72万元。
相较于2018年度，发行人工程业务2019年度前五大供应商中，四川省泓正建
筑工程劳务有限公司未发生变化，新增成都掌锋科技有限公司、宜宾常润建筑工
程有限责任公司、四川蓉强建设工程有限公司、四川华西德顿塑料管道有限公司，
其中：成都掌锋科技有限公司于2019年7月与龙元建设签署供应合同，龙元建设
向其采购商品混凝土和PVC-O材料，2019年度对发生采购支出1,344.27万元；宜
宾常润建筑工程有限责任公司于2019年7月与龙元建设签署劳务分包合同，龙元
建设将宜宾翠屏区象鼻污水厂及配套管网项目除土石方挖填、机电设备及工艺管
道安装外的所有工程分包给宜宾常润建筑工程有限责任公司，2019年度发生劳务
分包支出863.11万元；四川蓉强建设工程有限公司先后于2018年12月和2019年4
月与龙元建设签署劳务分包合同，龙元建设将罗平县工业园区长青片区污水处理
厂及污水管网工程以及宜宾翠屏区象鼻污水厂及配套管网项目部分工程分包给
四川蓉强建设工程有限公司，2019年度发生劳务分包支出688.99万元；四川华西
德顿塑料管道有限公司于2019年4月与龙元建设签署产品购销合同，龙元建设向
其采购简阳市城区第二水厂建设项目机电安装和三岔湖环湖线应急管网建设项
52
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
目建设所需的PE、PPR材质的管材管件，2019年度发生采购支出283.37万元。
相较于2019年度，发行人工程业务2020年1-6月前五大供应商中，四川蓉强
建设工程有限公司未发生变化，新增四川鼎诚勤智劳务有限公司、宜宾诚聚工程
机械租赁有限公司、宜宾诚旺贸易有限公司、宜宾明象建筑材料有限公司，其中：
四川鼎诚勤智劳务有限公司于2020年4月与龙元建设签署劳务分包合同，龙元建
设向其分包宜宾翠屏区象鼻污水厂项目除土石方挖填、机电设备安装之外的工程
劳务，2020年1-6月发生采购支出623.70万元；宜宾诚聚工程机械租赁有限公司于
2020年4月与龙元建设签署机械设备租赁合同，龙元建设向其租赁宜宾翠屏区象
鼻污水厂项目建设过程中所需的挖掘机、装载机等机械设备，2020年1-6月发生
租赁支出440.13万元；宜宾诚旺贸易有限公司于2019年7月与龙元建设签署采购
合同，龙元建设向其采购宜宾翠屏区象鼻污水厂项目建设所需的河沙、砖石、水
泥等建材，2020年1-6月发生采购支出386.25万元；宜宾明象建筑材料有限公司于
2020年6月与龙元建设签署采购合同，龙元建设向其采购宜宾翠屏区象鼻污水厂
项目所需的PE管、PVC-O给水圈等管材管件，2020年1-6月发生采购支出213.13
万元。
上述供应商与本公司控股股东、实际控制人、5%以上股东以及董事、监事、
高级管理人员不存在关联关系。
五、与公司业务及生产经营有关的资产权属情况
（一）主要固定资产情况
截至报告期末，公司拥有的固定资产情况如下：
单位：万元
固定资产分类 原值 累计折旧 减值准备 账面价值
房屋建筑物 7,142.24 1,542.62 - 5,599.61
构筑物及其他辅助设施 12,004.10 4,573.83 - 7,430.28
管道及沟槽 44,670.52 24,139.81 - 20,530.71
机器设备 17,746.89 3,045.63 - 14,701.26
运输设备 2,184.60 1,409.53 - 775.07
电子设备 1,361.86 640.78 - 721.08
办公设备及其他 390.31 295.02 - 95.30
53
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
固定资产分类 原值 累计折旧 减值准备 账面价值
合计 85,500.52 35,647.21 - 49,853.31
公司固定资产使用状况良好，不存在固定资产账面价值低于可收回金额的
情况。
1、房屋及建筑物情况
（1）已取得所有权证书的房屋情况
截至报告期末，发行人及其子公司已取得房屋权属证书的房产共 70 处，建
筑面积合计 14,657.24m2，其中：公司以 TOO、BOO 等模式运营的自来水厂和
污 水 处 理 厂 的 生 产 用 房 屋 和 总 部 办 公 用 房 屋 共 62 处 ， 建 筑 面 积 共 为
13,293.38m2，具体情况如下：
建筑面积 是否
序号 所有权人 房权证号 坐落 用途
（m ）
2
抵押
资 阳 字 第 资阳市雁江区后
1 资阳海天 26.48 车库 是
2004-021385 号 西街 73 号
资 阳 字 第 资阳市雁江区后 办公用
2 资阳海天 864.62 是
2004-021388 号 西街 73 号 房、车库
资 阳 字 第 资阳市雁江区后 办公用
3 资阳海天 776.55 是
2004-021386 号 西街 73 号 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁 营业用
4 资阳海天 602.82 是
2012010501649 号 城路三段 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁 办公用
5 资阳海天 579.51 是
2004-021384 号 城路三段二水厂 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁
6 资阳海天 97.50 厕所 是
2004-021379 号 城路三段二水厂
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁 生产用
7 资阳海天 442.64 是
2004-021369 号 城路三段二水厂 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁 生产用
8 资阳海天 321.11 是
2004-021370 号 城路三段二水厂 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁
9 资阳海天 26.54 门卫 是
2004-021371 号 城路三段二水厂
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁
10 资阳海天 46.08 门卫 是
2004-021372 号 城路三段二水厂
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁
11 资阳海天 10.69 门卫 是
2004-021374 号 城路三段二水厂
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁
12 资阳海天 20.72 其他 是
2004-021378 号 城路三段二水厂
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁 生产用
13 资阳海天 469.11 是
2004-021380 号 城路三段二水厂 房
54
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
建筑面积 是否
序号 所有权人 房权证号 坐落 用途
（m ）
2
抵押
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁 生产用
14 资阳海天 596.28 是
2004-021381 号 城路三段二水厂 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁 生产用
15 资阳海天 93.60 是
2004-021382 号 城路三段二水厂 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区雁 生产用
16 资阳海天 315.85 是
2004-021383 号 城路三段二水厂 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲
17 资阳海天 15.60 门卫 是
2004-021357 号 台镇莲台村三组
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲 生产用
18 资阳海天 344.80 是
2004-021358 号 台镇莲台村三组 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲
19 资阳海天 11.80 其他 是
2004-021359 号 花村三社
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲 生产用
20 资阳海天 136.18 是
2004-021365 号 台镇莲台村三组 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲 生产用
21 资阳海天 8.20 是
2004-021366 号 台镇莲台村三组 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲 生产用
22 资阳海天 26.07 是
2004-021367 号 台镇莲台村三组 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲 生产用
23 资阳海天 361.07 是
2004-021368 号 花村三社 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲 生产用
24 资阳海天 134.50 是
2004-021387 号 台镇莲台村三组 房
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲
25 资阳海天 22.80 其他 是
2004-021360 号 花路 751 号
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲
26 资阳海天 303.80 住宅 是
2004-021361 号 花路 751 号
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲
27 资阳海天 50.40 食堂 是
2004-021362 号 花路 751 号
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲
28 资阳海天 435.45 住宅 是
2004-021363 号 花路 751 号
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲
29 资阳海天 51.41 食堂 是
2004-021364 号 花路 751 号
资 阳 字 第 资阳市雁江区莲
30 资阳海天 35.10 仓库 否
2004-021377 号 花路 751 号
资 阳 字 第 资阳市雁江区后 营业用
31 资阳海天 51.80 否
2010-087789 号 西街 1 层 房
川（2020）成都市 高新区益州大道
32 资阳海天 不 动 产 权 第 北段 777 号 1 栋 2 170.86 办公 否
0094137 号 单元 21 楼 2103 号
川（2020）成都市 高新区益州大道
33 资阳海天 不 动 产 权 第 北段 777 号 1 栋 2 103.83 办公 否
0094134 号 单元 21 楼 2104 号
55
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
建筑面积 是否
序号 所有权人 房权证号 坐落 用途
（m ）
2
抵押
川（2020）成都市 高新区益州大道
34 资阳海天 不 动 产 权 第 北段 777 号 1 栋 2 300.83 办公 否
0094132 号 单元 21 楼 2105 号
川（2020）成都市 高新区益州大道
35 资阳海天 不 动 产 权 第 北段 777 号 1 栋 2 300.79 办公 否
0094121 号 单元 21 楼 2106 号
川（2020）成都市 高新区益州大道
36 资阳海天 不 动 产 权 第 北段 777 号 1 栋 2 103.77 办公 否
0094150 号 单元 21 楼 2107 号
川（2020）成都市 高新区益州大道
37 资阳海天 不 动 产 权 第 北段 777 号 1 栋 2 170.92 办公 否
0094145 号 单元 21 楼 2108 号
川（2020）成都市 高新区益州大道
38 资阳海天 不 动 产 权 第 北段 777 号 1 栋 2 104.23 办公 否
0094141 号 单元 21 楼 2109 号
川（2020）成都市 高新区益州大道
39 资阳海天 不 动 产 权 第 北段 777 号 1 栋 2 334.65 办公 否
0094142 号 单元 21 楼 2110 号
简房权证监证字第 石桥镇半边街 46 生产用
40 简阳海天 368.69 否
201402877 号 号 17 幢 1-2 层 房
简房权证监证字第 石桥镇半边街 46 生产用
41 简阳海天 15.90 否
201402856 号 号 20 幢 1 层 房
简房权证监证字第 石桥镇半边街 46 生产用
42 简阳海天 9.00 否
201402872 号 号 22 幢 1 层 房
简房权证监证字第 石桥镇海潮寺 10 商业用
43 简阳海天 61.71 否
201402845 号 号 23 幢 1-2 层 房
简房权证监证字第 简城镇棋盘路 90 生产用
44 简阳海天 54.00 否
204102869 号 号 16 幢 1 层 房
简房权证监证字第 简城镇西街 26 号 商业用
45 简阳海天 52.47 否
201402860 号 10 幢 1 层 房
简阳市简城镇花
简房权证监证字第 商业用
46 简阳海天 园街 74 号 24 幢 1 98.06 否
201402858 号 房
层
简房权证监证字第 石桥镇红专巷 19 生产用
47 简阳海天 76.60 否
201402867 号 幢1层 房
简阳市石桥镇半
简房权证监证字第 生产用
48 简阳海天 边街 46 号 18 幢 1 43.94 否
201402874 号 房
层
简阳市石桥镇半
简房权证监证字第 生产用
49 简阳海天 边街 46 号 21 幢 1 45.50 否
201402849 号 房
层
56
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
建筑面积 是否
序号 所有权人 房权证号 坐落 用途
（m ）
2
抵押
简房权证监证字第 石桥镇天星村二 生产用
50 简阳海天 193.08 是
201402873 号 社1幢1层 房
简房权证监证字第 石桥镇天星村二 办公用
51 简阳海天 266.88 是
201402871 号 社 1 幢 1-2 层 房
简房权证监证字第 石桥镇天星村二 生产用
52 简阳海天 157.08 是
201402854 号 社 1 幢 1-2 层 房
生产用
乐至县房权证字第 天池镇三里九村
53 乐至海天 983.94 房、非成 是
200602721 号 五社（三水厂）
套住宅
办公用
乐至县房权证字第 天池镇川鄂中路 2
54 乐至海天 1,380.00 房、营业 是
200702743 号 号
用房
乐至县房权证字第 天 池 镇 三 里 八 村 生产用
55 乐至海天 57.43 是
200602722 号 九社（二水厂） 房
乐至县房权证字第 天 池 镇 三 里 五 村 生产用
56 乐至海天 93.00 是
200600141 号 九队抽水房 房
乐至县房权证字第 天池镇桑城街 47 商业服
57 乐至海天 48.75 是
200600137 号 号 务
乐至县房权证字第 天池镇农经路 17 商业服
58 乐至海天 39.35 是
200600139 号 号 务
乐至县房权证字第 天 池 镇 川 鄂 中 路 商业服
59 乐至海天 97.23 是
200600140 号 326、328 号 务
乐至县房权证字第 天 池 镇 新 南 路 商业服
60 乐至海天 101.40 是
200600138 号 120、122 号 务
乐至县房权证字第 天 池 镇 川 鄂 中 路 商业服
61 乐至海天 34.24 是
200600142 号 77 号 务
乐至县房权证字第 天池镇红星街 5 号
62 乐至海天 146.17 办公 是
200600136 号 附 1-2-3 号
合计 - - 13,293.38 - -
注：资阳海天拥有的上述第 32-39 项房屋，在办理土地权属证书时统一更换为不动产
权属证书，房屋面积未发生变化。
此外，公司还拥有不动产权登记证号为“新（2019）昌吉市不动产权第
0037695 号”等 8 处房产，系新疆海天以 ROT 模式运营的新疆海天昌吉国家高
新技术产业开发区污水处理厂拥的细格栅机房、变配电房、门卫室、脱水机房、
加药间、粗格栅机房、换热站、在线消毒室。
上述房产中，部分房产存在如下问题：
A．资阳海天拥有的房屋所有权证号为房权证资阳字第 2004-021371 号的房
57
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
屋，实际仅 1 层，与房屋所有权证登记的 2 层不一致。该房屋已未使用。
资阳海天拥有的房屋所有权证号为房权证资阳字第 2004-021383 号的房屋，
被部分拆除以后进行了改建。改建后的房屋与房屋所有权证后附的房地产平面
图不一致。根据资阳市房地产管理局确认，改建的房屋不会被要求强制拆除，
资阳海天可继续使用上述房屋，且不会因上述情况而被处罚。
资阳海天对其拥有的房屋所有权证号为房权证资阳字第 2004-021382 号的
房屋进行了扩建，扩建后的房屋与房屋所有权证后附的房地产平面图不一致。
根据资阳市房地产管理局确认，扩建的房屋不会被要求强制拆除，资阳海天可
继续使用上述房屋，且不会因上述情况而被处罚。
B．乐至海天拥有的房屋所有权证号为乐至县房权证字第 200602721 号的
房屋，房屋所有权证后附的房地产平面图与实际房屋的面积和图形不一致，原
因为房屋所有权证后附的房地产平面图绘制错误。乐至海天正在与房屋主管部
门进行沟通，变更房屋所有权证登记信息。乐至海天对该房屋送水泵房局部进
行了拆除改建。根据乐至县房地产管理局出具的《专项证明》，“改建后的房屋
不会被要求强制拆除，乐至海天可继续使用上述房屋。”
C．简阳海天拥有的房屋所有权证号为简房权证监证字第 201402873 号的
房屋，实际修建层数为 2 层，与房屋所有权证登记的 1 层不一致，原因为：该
房屋为原简阳市供排水总公司修建的房屋，因为缺少加盖房屋的相关建设资料，
所以简阳海天无法补办相关房屋权属证书，加盖房屋实际未使用。若之后存在
被拆除的情况，不会对公司生产造成重大不利影响。根据简阳市规划和自然资
源局出具的《专项证明》，“简阳海天可继续使用上述房屋。”根据简阳市房地产
管理局出具的《专项证明》，“非因简阳海天原因导致上述加盖房屋无法办理权
属证书，我局不会因上述事项对简阳海天进行行政处罚。该等房屋不会被拆除，
简阳海天可继续使用上述房屋。”
D．简阳海天拥有的房屋所有权证号为简房权证监证字第 201402854 号、
简房权证监证字第 201402856 号、简房权证监字第 201402872 号的房屋实际坐
落位置与登记不一致，该房屋已未使用。简阳海天将尽快向不动产登记中心申
请办理地籍核查。
（2）发行人自有房屋未取得所有权证书的房屋情况
58
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
截至报告期末，本公司下属乐至海天、资阳海天和简阳海天及新津海天因土
地手续有待完善、尚未完成竣工验收、建设时间较早等原因，存在房屋未取得所
有权证书或未办理权属变更的情况，具体情况如下：
①乐至海天未取得产权证的房屋账面价值为 484.81 万元，房屋建筑面积合
计 1,143.30m2。其中：
A．二水厂综合楼建筑面积为 404.40m2，账面价值 139.79 万元，建于乐国用
（2007）第 3284 号土地之上；
B．污泥脱水间建筑面积为 388.50m2，账面价值 177.40 万元，建于乐国用
（2007）第 3290 号土地之上；
C．加氯加药及配电间建于一宗未取得权属证书的集体建设土地之上，面积
为 350.40m2，账面价值为 167.62 万元。
乐至县第二自来水厂扩能提质项目用地已经四川省政府同意转为建设用地
并收归国有，已形成该土地的规范使用方案并推进相关工作，待完成房屋竣工验
收等程序，公司将按规定申请办理不动产权证书。
根据乐至县不动产登记中心出具的《证明》，“在取得不动产权证书前，乐至
海天可继续使用上述房屋。”根据乐至县房地产管理局和乐至县住房和城乡建设
局出具的《证明》，“在取得不动产权证书前，该等房屋不会被拆除，乐至海天可
继续使用上述房屋。”
②资阳海天未取得产权证的房屋账面价值为 1,440.56 万元，房屋建筑面积合
计 9,399.41m2，具体如下：
A．资阳海天沱东给水加压泵站的办公楼及加压泵房，房屋面积 1,769.91m2，
账面价值 352.01 万元。该房屋建于“资阳国用（2013）第 BA305751 号”土地
之上，目前建设项目尚未完成竣工验收，发行人未来将按规定办理房屋权属证书。
B．资阳污水现运营资阳市城市污水处理厂部分厂区房屋（包括污泥浓缩脱
水间、配电间、鼓风机房、综合楼、维修车间、厂区门卫室、在线监测室），房
屋面积 1,867.24m2，账面价值 82.19 万元。该房屋建于“资阳国用（2010）第
BA3113125 号”土地之上，因该项目尚未完成竣工备案，且市政道路扩建引起土
地变更等暂时未能办理。经资阳市房地产管理局确认，上述房屋不会被拆除，资
59
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
阳海天可继续使用上述房屋，且不会因上述情况而被处罚。根据资阳市住房和城
乡建设局出具的《关于资阳市城市污水处理厂提升泵站的情况说明》，“该提升泵
站及房屋已经持续使用多年，未取得房屋权属证书不影响资阳污水继续使用该房
屋”。
资阳污水实施的资阳市城市污水处理厂提标扩能工程建设项目的部分房屋
（包括膜车间、脱泥间、配电间、高低压房），房屋建筑面积 4,530m2，账面价
值 396.04 万元。经资阳市住房和城乡建设局确认，该房屋所在的土地为铁路留
地，土地使用权未登记在资阳污水名下，所以上述房屋无法办理房屋权属证书。
该项目系根据政府部门的要求修建，非因资阳污水原因导致上述房屋无法办理权
属证书。未取得房屋权属证书不影响资阳污水继续使用该房屋。资阳污水不会因
此而被处罚，上述房屋亦不会被拆除。
C．厕所，房屋面积 12.65m2，账面价值 0.03 万元。该房屋建于“资阳国用
（2005）第 BA211443 号”之上，现已弃置未用。
D．资阳污水位于资阳市雁江区松涛镇八楞村的门卫室和配电间，房屋面积
共 100m2，账面价值 58.18 万元。因时间久远，现已资阳污水已无法取得完整的
建设手续，无法取得相应的房屋权属证书。
根据资阳市房地产管理局确认，上述房屋不会被拆除，资阳海天可继续使用
上述房屋，且不会因上述情况而被处罚。
E．资阳海天中控室、污泥脱水间，房屋面积共 574.09m2，账面价值 450.66
万元。该房屋建于“资阳国用（2005）第 BA212562 号”土地之上，尚未投入使
用，目前资阳市第二自来水厂扩建工程已通过初步验收，正在办理竣工结算审计，
取得房屋权属证书不存在实质性障碍，发行人未来将按规定办理房屋权属证书。
F.资阳海天马三路给水加压站（包括加压泵房、配电室及值班室），规划建
筑面积 545.52m2，账面价值 101.45 万元。该项目用地经资阳市人民政府“资府
事函[2019]211 号”《国有建设用地划拨决定书》批准，划拨给资阳海天作为公用
设施用地，权证号为“川（2020）资阳市本级不动产权第 0014731 号”。发行人
已按规定办理项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和建
筑工程施工许可证等。
经资阳市住房和城乡建设局确认，因上述房屋尚未完成竣工验收，所以暂时
60
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
无法将房屋信息登记到前述不动产登记证。资阳海天不会因上述事项受到行政处
罚。上述房屋不会被拆除，资阳海天可继续使用上述房屋。
③简阳海天未办证房屋账面价值为 195.56 万元，房屋面积合计 2,948.70m2，
其中泵房及值班室面积 1,364.10m2、仓库面积 1,294.60m2、综合楼及值班室面积
290m2，分别建于简国用（2014）第 08877 号、川（2017）简阳市不动产证第 0005106
号、简国用（2015）第 08378 号以及地方政府授权使用的 3 宗土地之上，未办证
原因为原简阳市供排水总公司修建的房屋因建设时间较早现缺少相关建设资料、
部分房屋建于政府授权使用的土地之上等。根据简阳市规划和自然资源局出具的
《专项证明》，确认简阳海天可继续使用上述房屋。根据简阳市房地产管理局出
具的专项证明，确认非因简阳海天原因导致上述加盖房屋无法办理权属证书，该
局不会因上述事项对简阳海天进行行政处罚。该等房屋不会被拆除，简阳海天可
继续使用上述房屋。
上述存在权属瑕疵的房屋账面价值占发行人报告期末归属于母公司股东净
资产的比例较小，发行人连续多年占有并使用该等房屋，且发行人控股股东及实
际控制人已出具《关于海天水务集团股份公司瑕疵资产补偿责任的承诺》，“针对
公司及其下属控股子公司暂无法办理权属证书的资产，如果因第三人主张权利或
行政机关行使职权而无法继续使用现有资产或者出现任何纠纷，导致公司及其下
属控股子公司需要进行搬迁和/或遭受经济损失、被有权的政府部门罚款或要求
支付其他款项、被有关权利人追索的，本公司/本人将自愿无条件地对公司及其
下属控股子公司所遭受的直接经济损失予以全额补偿，以确保公司及下属控股子
公司不会因此遭受任何损失。”因此，上述房屋权属瑕疵对发行人正常生产经营
不构成重大影响，对本次发行上市不构成实质性法律障碍。
此外，新津海天未取得产权证以及未办理产权证变更的房屋截至报告期末的
账面价值为 1,137.11 万元，主要原因为：新津海天前身新津县地源供排水有限公
司系本公司于 2013 年 11 月通过股权收购取得，在本公司收购前未办理房屋的所
有权证。2006 年成都市地源水务股份有限公司（原新津县自来水公司改制设立）
将其供水业务资产以增资和转让的方式注入新津县地源供排水有限公司，转移的
房屋建筑物中除水二厂办公楼办理了津房权监字第 0032680 号的房产证外，其余
房产未办理产权证。由于因时间久远，本公司未能取得该等房屋的办证手续。截
61
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
至本招股意向书摘要签署日，新津海天二水厂办公楼产权证上登记的产权人仍为
成都市地源水务股份有限公司，其他房屋未办理产权证，新建成于该地块之上的
配电房和泵房亦未取得房产证。
（3）主要构筑物及其他辅助设施
海天集团拥有开展供水和污水处理业务所必需的构筑物及其他辅助设施，其
中自来水厂构筑物及辅助设施主要包括沉淀池、清水池等，污水处理厂构筑物及
辅助设施主要包括沉砂池、生化池、二沉池等。目前，海天集团所属水务设施的
主要构筑物使用正常，能够保证公司持续生产经营需要。
截至报告期末，海天集团构筑物及其他辅助设施按自来水和污水处理分类如
下表所示：
单位：万元
分类 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
自来水厂 7,388.22 2,907.49 - 4,391.64
污水处理厂 4,615.89 1,666.34 - 3,038.64
合计 12,004.10 4,573.83 - 7,430.28
（4）租赁房屋情况
截至报告期末，海天集团（含子公司）共租用房产 34 处，其用途主要为员
工生活及日常办公之用，具体情况如下：
序 租赁面积
承租方 出租方 物业位置 房产用途 租赁期限
号 （m2）
成都市高新区益州大道
2019-11-02 至
1 海天集团 廖西巍 777 号中航国际交流中心 员工生活 70.15
2020-11-01
4-3-3102
成都市高新区益州大道
2020-02-20 至
2 海天集团 海天投资 777 号中航国际交流中心 办公 438.88
2021-02-19
21 楼 2101、2102 号
成都市高新区锦城大道 2020-03-15 至
3 海天集团 谢镭 员工住宿 127.36
666 号 11 栋 1 单元 2603 2021-03-14
新津县五津镇瑞通路 280 服务收费 2019-05-12 至
4 新津海天 霍玉 155.97
号附 11 号 1 层 大厅 2022-05-11
四川省都 简阳市东城新区文苑街 1
江堰龙泉 号龙泉山灌区水调中心 2020-01-01 至
5 简阳海天 办公 919.27
灌区管理 办公楼右边一至三楼办 2020-12-31
处 公室
简阳市简城镇滨江北路
2020-04-12 至
6 简阳海天 陈大军 298 号 4 栋 2 单元 15 层 2 员工住宿 81.35
2021-04-11
号
62
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序 租赁面积
承租方 出租方 物业位置 房产用途 租赁期限
号 （m2）
2020-06-03 至
7 简阳海天 蔡显超 简阳市简城镇西街 员工住宿 47.32
2021-06-03
资阳市雁江区车城大道
2020-03-22 至
8 资阳海天 李春梅 一段世纪华庭 1 幢 1（Z） 员工住宿 93.21
2021-03-21
1-24-4 号
一横道现代花园 8 单元 4 2020-06-21 至
9 金堂海天 唐翠莲 员工住宿 168.50
楼2号 2022-06-20
刘良莉、董 金堂县赵镇金沙街 406 号 2020-05-01 至
10 金堂达海 办公 38.15
明谦 2 栋 1 层 28 号 2020-10-31
2019-09-18 至
11 江油海天 鸿飞投资 江油市涪江路中段 657 号 办公 1,755.57
2020-09-17
江油市中坝镇东胜路 42
2019-08-12 至
12 江油海天 姚先勇 号小区 1 栋 1 单元 4 楼 A 员工住宿 100.98
2020-08-11
号
江油市乾元路北段 39 号
2019-12-01 至
13 江油海天 赵辉 英伦庄园 B 区 3 幢 1 单元 员工住宿 92.4
2020-11-30
16 层 3 号
罗平县明泰宛小区二单 2020-05-19 至
14 罗平海天 朱德芝 员工住宿 94.39
元 603 号 2021-05-17
雨城区爱国路 19 号 7 栋 3 2020-05-15 至
15 雅安海天 蒋露宏 员工住宿 78.23
单元 5 层 9 号 2021-05-14
成都市华阳街道西路 175
2020-01-25 至
16 天府海天 吴瑕 号南湖国际社区 5 幢 1 单 员工住宿 56.3
2021-01-24
元 3104 室
蒲江县鹤山镇顺城路公 2020-05-06 至
17 蒲江达海 罗江川 员工住宿 100.7
园里 7 栋 3 单元 501 室 2021-05-05
蒲江县鹤山镇河滨南路
2020-02-24 至
18 蒲江达海 王凤琼 125 号 2 栋 2 单元 5 层 2 员工住宿 87.58
2021-02-23
号
资阳市雁江区宝台镇黄
泥村弘城水韵和中城建. 2019-07-18 至
19 龙元建设 朱元彬 员工住宿 87.94
新城市广场（一期）1 栋 2020-07-17
1(Z)1-3-1 号
宜宾市宜宾县柏溪镇星
雷刚、黄晓 2020-04-17 至
20 龙元建设 河.德福名城 3 栋 5 单元 1 员工住宿 96.14
玲 2022-04-16
层 22、23 号
宜宾市宜宾县柏溪镇星
2020-05-06 至
21 龙元建设 李春 河.德福名城 2 幢 1 单元 员工住宿 91.94
2021-05-05
14 层 5 号
宜宾市宜宾县柏溪镇星
2020-04-28 至
22 龙元建设 杨从敏 河.德福名城 3 幢 1 单元 3 员工住宿 93.43
2021-04-27
层2号
金堂镇三星镇幸福村 7 组 2020-06-20 至
23 龙元建设 赖全平 员工住宿 89.70
178 栋 1 楼 178 号 2020-09-19
资阳市雁江区城东新区
迎宾大道字库山公园东 2019-10-07 至
24 龙元建设 阳彦国 员工住宿 61.33
侧道轩.幸福公馆二期 3 2020-10-06
号楼 3(Z)1-21-1 号
63
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序 租赁面积
承租方 出租方 物业位置 房产用途 租赁期限
号 （m2）
资阳市雁江区宝台镇黄
泥村弘城水韵和中城建. 2019-09-13 至
25 龙元建设 李坤清 员工住宿 118.26
新城市广场（一期）18 2020-09-12
栋 18(Z)2-9-3 号
蒲江县鹤山镇团结村 7 组 2020-03-18 至
26 龙元建设 罗克良 员工住宿 97.78
1栋1楼1号 2020-11-17
云南省曲靖市罗平县九 办公、员 2020-04-15 至
27 龙元建设 朱焜 238.74
龙路和光小区 B2-8 号 工住宿 2020-07-15
宜宾市翠屏区金坪镇金 2020-02-10 至
28 龙元建设 安正军 员工住宿 120.00
堂村金龙社 39 号 2020-11-09
开封市西湖水岸 3 号楼 2 2019-08-16 至
29 开封海天 师杰 员工住宿 89.09
单元 1002 中 2020-08-15
宜宾市翠屏区金坪镇金 2020-02-29 至
30 翠屏海天 王霞 员工住宿 105
堂村金龙组 24 号 2020-06-30
蓬溪街道迎宾大道东段
2020-03-01 至
31 彭山海天 李贵琴 512 号长寿花苑小区 B 栋 员工住宿 83.07
2021-02-28
2 单元 2 层 4 号
资阳市乐至县孔雀乡龙
32 乐至县城 泵站 2.624
凤村 2017-07-01 至
乐至海天 区水库联
资阳市乐至县天池镇金 2020-06-30
33 合管理站 泵站 1,136
顶村
乐山市市中区白燕路北
2020-03-20 至
34 乐山海天 杜双文 段 769 号 2 幢 5 单元 6 楼 住宿 80.68
2021-03-19
1号
注：上述租赁合同中，第 11、12、29 项已经到期，发行人正与出租方就房屋续租事宜
进行协商；第 19、25、27、30、32、33 项已经到期，发行人已与出租方签署房屋续租合同。
上述房屋租赁协议存在未按规定向房产管理部门登记备案的情形。根据《合
同法》及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释
（一）》及《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若
干问题的解释》的相关规定，法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但
未规定登记后生效的，当事人未办理登记不影响合同的效力。根据《商品房屋
租赁管理办法》的规定，租赁协议未按规定向房产管理部门登记备案，且逾期
不改正的，将被处以一千元以上一万元以下罚款。因此，上述房屋租赁未办理
租赁合同备案可能涉及的处罚金额较小，且租赁房产未办理租赁备案登记不影
响房屋租赁合同的有效性，发行人使用上述租赁房产不存在法律障碍，对本次
发行上市不构成实质性障碍。
上述租赁房屋中，出租人朱德芝、王霞、安正军、谢镭、雷刚、李春未提
供所出租房屋的产权证书，其中：朱德芝、姚先勇租赁的房屋占有土地的信息
64
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
无法核实；王霞、罗克良、安正军提供了所租赁房屋的集体土地使用权证；谢
镭提供了成都房地产信息档案中心的房屋信息查询记录，显示其为房屋所有权
人；朱德芝、雷刚、李春提供了购房合同；出租人蔡显超持有相关房屋的产权
证，但相关房屋建于划拨地之上。该等房屋主要用于员工住宿和日常办公及泵
站，并非子公司核心经营场所，且较为容易找到替代租赁物业，因此该等租赁
房产未取得所有权证书不会对公司及其子公司的生产经营活动造成重大不利影
响。
2、管道及沟槽
海天集团固定资产中包括大量管道及沟槽，管道及沟槽为公司开展供水和
污水处理业务所需的重要的资产，包括供水管道和污水管道（不包括雨水管道）。
截至报告期末，海天集团管道及沟槽资产（不含计入“无形资产/在建工程-特许
经营权”部分）账面原值为 44,670.52 万元，账面价值为 20,530.71 万元，不同
口径的供水管道和污水管道长度合计 1,020.70 公里。
3、主要机器设备情况
海天集团生产经营所需的机器设备包括传导设备、动力设备、检测设备、
控制设备及其他设备。截至报告期末，海天集团机器设备情况如下：
单位：万元
分类 原值 累计折旧 减值准备 账面价值
传导设备 129.71 85.24 - 44.47
动力设备 13,449.54 1,267.84 - 12,181.70
检测设备 1,037.56 181.34 - 856.22
控制设备 1,103.41 470.97 - 632.44
其他设备 2,026.66 1,040.24 - 986.43
合计 17,746.89 3,045.63 - 14,701.26
（二）主要无形资产情况
公司无形资产主要包括土地使用权、商标、专利、经营资质、域名等。
1、土地使用权
公司使用或租赁使用的土地房屋可分为非移交的土地房屋和需移交的土地
房屋两种情形，其中：非移交的土地房屋包括特许经营期满无需移交给政府或
65
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
其指定第三方的供水或污水处理项目的项目用地用房（包括自有土地、政府授
权使用的土地、新津海天的土地、租赁的土地及其上建造的房产以及租赁的房
产）和位于自来水厂、污水处理厂及其附属设施所在厂区外仅用于办公、员工
住宿、门市等的非项目用地用房（包括自有土地及其上建造的房产、租赁土地
以及租赁的房产）；需移交的土地房屋系指特许经营期满需向政府或其指定第三
方移交给的供水或污水处理项目的土地房屋。
（1）已取得权属证书的土地使用权
截至报告期末，公司取得权属证书的土地共 48 宗，其中公司以 TOO、BOO
等模式运营的自来水厂和污水处理厂的生产经营用土地、未来不涉及向地方政
府或其指定的第三方移交的土地共 37 宗，该等土地面积合计为 130,322.15m2。
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序 使用权面积 使用权 是否
权属人 土地权证号 坐落 用途 终止日期
号 （m2） 类型 抵押
1 资阳海天 资阳国用（2005）第 BB501445 号 老城中区区委小区 310.00 出让 住宅用地 2075 年 3 月 1 日 是
2 资阳海天 资阳国用（2005）第 BB421398 号 老城中区区委小区 507.20 出让 车库 2055 年 3 月 2 日 是
3 资阳海天 资阳国用（2005）第 BA111446 号 老城中区区委小区 187.00 出让 商业 2045 年 3 月 1 日 是
4 资阳海天 资阳国用（2005）第 BB421397 号 老城中区区委小区 507.20 出让 办公 2055 年 3 月 2 日 是
雁江区雁城路三路
5 资阳海天 资阳国用（2012）第 BB111189 号 （雁城路区水厂小 90.15 出让 商业用地 2045 年 3 月 1 日 是
区）
6 资阳海天 资阳国用（2005）第 BA111584 号 雁城路区水厂小区 4,214.00 出让 商业 2045 年 3 月 1 日 无
7 资阳海天 资阳国用（2005）第 BA212562 号 雁城路区水厂小区 35,398.47 出让 工业用地 2055 年 3 月 1 日 无
8 资阳海天 资阳国用（2005）第 BA211441 号 莲花区氮肥小区 235.90 出让 工业用地 2055 年 3 月 1 日 无
9 资阳海天 资阳国用（2005）第 BA211442 号 莲花区氮肥小区 6,987.50 出让 工业用地 2055 年 3 月 1 日 是
10 资阳海天 资阳国用（2005）第 BA211443 号 莲花区氮肥小区 1,326.40 出让 工业用地 2055 年 3 月 1 日 是
雁江区宝台路与迎宾
11 资阳海天 资阳国用（2013）第 BA305751 号 6,155.73 出让 公用设施 2053 年 3 月 28 日 无
大道交汇处
12 资阳海天 资阳国用（2010）第 BA3113125 号 八楞区沱三桥小区 27,630.00 出让 工业用地 2055 年 3 月 2 日 无
13 简阳海天 简国用（2014）第 08872 号 石桥镇半边街 46 号 422.10 出让 工业用地 2035 年 10 月 25 日 无
简阳市石桥镇海潮寺
14 简阳海天 简国用（2014）第 08873 号 54.90 出让 商业 2035 年 10 月 25 日 无
街 10 号 23 幢 1-2 层
简阳市简城镇棋盘路
15 简阳海天 简国用（2014）第 08874 号 1,136.70 出让 工业用地 2035 年 10 月 25 日 无
90 号
简阳市简城镇西街
16 简阳海天 简国用（2014）第 08875 号 7.60 出让 商业 2035 年 10 月 25 日 无
26 号 10 幢 1 层
67
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序 使用权面积 使用权 是否
权属人 土地权证号 坐落 用途 终止日期
号 （m2） 类型 抵押
简阳市简城镇花园街
17 简阳海天 简国用（2014）第 08876 号 38.36 出让 商业 2035 年 10 月 25 日 无
74 号 24 幢 1 层
简阳市石桥镇天星村
18 简阳海天 简国用（2014）第 08877 号 134.20 出让 办公用房 2035 年 10 月 25 日 是
二社
简阳市石桥镇红砖果
19 简阳海天 简国用（2014）第 08878 号 2,026.20 出让 工业用地 2035 年 10 月 25 日 无
园
简阳市石桥镇半边街
20 简阳海天 简国用（2014）第 08879 号 126.40 出让 工业用地 2035 年 10 月 25 日 无
46 号
简阳市石桥镇半边街
21 简阳海天 简国用（2014）第 08880 号 47.04 出让 工业用地 2035 年 10 月 25 日 无
46 号
川 （ 2017 ） 简 阳 市 不 动 产 权 第 简阳市简城镇建设西 公共设施
22 简阳海天 699.90 出让 2067 年 2 月 28 日 无
0005106 号 路 用地
简阳市石桥镇天星村
23 简阳海天 简国用（2015）第 08378 号 13,216.40 出让 工业用地 2065 年 7 月 20 日 是
一、二社
乐至县天池镇三里九
24 乐至海天 乐国用（2007）第 3273 号 2,280.00 出让 工业 2035 年 10 月 12 日 是
村五社（三水厂）
乐至县天池镇三里九
25 乐至海天 乐国用（2007）第 3274 号 7,035.51 出让 工业 2035 年 10 月 12 日 是
村五社（三水厂）
乐至县天池镇川鄂中 商服、办
26 乐至海天 乐国用（2007）第 3275 号 314.84 出让 2035 年 10 月 12 日 是
路2号 公
乐至县孔雀乡南关一
27 乐至海天 乐国用（2007）第 3290 号 1,146.09 出让 工业 2035 年 10 月 12 日 是
村九社（二水厂）
乐至县孔雀乡南关一
28 乐至海天 乐国用（2007）第 3284 号 3,067.39 出让 工业 2035 年 10 月 12 日 是
村九社（二水厂）
乐至县天池镇三里八
29 乐至海天 乐国用（2007）第 3289 号 724.05 出让 工业 2035 年 10 月 12 日 是
村九社（二水厂）
68
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序 使用权面积 使用权 是否
权属人 土地权证号 坐落 用途 终止日期
号 （m2） 类型 抵押
乐至县天池镇三星村
30 乐至海天 乐国用（2007）第 3286 号 404.20 出让 工业 2035 年 10 月 12 日 是
五村九社（抽水房）
乐至县天池镇桑城街
31 乐至海天 乐国用（2007）第 3291 号 7.05 出让 商服 2035 年 10 月 12 日 是
47 号
乐至县天池镇农经路
32 乐至海天 乐国用（2007）第 3287 号 9.84 出让 商服 2035 年 10 月 12 日 是
17 号
乐至县天池镇川鄂中
33 乐至海天 乐国用（2007）第 3288 号 59.69 出让 商服 2035 年 10 月 12 日 是
路 326、328 号
乐至县天池镇新南路
34 乐至海天 乐国用（2007）第 3292 号 50.80 出让 商服 2035 年 10 月 12 日 无
120、122 号
乐至县天池镇川鄂中
35 乐至海天 乐国用（2008）第 3285 号 4.95 出让 商服 2035 年 10 月 12 日 是
路 77 号
乐至县天池镇红星街
36 乐至海天 乐国用（2008）第 3977 号 25.14 出让 办公 2035 年 10 月 12 日 无
5 号附 1-2-3 号
川（2016）成天不动产权第 0014702 成都市天府新区兴隆
37 海天科创 13,733.25 出让 商服用地 2056 年 10 月 24 日 是
号 街道宝塘村二组
合计 - - 130,322.15 - - - -
注：资阳海天拥有的“川（2020）资阳市本级不动产权第 0014731 号”、简阳海天拥有的“川（2017）简阳市不动产权第 0014247 号”“川（2017）
资阳市本级不动产权第 0004487 号”、平昌海天拥有的“平国用（2015）第 001030 号”和“川[2018]平昌县不动产权第 0007149”、宜宾海天拥有
的“川（2017）宜宾市不动产权第 2001398 号”、“川（2019）宜宾市不动产权第 2016630 号”和“川（2019）宜宾市不动产权第 2016618 号”、金
堂海天拥有的“川（2019）金堂县不动产权第 0036010 号”“川（2020）金堂县不动产权第 007996 号”、新疆海天拥有的“新（2019）昌吉市不动
产权第 0038345 号”土地、为需要移交项目的用地，其价值计入“无形资产/在建工程-特许经营权”，未作为“无形资产/在建工程-土地使用权”
核算。根据《中华人民共和国土地管理法（2004 修正）》的规定，经县级以上人民政府依法批准，城市基础设施用地可以以划拨方式取得。根据
《划拨用地目录》的规定，污水处理厂用地属于城市基础设施用地。
69
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
资阳海天拥有的国有土地使用证为资阳国用（2010）第 BA3113125 号的土
地，现为资阳污水运营的资阳市城市污水处理厂（又名“资阳市第一污水处理
厂”）厂区用地。因资阳市城市污水处理厂外市政道路建设占用资阳市城市污水
处理厂部分现有土地，导致土地实际面积小于不动产权证书登记的面积。在市
政道路建设竣工后，资阳海天将及时申请换发不动产权证书。
（2）公司非移交的土地房屋涉及使用或租赁使用在集体建设用地、划拨地、
农用地、耕地及其上建造房产的情况
截至报告期末，发行人下属资阳污水、乐至海天、资阳海天及新津海天存
在使用或租赁使用集体建设用地、划拨地、农用地等情形，相关土地面积共
88,016.95m2，其中：资阳污水和资阳海天共使用划拨地 10,890.35m2，用于城
市污水和供水基础设施建设，符合国家相关规定；乐至海天租赁国有农用地
1,800.005m2，用于临时堆放淤泥，符合相关规定及约定；乐至海天所使用集体
农用地 2,089.86m2，已经四川省政府同意转为建设用地并收归国有，且已形成
该土地的规范使用方案并推进相关工作；新津海天使用划拨用地 22,003.40m2，
用于城市供水基础设施建设，符合国家相关规定，占有使用集体建设用地
51,233.34m2,占发行人使用的全部土地面积的比例为 4.27%。
①项目自有土地涉及使用划拨地、农用地及其上建造的房产的情况
发行人未占有使用基本农田，不适用《基本农田保护条例》的规定，不存
在使用禁止占用的农田或农用地情形。
A.资阳污水使用划拨地用于城市污水基础设施设施建设符合《土地管理法
（2004 修正）》和《划拨用地目录》的规定
资阳污水存在使用划拨地的情况，该等土地截至报告期末的账面价值为
25.37 万元，具体情况如下：
是否属
土地 房屋 房屋土地权
地上 于生产
面积 坐落 土地情况 总面积 属瑕疵事项 尚未办证原因
房屋 经营用
（㎡） （㎡） 具体内容
房
70
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
因历史原因，房屋占用
资阳市 是，非
门卫室 房屋及占用 的土地未取得权属证
雁江区 国有划拨 核心生
6,000 和配电 100 的土地未取 书，且房屋为原国有企
松涛镇 建设用地 产经营
间 得权属证书 业移交的房屋，无相关
八楞村 用房
建设手续
根据《划拨用地目录》的规定，污水处理厂用地属于城市基础设施用地。
根据《中华人民共和国土地管理法（2004 修正）》的规定，经县级以上人民政
府依法批准，城市基础设施用地可以以划拨方式取得。
根据资阳市住房和城乡建设局出具的《关于资阳市城市污水处理厂提升泵站
的情况说明》，“该提升泵站及房屋已经持续使用多年，未取得房屋权属证书不影
响资阳污水继续使用该房屋”。根据资阳市自然资源和规划局出具的《证明》，确
认资阳污水自成立之日至今不存在违反国家和地方有关城乡规划和土地管理方
面的法律、法规和规范性文件的情况，不存在因违反国家和地方有关城乡规划和
土地管理方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
B.资阳海天使用划拨地用于城市供水设施建设符合《土地管理法（2004 修
正）》和《划拨用地目录》的规定
资阳海天使用划拨地用于建设马三路给水加压站，包括加压泵房、配电室及
值班室，规划建筑面积 545.52m2 。该项目用地经资阳市人民政府“资府事函
[2019]211 号”《国有建设用地划拨决定书》批准，划拨给资阳海天作为公用设施
用地，权证号为“川（2020）资阳市本级不动产权第 0014731 号”，土地面积为
4,890.35m2。发行人已按规定办理项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设
工程规划许可证和建筑工程施工许可证等，未来办理权属证书不存在障碍。
根据《划拨用地目录》的规定，供水设施用地属于城市基础设施用地。根据
《中华人民共和国土地管理法（2004 修正）》的规定，经县级以上人民政府依法
批准，城市基础设施用地可以以划拨方式取得。因此，资阳海天使用划拨用地用
于建设城市供水设施符合相关规定。
C.乐至海天涉及使用集体农用地尚需进一步完善用地程序
乐至海天存在使用集体农用地的情况，该等土地截至报告期末的账面价值
为 0 万元，上述用地正在办理土地报征手续，待手续完善后将按规定程序办理
土地权属证书，具体情况如下：
71
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
是否属
房屋 房屋土地权
序 土地面 土地 地上 于生产
坐落 总面 属瑕疵事项 尚未办证原因
号 积(㎡) 情况 房屋 经营用
积(㎡) 具体内容
房
孔雀乡
土地未取得 目前正在办理报征为国有
1 广盐村 187.86 集体农用地 无房屋 - 否
权属证书 建设用地的程序
9社
天池镇 集体农用地 需待 2020 年由四川省对
石庙村 （具体性质 土地未取得 乐至县土地利用总体规划
2 1,181.00 无房屋 - 否
9 社、10 为林地和耕 权属证书 完成调整后，办理报征为
社 地） 国有建设用地的程序
乐至县第二自来水厂扩能
加氯加
孔雀乡 房屋及占用 提质项目尚未整体验收，
药配电
3 广盐村 721.00 集体农用地 350.40 的土地未取 且占用范围的土地正在办 是
间、滤
1社 得权属证书 理报征为国有建设用地的
池
程序
小计 2,089.86 - - 350.40 - - -
根据乐至县国土资源局出具的《关于二水厂扩能提质建设项目用地的预审
意见》，确认项目用地属公共设施用地，符合国家供地政策；项目选址于乐至县
天池镇石庙村 9 社、10 社，孔雀乡广盐村 1 社、9 社，符合《乐至县天池镇土
地利用总 体规 划（ 2006-2020 年）》和 《乐 至县孔雀 乡土 地利用 总体规划
（2006-2020 年）》；项目已经乐至县住房和城乡规划建设局同意选址，并出具用
地规划方案图；用地符合《城市垃圾处理和给水与污水处理工程项目建设用地
指标》相关规定。乐至县住房和城乡规划建设局于 2018 年下发了《建设用地规
划许可证》。
根据乐至县自然资源和规划局出具的《证明》，确认上述 721 平方米的土地
已经资阳市人民政府批准农用地转用，土地报征正在省自然资源厅审查，待省
人民政府批复。土地待省人民政府批复后，该局将依法按程序将土地出让给乐
至海天。
根据乐至县国土资源局于 2019 年 7 月 5 日出具的《证明》，确认乐至海天
自成立之日至今，不存在违反国家和地方有关土地管理方面法律、法规和规章
的情况，不存在因违反土地管理方面的法律、法规、规章及相关政策文件而受
到处罚的情况。根据乐至县自然资源和规划局出具的《证明》，确认目前上述第
1 宗和第 3 宗土地已经资阳市人民政府批准农用地转用，土地报征正在省自然
72
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
资源厅审查，待省人民政府批复。土地待省人民政府批复后，该局将依法按程
序将土地出让给乐至海天。上述第 2 宗土地需待 2020 年由四川省对乐至县土地
利用总体规划完成调整后，办理报征为国有建设用地的程序。在报征程序完成
后，土地将按照规定程序出让给乐至海天。
发行人控股股东及实际控制人已出具《关于海天水务集团股份公司瑕疵资
产补偿责任的承诺》，“针对公司及其下属控股子公司暂无法办理权属证书的资
产，如果因第三人主张权利或行政机关行使职权而无法继续使用现有资产或者
出现任何纠纷，导致公司及其下属控股子公司需要进行搬迁和/或遭受经济损
失、被有权的政府部门罚款或要求支付其他款项、被有关权利人追索的，本公
司/本人将自愿无条件地对公司及其下属控股子公司所遭受的直接经济损失予
以全额补偿，以确保公司及下属控股子公司不会因此遭受任何损失。”
综上，乐至海天虽存在使用集体农用地的情况，不符合土地相关法律法规
的规定，但针对相关土地已制定并正在实施具体的规范/调规措施。截至报告期
末上述土地账面价值占发行人合并报表范围内的净资产比例较小，且发行人控
股股东及实际控制人已经书面承诺对可能遭受的直接经济损失予以补偿，前述
情形不会对发行人的经营和财务状况产生重大不利影响，亦不会对本次发行上
市造成实质影响。
②项目租赁土地涉及国有耕地和水域的情况
截至报告期末，发行人仅存在乐至海天租赁土地使用权涉及耕地的情况，
具体如下：
出租方 承租方 坐落 土地证号 土地情况 面积（m2） 用途 租赁期限
乐至县城 乐 国 用
乐至县孔雀 耕地和水 临时存 2018.05.01-
区水库联 乐至海天 （1995）字 1,800
乡广盐村 域 储淤泥 2023.04.30
合管理站 第 0956 号
该宗土地系国有土地，使用权人为乐至县杨家桥水库管理站。根据《关于
印发乐至县水库管理体制改革实施方案的通知》（乐府发[2006]24 号），2006 年
5 月乐至县杨家桥水库管理站由乐至县城区水库联合管理站统编管理，该租赁
协议由乐至县城区水库联合管理站作为出租方签署。根据乐至县自然资源和规
划局出具的证明，“乐至海天在土地使用过程中未改变土地用途，土地的使用符
73
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
合相关法律法规规定，未受到行政处罚。”
综上，乐至海天租赁的土地使用权产权清晰，不会导致纠纷及潜在纠纷，
租赁合法、有效，其租赁使用农用地符合土地管理相关法律法规规定。
③控股子公司新津海天使用集体建设用地、划拨地及其上建造的房产情况
A．新津海天自有土地涉及划拨地和集体建设用地情况
该等土地截至报告期末的账面价值合计 11.75 万元，其一为位于五津镇蔬
菜村一组的 22,003.40 平方米土地属于划拨地，新津地源供排水有限公司以出资
或收购的方式从成都市地源水务股份有限公司取得，证载权利人为成都市地源
水气股份有限公司，未办理权属变更，性质为国有划拨建设用地，用途为市政
公用。根据新津县人民政府《关于自来水二厂改扩建有关问题的会议纪要》（新
府阅[2006]27 号），公司补缴出让金后办理出让手续；其二为位于新津县五津镇
抚江社区一组及红石社区三组 46,666.67 平方米土地属于集体建设用地，新津海
天根据新津县人民政府《关于地源水务公司改扩建有关事项的会议纪要》（新府
阅[2006]42 号），采用付清土地补偿费和拆迁费的方式取得并占有使用至今，未
签订土地使用权出让合同，未办理土地使用权证。
新津海天建于该等土地之上的房屋为新津海天二水厂生产厂区，包括综合
楼、送水泵房及配电室、配电房、发电机房、门卫室、门卫室（已废弃）、送水
泵房及其维修间和配电房、食堂、厕所、加药加氯车间（已废弃）、取水泵房（已
废弃）、发电机房、会议室、厕所（会议室旁）、取水泵房、库房、库房办公室、
办公室（气水反冲洗滤池）、鼓风机房、加药间、控制间及液氯间、配电房、发
电机房、取水泵房等，由于时间久远，新津海天未取得办理土地使用权证所必
要的办证手续，房产证号为津房权证监证字第 0032680 号的办公楼及所占有的
土地未过户至新津海天名下，其他房屋及土地均未登记在新津海天名下。根据
新津县规划和自然资源局于 2019 年 5 月 9 日出具的《专项证明》，确认新津海
天在土地使用过程中没有重大违法违规行为，未受到过重大违法违规用地处罚。
如前所述，城市基础设施用地可以以划拨方式取得。根据《划拨用地目录》
的规定，供水设施用地属于城市基础设施用地，新津海天运营的自来水厂使用
划拨土地符合土地相关法律法规规定。新津海天使用集体建设用地系历史原因
74
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
造成，其占用上述土地已取得相关国土主管部门关于控股子公司未有重大违法
违规行为，未受到过重大违法违规用地处罚的确认，并由控股股东及实际控制
人就控股子公司因为土地瑕疵被要求搬迁或被行政处罚等予以补偿出具承诺，
且发行人拟向政府转让新津海天股权收回投资。因此，上述事项对发行人日常
生产经营不构成重大影响，对发行人本次发行上市不构成实质性法律障碍。
B．新津海天租赁土地涉及集体建设用地及地上建房情况
截至报告期末，新津海天租赁土地涉及集体建设用地，因相关土地使用权
未登记在自身名下，而未能办理房屋权属证书，具体情况如下：
土地 房屋
序 土地 地上房
出租方 坐落 土地证号 面积 面积 用途 租赁期限
号 性质 屋
（m2） （m2）
新津县金 供水加 市政设施
金华镇 新津集有 集体
华镇五星 压 泵 清水池加 2014.12.01-
1 五星村 （2009） 建设 4,200 385.70
村第三村 房、值 压站项目 2034.12.01
三组 第 175 号 用地
民小组 班宿舍 建设
新津县方
方兴镇 新津集有 集体 市政设施
兴镇白鹤 加压泵 2018.02.01-
2 白鹤村 （2009） 建设 366.67 66.00 加压站项
村第二村 房 2023.02.01
二组 第 588 号 用地 目建设
民小组
新津海天集体土地租赁合同分别经新津县方兴镇人民政府、新津县金华镇
人民政府备案。根据上述土地所在村民小组和村委会分别出具的确认函，上述
土地租赁事宜已经分别获得土地村民小组三分之二以上村民同意，土地租赁程
序合法有效。根据新津县规划与自然资源局出具的专项证明，上述土地所有权
分别属于新津县金华镇五星村三组和新津县方兴镇白鹤村二组集体所有，地类
为集体建设用地。新津海天在土地使用过程中没有重大违法违规行为，未受到
过重大违法违规用地处罚。
根据新津县规划与自然资源局出具的专项证明，“上述土地所有权分别属于
新津县金华镇五星村三组和新津县方兴镇白鹤村二组集体所有，地类为集体建
设用地。新津海天在土地使用过程中没有重大违法违规行为，未受到过重大违
法违规用地处罚。”
④未办证房屋符合消防安全及安全生产的情况
发行人前述未取得房屋权属证书的自有建筑中，乐至海天的全部房屋已完
成消防验收；简阳海天、资阳污水的全部房屋、资阳海天的厕所的竣工时间在
75
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
消防验收备案的相关法规出台之前，无需办理消防验收；资阳海天沱东给水加
压泵站的加压泵房和办公楼、资阳海天所有但由资阳污水运营的资阳市城市污
水处理厂厂区的污泥浓缩脱水间、配电间、鼓风机房、综合楼、维修车间、厂
区门卫室、新津海天的全部房屋未办理消防验收，但根据相关主管部门出具的
证明文件，其符合安全生产的相关要求，不存在消防等安全生产隐患、未对其
进行处罚。
⑤未办证房地产不涉及信访举报、立案调查
根据简阳市规划和自然资源局、简阳市房产保障中心、乐至县房地产管理
局、乐至县自然资源和规划局、新津县规划和自然资源局、成都市新津区住房
和城乡建设局、新津区综合行政执法局、资阳市房地产管理局、资阳市自然资
源和规划局出具的《证明》，报告期内该等部门未接到关于简阳海天、乐至海天、
新津海天、资阳海天、资阳污水拥有、使用的全部土地、全部房屋的信访/投诉
举报、立案调查。
⑥未办证房屋被拆除的风险较小
资阳海天沱东给水加压泵站的加压泵房和办公楼，资阳海天所有但由资阳
污水运营的资阳市城市污水处理厂厂区的污泥浓缩脱水间、配电间、鼓风机房、
位于证号为资阳国用（2005）第 BA212562 号的土地上的办公及中控室、污泥脱
水间，和乐至海天的全部未办证房屋已取得建设工程规划许可证，新津海天的
综合楼已取得房屋权属证书。
简阳海天的全部房屋，资阳市城市污水处理厂厂区的综合楼、维修车间、
厂区门卫室，资阳污水的门卫室和配电间，以及新津海天使用的除综合楼以外
的其他房屋未取得建设工程规划许可证。
如前所述，该等瑕疵房屋均已取得主管部门不会处罚、不构成重大违法违
规、不会拆除建筑物、附属设施的合规证明。因此，发行人相关建筑存在因违
法违规行为被拆除的风险可能性较小。
发行人控股股东及实际控制人已分别出具《关于海天水务集团股份公司瑕
疵资产补偿责任的承诺（二）》，“如因公司及其下属控股子公司土地租赁事项存
在瑕疵或产生风险纠纷，导致公司及其下属控股子公司需要进行搬迁和/或遭受
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
经济损失、被有权的政府部门罚款或要求支付其他款项、被有关权利人追索的，
本人/本公司将自愿无条件地对公司及其下属控股子公司所遭受的经济损失予
以全额补偿，以确保公司及下属控股子公司不会因此遭受任何损失。”
综上，新津海天运营的自来水厂使用划拨土地符合土地相关法律法规规定。
新津海天虽存在使用或租赁使用集体建设用地并在其上自行建造房产的情况，
但新津海天使用集体建设用地系历史原因造成，其租赁的土地使用权产权清晰，
不会导致纠纷及潜在纠纷，租赁合法、有效。同时，新津海天已取得相关国土
主管部门关于其在土地使用过程中无重大违法违规行为且未受到行政处罚的确
认，并由控股股东及实际控制人就控股子公司无证土地及土地租赁事项存在瑕
疵或产生风险纠纷被要求搬迁或被行政处罚等予以补偿出具承诺，且发行人拟
与政府商议转让新津海天股权收回投资，因此，上述事项对发行人日常生产经
营不构成重大影响，对发行人本次发行上市不构成实质性法律障碍。
（3）公司需移交的土地房屋涉及使用或租赁使用在集体建设用地、划拨地、
农用地、耕地及其上建造房产的情况
发行人需移交的土地房屋均为特许经营期限届满需移交项目使用，该等用
地由地方政府按协议提供并保证发行人独占使用，截至报告期末涉及使用集体
建设用地、划拨地、农用地、耕地及其上建造房产的具体情况如下：
①地方政府以划拨方式提供项目用地。如前文所述，发行人控股子公司使
用划拨地用于污水处理厂建设符合《中华人民共和国土地管理法》和《划拨用
地目录》的规定。
②地方政府提供农用地作为项目用地。罗平海天下属的罗平县工业园区长
青片区污水处理厂、江油海天下属的香水镇污水处理厂、小溪坝镇污水处理厂
使用的土地目前仍为农用地，正在履行国有建设用地报批程序，罗平海天和江
油海天将其用于污水处理厂的建设，存在改变土地用途的情况。
③珙县海天下属的珙县城市生活污水处理厂使用的土地对应的权属证书登
记的用途为其他商服用地，珙县海天将其用于污水处理厂的建设，存在改变土
地用途的情况。
发行人控股子公司虽存在使用农用地及变更土地用途的情况，但发行人控
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
股子公司系根据与政府签订的特许经营权合同授权在特许经营权期限内使用政
府供地，并非因发行人控股子公司主观恶意非法占有使用造成，并由当地政府
国土主管部门出具证明确认项目用地符合土地利用总体规划、发行人子公司有
权使用该等土地或发行人子公司无重大违法违规行为、未受到处罚，用途为农
用地的瑕疵土地正在通过调规等措施规范。因此，前述情形不会对发行人的经
营和财务状况产生重大不利影响，亦不会对本次发行上市造成实质影响。
（4）发行人使用土地变更用途情况
①无需移交的土地变更用途的情况
A．项目用地变更用途的情况
如前所述，乐至海天因二水厂扩能提质建设项目经批准选址于集体农用地，
存在土地用途变更的情形。乐至海天二水厂扩能提质建设项目选址已取得乐至
县国土资源局批准，并取得乐至县住房和城乡规划建设局 2018 年下发的《建设
用地规划许可证》。截至本招股意向书摘要签署日，本项目用地正在办理土地报
征及出让手续，待手续完善后将按规定程序办理土地权属证书。
如前所述，新津海天因历史原因等占有使用集体建设用地，存在土地用途
变更的情形。新津海天已取得相关国土主管部门关于其在土地使用过程中无重
大违法违规行为且未受到行政处罚的确认。
此外，资阳污水占有的一宗面积为 21.16 亩的土地为成都铁路局铁路预留
地，土地用于资阳市城市生活污水处理厂提标扩能项目，存在土地用途变更的
情形。根据资阳市城乡规划管理局于 2017 年 10 月 25 日出具《关于资阳市城市
生活污水处理厂提标扩能项目规划选址意见的函》，确认地块用于资阳市城市生
活污水处理厂提标扩能项目建设，符合城市规划要求。同日，资阳市城乡规划
管理局出具了《建设项目选址意见书》。根据资阳市国土资源局于 2017 年 10 月
27 日出具《关于资阳市城市生活污水处理厂提标扩能项目用地预审的意见》，
确认项目符合产业政策供地政策，项目用地符合《资阳市城区土地利用总体规
划（2006-2020 年）》。根据资阳市自然资源和规划局出具的《证明》，“兹证明，
自公司成立之日至今，资源海天污水有限公司在四川省资阳市遵守国家和地方
有关城乡规划和土地管理的法律、法规和规范性文件，不存在违反国家和地方
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
有关城乡规划和土地管理方面法律、法规和规范性文件的情况；不存在因违反
程序规划管理和土地管理方面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情
况。”根据资阳市自然资源和规划局出具的说明，成都铁路局同意该项目先行用
地，待收回成都铁路局土地后再完善该项目用地手续。
发行人控股子公司乐至海天、资阳污水和新津海天自有生产经营项目用地
存在变更土地用途的情况，其中新津海天项目用地变更系历史遗留问题，发行
人有意通过转让新津海天股权收回投资；乐至海天二水厂扩能提质建设项目用
地选址和用地规划已取得有关部门批准，已制定并正在实施具体的规范/调规措
施；资阳污水项目用地系根据与政府签订的特许经营权合同授权在特许经营权
期限内使用政府供地，并非因发行人控股子公司主观恶意非法占有使用造成，
并由当地政府国土主管部门已就相关行为出具同意先行用地的证明。发行人控
股股东及实际控制人已经书面承诺对可能遭受的直接经济损失予以补偿，因此
发行人控股子公司虽存在上述变更土地用途的情况，但上述事项对发行人日常
生产经营不构成重大影响，对发行人本次发行上市不构成实质性法律障碍。
B．非项目用土地变更用途的情况
资阳海天拥有的国有土地证号为资阳国用（2005）第 BB421398 号的土地，
规划用途为车库，面积为 507.20m2，但资阳海天将上述土地上的部分房屋实际
用作营业厅，改变了土地用途。
此外，资阳海天因时间久远未取得土地使用权证，无法获取其所拥有的一
宗房屋相应的土地信息，无法核实该土地涉及涉及集体建设用地、划拨地、农
用地、耕地，已无法确认土地用途是否发生变更。该宗房屋权属证号为房权证
资阳字第 2010-087789 号，建筑面积 51.80m2，现作出租之用。
控股子公司资阳海天虽存在变更土地用途的情况，但截至报告期末变更用
途的土地面积占发行人使用的全部土地总面积的比例较小，且发行人控股股东
及实际控制人已经书面承诺对可能遭受的直接经济损失予以补偿。因此，前述
情形不会对发行人的经营和财务状况产生重大不利影响，亦不会对本次发行上
市造成实质影响。
②移交土地变更用途的情况
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
如前所述，发行人需移交的土地中，罗平县工业园区长青片区污水处理厂
和江油市香水镇污水处理厂及小溪坝镇污水处理厂部分土地为农用地，珙县城
市生活污水处理厂使用土地为其他商服用地，存在土地用途改变的情形。
（5）发行人其他土地未取得权属证书的情况
除上述情形外，资阳海天拥有的权属证书编号为成房权证监证字第 4392542
号、成房权证监证字第 4392550 号、成房权证监证字第 4392551 号、成房权证
监证字第 4392552 号、成房权证监证字第 4392553 号、成房权证监证字第 4392554
号、成房权证监证字第 4392555 号、成房权证监证字第 4392556 号的房屋，对
应的土地使用权登记在商品房出卖人成都中航瑞赛置业有限公司名下。因该等
房产均办理了抵押登记，暂时无法从抵押权人处取回房屋权属证书，因此无法
提交不动产登记中心进行土地分割并办理不动产权证书。
2、商标
截至报告期末，发行人拥有 5 项注册商标，均为原始取得，商标在对外宣
传、企业形象识别等方面运用较广，除表中第 5 项商标外其余商标均为核心资
产，对生产经营具有重要影响。发行人各项商标的取得时间、使用情况以及对
发行人生产经营的重要程度具体如下表所示：
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
核定使
序号 商标图案 商标权人 注册号 用商品 核定使用商品 到期日 取得时间 使用情况 使用领域 重要程度
类别
用于发行人及供水
1 海天集团 12967052 40 水净化 2025.01.13 2015.01.14 经常使用 和污水处理业务子 重要
公司生产厂区各类
标识标牌、对外宣
传、营销系统等企业
2 海天集团 13210619 40 水净化 2025.12.13 2015.12.14 经常使用 重要
形象识别 VI 系统
水下勘探；建筑 用于发行人各类建
3 海天集团 9999608 42 制图；建设项目 2023.01.27 2013.01.28 经常使用 设工程施工图纸、在 比较重要
的开发 建项目标识标牌
水分配设备；海水淡
化装置；水净化装
拟使用领域与现有
置；水过滤器；水消
业务比较相关，不排
4 海天集团 9998525 11 毒器；污物净化设 2023.05.13 2013.05.14 未使用 比较重要
除未来扩大经营范
备；饮水过滤器；水
围后使用
净化设备和机器；污
水处理设备；饮水机
出租椅子、桌子、
5 海天集团 9999914 43 2023.06.06 2013.06.07 未使用 - 不重要
桌布和玻璃器皿
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
3、专利
发行人注重技术研发和技术积累，已取得与生产经营相关的专利、商标，
可确保生产经营正常运行。长期以来，发行人将技术研发过程中发生的研发费
用以及申请专利发生的注册费等费用全部计入当期损益，因此专利的账面价值
为 0 元。
截至报告期末，发行人已取得 116 项专利的专利权证书，均为原始取得。
发行人已取得与生产经营相关的专利，可确保了生产经营的正常运行，对生产
经营和未来发展具有重要作用。该等专利的申请日期、取得时间以及对发行人
生产经营的重要程度如下表所示：
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
一 供水业务
一种自来水消毒 实用 比较重
1 ZL201621481075.7 2016.12.30 乐至海天 2018.01.02
处理装置 新型 要
一种用于分离自
实用
2 来水中固体杂质 ZL201721900493.X 2017.12.29 乐至海天 2018.08.21 重要
新型
的管道分离装置
自来水蓄水池的 实用
3 ZL201721908856.4 2017.12.29 乐至海天 2018.07.10 重要
水位检测装置 新型
一种智能供水水 发明 比较重
4 ZL201811399967.6 2018.11.22 乐至海天 2020.06.26
管质量检测方法 专利 要
采用金属膜协同
发明 比较重
5 处理河流水源制 ZL201510396340.5 2015.07.08 海天集团 2018.01.02
专利 要
备净水的工艺
一种达到 106 项
实用
6 指标卫生标准的 ZL201420278137.9 2014.05.28 海天集团 2014.09.17 重要
新型
自来水生产系统
一种能够消除重
实用 比较重
7 金属危害的自来 ZL201420558132.1 2014.09.26 海天集团 2015.01.07
新型 要
水深化处理系统
一种用于自来水
实用 比较重
8 生产的 V 型金属 ZL201520487090.1 2015.07.08 海天集团 2016.01.20
新型 要
膜滤池
一种采用金属膜
实用 比较重
9 进行自来水重金 ZL201520488112.6 2015.07.08 海天集团 2016.01.20
新型 要
属处理的系统
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
一种基于金属膜
实用 比较重
10 微滤系统的自来 ZL201520487106.9 2015.07.08 海天集团 2016.01.20
新型 要
水净化设备
一种具有调节自
实用 比较重
11 来水压力功能的 ZL201520487178.3 2015.07.08 海天集团 2016.01.20
新型 要
超滤装置
一种高效净化的 实用 比较重
12 ZL201721908847.5 2017.12.29 海天集团 2018.08.03
空气制水装置 新型 要
一种用于自来水
实用
13 管防冻防漏的保 ZL201420558418.X 2014.09.26 资阳海天 2015.01.07 重要
新型
护装置
一种满足直饮需
实用 比较重
14 要的自来水生产 ZL201420558052.6 2014.09.26 资阳海天 2015.01.07
新型 要
系统
一种能够消除二
实用 比较重
15 次输水污染的自 ZL201420558189.1 2014.09.26 资阳海天 2015.01.07
新型 要
来水过滤器
一种自来水管网
实用 比较重
16 水质净化过滤系 ZL201420282734.9 2014.05.30 资阳海天 2014.10.22
新型 要
统
一种具备净化功
实用 比较重
17 能的自来水管结 ZL201721908848.X 2017.12.29 资阳海天 2018.08.31
新型 要
构
一种自浮式自来
实用 比较重
18 水水源采样检测 ZL201721904966.3 2017.12.29 资阳海天 2018.08.14
新型 要
装置
一种用于自来水 实用
19 ZL201621479288.6 2016.12.30 新津海天 2017.09.22 重要
生产的加药罐 新型
一种自来水生产 实用
20 ZL201621477530.6 2016.12.30 新津海天 2017.09.22 重要
用过滤器 新型
一种自来水二氧
实用
21 化氯发生水射一 ZL201721904937.7 2017.12.29 新津海天 2018.09.14 重要
新型
体装置
一种用于自来水 实用 比较重
22 ZL201721909064.9 2017.12.29 新津海天 2018.08.31
除盐除垢的装置 新型 要
一种基于超声波
实用 比较重
23 技术的管道漏水 ZL201721908994.2 2017.12.29 新津海天 2018.07.24
新型 要
节点检测装置
一种用于自来水
实用
24 生产的散流式曝 ZL201621477528.9 2016.12.30 简阳海天 2017.09.22 重要
新型
气装置
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
一种自来水水源 实用 比较重
25 ZL201621481116.2 2016.12.30 简阳海天 2017.09.05
过滤装置 新型 要
一种自来水净化 实用 比较重
26 ZL201721900443.1 2017.12.29 简阳海天 2018.08.24
装置 新型 要
一种用于自来水
实用
27 生产的旋涡式微 ZL201621481097.3 2016.12.30 乐至海天 2017.09.05 重要
新型
孔曝气装置
一种自来水中微 实用 比较重
28 ZL201721904967.8 2017.12.29 乐至海天 2018.08.17
生物检测装置 新型 要
二 污水处理业务
一种基于 Orbal 氧
实用 比较重
29 化沟工艺中水回 ZL201320806052.9 2013.12.10 海天集团 2014.05.07
新型 要
用系统
一种基于氧化沟
实用 比较重
30 工艺的中水回用 ZL201320806035.5 2013.12.10 海天集团 2014.05.07
新型 要
系统
一种污水快速自 实用
31 ZL201320805675.4 2013.12.10 海天集团 2014.05.07 重要
动处理装置 新型
一种多功能污水 实用
32 ZL201320806396.X 2013.12.10 海天集团 2014.05.07 重要
处理系统 新型
一种中小城镇多
实用
33 级曝气中水处理 ZL201320806177.1 2013.12.10 海天集团 2014.05.07 重要
新型
系统
一种采用 MBBR
处理工艺的城市 实用
34 ZL201420558181.5 2014.09.26 海天集团 2015-01-07 重要
生活污水处理系 新型
统
一种应用于污水 实用
35 ZL201420283467.7 2014.05.30 资阳污水 2014.09.24 重要
处理厂的滗水器 新型
一种内循环移动 实用
36 ZL201821324751.9 2018.08.16 海天集团 2019.06.07 重要
床生物膜反应器 新型
一种基于数据采
实用 比较重
37 集与监控一体化 ZL201520768817.3 2015.9.30 海天集团 2016.03.02
新型 要
的污水处理系统
一种基于大数据
实用 比较重
38 技术的污水管网 ZL201520767392.4 2015.9.30 海天集团 2016.03.02
新型 要
监测系统
基于大数据管理
实用 比较重
39 技术的城市污水 ZL201520767418.5 2015.9.30 海天集团 2016.03.02
新型 要
处理系统
84
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
旋转式柔性青苔 实用 峨眉山海
40 ZL201620883342.7 2016.08.09 2017.01.18 重要
清理刷 新型 天
二沉池青苔清理 实用 峨眉山海
41 ZL201620883134.7 2016.08.09 2017.01.18 重要
装置 新型 天
实用 峨眉山海
42 青苔清理刷结构 ZL201620883131.3 2016.08.09 2017.01.15 重要
新型 天
一种二沉池青苔 实用 峨眉山海
43 ZL201821943835.0 2018.11.23 2019.07.26 重要
清理装置 新型 天
一种应用于生活
实用 比较重
44 污水处理的中水 ZL201320806826.8 2013.12.10 海天集团 2014.05.07
新型 要
回用系统
一种占地面积少、
结构紧凑且易于 实用 比较重
45 ZL201420278177.3 2014.05.28 海天集团 2014.09.17
维护的再生水回 新型 要
用系统
一种应用于车间
实用 比较重
46 废水的中水回用 ZL201320806208.3 2013.12.10 海天集团 2014.05.07
新型 要
系统
一种用于污水处
实用 比较重
47 理系统的加药装 ZL201420282767.3 2014.05.30 资阳污水 2014.09.17
新型 要
置
一种污水处理厂 实用 比较重
48 ZL201420283241.7 2014.05.30 资阳污水 2014.10.15
污泥压滤装置 新型 要
一种一体化污泥 实用 比较重
49 ZL201420283132.5 2014.05.30 资阳污水 2014.10.29
打包再利用装置 新型 要
一种用于污水杂
实用
50 质过滤的压力式 ZL201420278291.6 2014.05.28 海天集团 2014.10.15 重要
新型
过滤器
一种用于污水处
实用
51 理厂砂滤池均匀 ZL201420278315.8 2014.05.28 海天集团 2014.10.15 重要
新型
配水的布水器
一种用于石化污
实用 比较重
52 水固液分离的加 ZL201420278316.2 2014.05.28 海天集团 2014.09.17
新型 要
磷盐装置
一种环保、低成本
实用
53 的酯化废水处理 ZL201420278169.9 2014.05.28 海天集团 2014.09.17 重要
新型
系统
一种用于污泥处
实用 比较重
54 理的离心污泥浓 ZL201420278314.3 2014.05.28 海天集团 2014.09.17
新型 要
缩脱水机
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
一种利用堆肥技
实用 比较重
55 术进行污泥处理 ZL201420278299.2 2014.05.28 海天集团 2014.09.24
新型 要
的系统
一种用于工业废
实用 比较重
56 水处理的多级降 ZL201420558408.6 2014.09.26 海天集团 2015.01.07
新型 要
压消声阀门
一种应用于页岩
实用 比较重
57 气回流水循环回 ZL201420558247.0 2014.09.26 海天集团 2015.01.07
新型 要
收处理装置
应用钛金属膜过
实用 比较重
58 滤器的一级 A 标 ZL201520274319.3 2015.04.30 海天集团 2015.09.16
新型 要
水质处理系统
一种自动化反洗
可循环使用纤维 实用 比较重
59 ZL201320806278.9 2013.12.10 海天集团 2014.06.18
束曝气生物过滤 新型 要
池
一种应用于工业
实用 比较重
60 污水处理的光伏 ZL201520487105.4 2015.07.08 海天集团 2015.12.16
新型 要
发电装置
一种基于金属膜
实用 比较重
61 的污水处理过滤 ZL201520487188.7 2015.7.8 海天集团 2016.01.20
新型 要
装置
一种应用于污水
实用 比较重
62 深度处理的金属 ZL201520487107.3 2015.7.8 海天集团 2016.01.20
新型 要
膜过滤系统
一种利用高分子
实用 比较重
63 金属膜进行污水 ZL201520487195.7 2015.7.8 海天集团 2016.01.20
新型 要
处理的系统
一种基于机电一
体化智能传感器 实用 比较重
64 ZL201520767391.X 2015.9.30 海天集团 2016.03.02
的工业废水调控 新型 要
系统
一种膜生物反应 实用
65 ZL201320805510.7 2013.12.10 海天集团 2014.05.07 重要
污水处理设备 新型
一种应用于电镀
实用 比较重
66 废水处理的中水 ZL201320806034.0 2013.12.10 海天集团 2014.05.28
新型 要
回用系统
一种高浓度有机
实用 比较重
67 废水处理以及利 ZL201420278151.9 2014.05.28 海天集团 2014.09.17
新型 要
用系统
86
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
一种用于污水处
理的机械格栅可 实用
68 ZL201420282801.7 2014.05.30 资阳污水 2014.10.15 重要
拆卸多重清洗装 新型
置
一种办公楼污水 实用 比较重
69 ZL201721900491.0 2017.12.29 资阳污水 2018.08.03
循环利用系统 新型 要
一种生活污水处
实用
70 理且循环回用的 ZL201721904939.6 2017.12.29 简阳海天 2018.08.17 重要
新型
装置
一种用于水中微
实用 比较重
71 粒子过滤的金属 ZL201621477629.6 2016.12.30 天府海天 2017.11.21
新型 要
膜装置
一种生活污水与
实用 比较重
72 工业废水智能化 ZL201721908980.0 2017.12.29 天府海天 2018.08.31
新型 要
混合处理系统
一种用于含油废
实用 比较重
73 水处理的水油分 ZL201420278249.4 2014.05.28 海天集团 2014.09.17
新型 要
离装置
一种用于工业废 实用
74 ZL201721908956.7 2017.12.29 珙县海天 2018.08.31 重要
水脱氮处理装置 新型
一种基于陶瓷平
实用 比较重
75 板膜的多种类废 ZL201721904865.6 2017.12.29 简阳环保 2018.08.17
新型 要
水处理系统
一种小区污水回 实用 比较重
76 ZL201721904940.9 2017.12.29 乐山海天 2018.08.31
收装置 新型 要
一种生物接触氧 实用
77 ZL201721900360.2 2017.12.29 乐山海天 2018.08.17 重要
化脱氮处理装置 新型
一种污水自动分 实用 比较重
78 ZL201821324744.9 2018.08.16 眉山海天 2019.06.04
类处理装置 新型 要
一种含磷废水用
实用 比较重
79 自修复处理装置 ZL201821324742.X 2018.08.16 眉山海天 2019.06.07
新型 要
置
一种基于 MBR 平
实用
80 板膜的污水处理 ZL201821324754.2 2018.08.16 海天集团 2019.05.17 重要
新型
装置
一种新型 MBR 平 实用
81 ZL201821324165.4 2018.08.16 海天集团 2019.05.17 重要
板膜组件的结构 新型
一种内循环的污 实用
82 ZL201821324752.3 2018.08.16 海天集团 2019.05.21 重要
水处理系统 新型
87
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
一种一体化 MBR
实用 比较重
83 平板膜污水处理 ZL201821324755.7 2018.08.16 海天集团 2019.05.21
新型 要
装置
一种新型内循环
实用
84 移动床生物膜反 ZL201821324164.X 2018.08.16 海天集团 2019.06.07 重要
新型
应器
一种能保证水平
实用 比较重
85 安装的 MBR 曝气 ZL201821324167.3 2018.08.16 海天集团 2019.06.07
新型 要
装置
一种生态浮游修 实用 比较重
86 ZL201821324753.8 2018.08.16 简阳海天 2019.07.23
复系统 新型 要
一种 MBR 平板膜
实用 比较重
87 污水抽吸净化处 ZL201821324168.8 2018.08.16 海天集团 2019.05.13
新型 要
理车
一种全生命周期
实用 比较重
88 城市污水处理监 ZL201821933949.7 2018.11.22 海天科创 2019.07.26
新型 要
测装置
一种污水处理反 实用 比较重
89 ZL201920194725.7 2019.02.13 乐山海天 2019.11.26
应釜 新型 要
一种污水处理除 实用 比较重
90 ZL201920194485.0 2019.02.13 乐山海天 2019.11.26
臭装置 新型 要
一种污水处理氧 实用 比较重
91 ZL201920194217.9 2019.02.13 乐山海天 2019.10.29
化沟 新型 要
实用 比较重
92 一种污水处理罐 ZL201920194483.1 2019.02.13 乐山海天 2019.10.29
新型 要
一种污水处理投 实用 比较重
93 ZL201920200870.1 2019.02.15 乐山海天 2019.11.26
料装置 新型 要
一种新型污水处 实用 比较重
94 ZL201920200516.9 2019.02.15 乐山海天 2019.11.26
理池水闸 新型 要
一种污泥污水分 实用 比较重
95 ZL201920200542.1 2019.02.13 乐山海天 2019.11.26
离装置 新型 要
一种污水处理用 实用 比较重
96 ZL201920200520.5 2019.02.15 乐山海天 2019.11.26
污泥收集装置 新型 要
一种应用于污水
实用 比较重
97 处理设备的过滤 ZL201920200660.2 2019.02.15 乐山海天 2019.11.26
新型 要
阀
一种污水处理用 实用 比较重
98 ZL201920200502.7 2019.02.15 乐山海天 2019.11.26
多级过滤装置 新型 要
一种污水处理用 实用 比较重
99 ZL201920194600.4 2019.02.13 乐山海天 2019.11.26
沉淀装置 新型 要
88
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
一种生活污水处 实用 比较重
100 ZL201920194638.1 2019.02.13 乐山海天 2019.11.26
理固液分离装置 新型 要
一种污水处理用 实用 比较重
101 ZL201920200501.2 2019.02.15 乐山海天 2019.11.26
格栅 新型 要
一种用于污水处
实用 比较重
102 理的处理剂播撒 ZL201920200503.1 2019.02.15 乐山海天 2019.11.26
新型 要
装置
一种污水处理管 实用 比较重
103 ZL201920194609.5 2019.02.13 乐山海天 2020.01.10
道 新型 要
三 其他技术储备
一种用于页岩气
井压裂作业返排 发明 比较重
104 ZL201410500724.2 2014.09.26 海天集团 2015.12.30
压力液的再利用 专利 要
处理装置
一种高效的餐厨 实用 比较重
105 ZL201420278321.3 2014.05.28 海天集团 2014.09.24
垃圾处理系统 新型 要
一种可使烟气净
实用 比较重
106 化处理的垃圾焚 ZL201420278168.4 2014.05.28 海天集团 2014.09.24
新型 要
烧系统
采样检测无人船 实用 比较重
107 ZL201621477560.7 2016.12.30 海天集团 2017.09.05
的智能控制系统 新型 要
一种可进行水样 实用 比较重
108 ZL201621481159.0 2016.12.30 海天集团 2017.09.22
采集的无人船 新型 要
一种适应恶劣水
实用 比较重
109 域环境的水质采 ZL201621479260.2 2016.12.30 海天集团 2017.09.05
新型 要
样机器船
一种装载于无人 实用 比较重
110 ZL201621477539.7 2016.12.30 海天集团 2017.09.05
船上的声呐系统 新型 要
一种可使页岩气
污水放射性物质 实用 比较重
111 ZL201420558078.3 2014.09.26 海天集团 2015.01.07
净化处理的组合 新型 要
装置
一种城镇垃圾分
实用 比较重
112 类资源化利用分 ZL201420558173.8 2014.09.26 海天集团 2015.01.21
新型 要
选装置
一种城市生活垃
圾焚烧物中二恶 实用 比较重
113 ZL201420559565.9 2014.09.26 海天集团 2015.01.07
英含量的检测装 新型 要
置
89
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
专利 专利权人/ 重要程
序号 专利名称 专利申请/授权号 申请日期 取得时间
类型 申请人 度
一种利用污水处
实用 比较重
114 理所收集的臭气 ZL201420558312.X 2014.09.26 海天集团 2015.01.07
新型 要
进行发电的装置
一种采用厌氧发
实用 比较重
115 酵处理的污水发 ZL201420558221.6 2014.09.26 海天集团 2015.01.07
新型 要
电系统
一种处理生活垃
实用 比较重
116 圾回转窑炉膛温 ZL201420559562.5 2014.09.26 海天集团 2015.01.07
新型 要
度的监测装置
截至本招股意向书摘要签署日，发行人不存在许可他人使用自己所有的专利
的情况，亦不存在被他人许可使用专利的情况。
4、发行人拥有的经营资质
发行人主营业务为供水和污水处理业务，属于《基础设施和公用事业特许经
营管理办法》中规定的特许经营行业，配套开展的工程施工业务属于《安全生产
许可证条例》中规定的需要实行安全生产许可制度的行业。发行人供水业务主要
客户包括工商贸企业、院校用户、居民等，污水处理业务主要客户为各地方政府
住房和城市规划部门、财政部门或水务主管部门，尚无客户实行合格供应商认证
的制度。
截至本招股意向书摘要签署日，发行人及其控股子公司已取得的生产经营所
必要的全部业务资质，包括供水和污水处理业务所应具备的生产条件及开展配套
工程施工所需的资质证明，具体如下：
（1）供水业务取水许可证及卫生许可证
序号 公司名称 证书名称 证书编号 审批主体 有效期
取水（川水）字[2020] 2020.02.17-20
取水许可证 四川省水利厅
第1号 25.02.16
1 资阳海天 川水 证卫公证 字
资阳市雁江区 2020.06.23-20
卫生许可证 [2020] 第
卫生健康局 24.06.22
512002000002 号
取水（川成直）字 2017.08.31-20
取水许可证 成都市水务局
[2017]第 0608 号 22.08.30
川 卫 公 证 字 [2018] 第 2017.07.06-20
2 简阳海天
510185400006 号 简阳市卫生健 21.07.05
卫生许可证
川 卫 公 证 字 [2018] 第 康局 2017.07.06-20
510185400007 号 21.07.05
90
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序号 公司名称 证书名称 证书编号 审批主体 有效期
川 卫 公 证 字 [2018] 第 2017.07.06-20
510185400005 号 21.07.05
川 卫 公 证 字 [2016] 第 2016.12.30-20
510180400007 号 20.12.29
川 卫 公 证 字 [2019] 第 2019.01.04-20
51080400001 号 23.01.03
取水（川水）字[2017] 2017.12.27-20
取水许可证 四川省水利厅
第 57 号 22.12.26
3 新津海天
川 卫 公 证 字 [2008] 第 新津县行政审 2020.05.22-20
卫生许可证
510132000222 号 批局 24.05.21
取水（川资市）字 2020.01.15-20
资阳市水务局
[2020]第 01 号 25.01.14
取水许可证
取水（川资至）字 2019.09.04-20
资阳市水务局
[2019]第 01 号 24.09.03
4 乐至海天
川 水 卫 公 证 字 [2014] 2017.07.26-20
第 512022000002 号 乐至县卫生和 21.07.25
卫生许可证
川 水 卫 公 证 字 [2014] 计划生育局 2017.07.26-20
第 512022000003 号 21.07.25
①取水许可证申请续期不存在实质障碍
发行人及控股子公司取得取水许可证的历次续期均按规定要求完成，知悉取
水许可证续期的要求，并且符合延续该等经营资质的条件，按照现行规定的延续
条件，申请延续取水许可证不存在实质性障碍，在相关经营许可证证书有效期届
满前将按照相关规定办理续期。
②卫生许可证申请续期不存在实质障碍
发行人及控股子公司取得卫生许可证的历次续期均按规定要求完成，知悉
卫生许可证续期的要求并且符合续期该等经营资质的条件，按照现行规定的条
件，申请换发卫生许可证不存在实质性障碍，在相关经营许可证证书有效期届
满前将按照相关规定办理续期。
（2）污水处理业务
序
公司名称 证书名称 证书编号 审批主体 有效期
号
915120007566279 2019.04.30-20
排污许可证 资阳市生态环境局
03Y001X 22.04.29
1 资阳海天
915120007566279 2019.04.30-20
排污许可证 资阳市生态环境局
03Y002U 22.04.29
91512000MA62K 2019.04.30-20
2 资阳污水 排污许可证 资阳市生态环境局
0HE1L001U 22.04.29
91
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序
公司名称 证书名称 证书编号 审批主体 有效期
号
915120817847256 2019.07.01-20
3 简阳环保 排污许可证 成都市生态环境局
66M001Z 22.06.30
915115005534951 2019.07.03-20
4 宜宾海天 排污许可证 宜宾市生态环境局
706001W 22.07.02
915115265582256 2019.07.07-20
5 珙县海天 排污许可证 宜宾市生态环境局
12U001Q 22.07.06
915111005656717 2019.07.30-20
6 乐山海天 排污许可证 乐山市生态环境局
17A001Q 22.07.29
峨眉山海 915111810541471 2019.07.29-20
7 排污许可证 乐山市生态环境局
天 71C001U 22.07.28
91511800MA62C0 2019.04.10-20
8 雅安海天 排污许可证 雅安市生态环境局
T69Y001Q 22.04.09
915101215920914 2019.06.18-20
排污许可证 成都市生态环境局
43L001W 22.06.17
9 金堂海天
915101215920914 2019.07.02-20
排污许可证 成都市生态环境局
43L004V 22.07.01
915101005696874 2019.07.02-20
10 天府海天 排污许可证 成都市生态环境局
76U001U 22.07.01
915114223144636 2019.06.25-20
排污许可证 眉山市生态环境局
141001Y 22.06.24
11 彭山海天
915114223144636 2020.01.19-20
排污许可证 眉山市生态环境局
141002U 23.01.18
914109280508958 2019.05.28-20
12 清源水务 排污许可证 濮阳县环境保护局
424 22.05.27
91511923MA62D 2019.07.05-20
排污许可证 巴中市生态环境局
43F37001Q 22.07.04
13 平昌海天
91511923MA62D 2019.07.25-20
排污许可证 巴中市生态环境局
43F37002U 22.07.24
91510781MA6247 2019.06.28-20
排污许可证 绵阳市生态环境局
X51K002R 22.06.27
91510781MA6247 2019.06.28-20
排污许可证 绵阳市生态环境局
X51K001R 22.06.27
14 江油海天
91510781MA6247 2019.06.28-20
排污许可证 绵阳市生态环境局
X51K004R 22.06.27
91510781MA6247 2019.06.28-20
排污许可证 绵阳市生态环境局
X51K003R 22.06.27
91652301MA77JD 昌吉回族自治洲环 2019.07.23-20
15 新疆海天 排污许可证
JA8A001V 境保护局 22.07.22
914102000652612 2020.06.30-20
16 开封海天 排污许可证 开封市生态环境局
87C001C 20.12.30
92
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序
公司名称 证书名称 证书编号 审批主体 有效期
号
豫源清污 914112246618822 2019.12.21-20
17 排污许可证 卢氏县环境保护局
水 15M001R 22.12.21
91530324MA6N0 2019.05.24-20
18 罗平海天 排污许可证 曲靖市生态环境局
BLX20001Q 22.05.23
hb5115005000000 2019.07.29-20
19 翠屏海天 排污许可证 宜宾市生态环境局
09B001R 22.07.28
截至本招股意向书摘要签署日，发行人特许经营的污水处理厂均已办理取得
排污许可证或在全国排污许可证管理信息平台完成排污登记。
发行人及控股子公司知悉排污许可证续期的要求，并且符合续期该等经营资
质的条件，按照现行规定的条件申请延续排污许可证不存在实质性障碍，在相关
经营许可证证书有效期届满前将按照相关规定办理续期。
（3）工程施工相关资质
发行人全资子公司龙元建设主要开展配套水务设施工程施工服务，已取得生
产经营所必要的全部业务资质，具体如下：
序号 持有人 资质名称 等级 编号 授予机构 有效期至
市政公用工程施工总 四川省住
龙元 建筑业企业 2021 年 8
1 承包二级、建筑机电安 D251584865 房和城乡
建设 资质证书 月 16 日
装工程专业承包贰级 建设厅
地基基础工程专业承
资阳市住 2020 年
龙元 建筑业企业 包叁级、建筑机电安装
2 D351000569 房和城乡 12 月 31
建设 资质证书 工程专业承包叁级、环
建设局 日
保工程专业承包叁级
（川）JZ 安
四川省住
龙元 安全生产许 许 证 字 2023 年 3
3 - 房和城乡
建设 可证 （ 2011 ） 月 25 日
建设厅
000200
①安全生产许可证申请续期不存在实质障碍
龙元建设在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，
未发生死亡事故，知悉安全生产许可证续期的要求并且符合续期该等经营资质的
条件，按照现行规定的条件申请延续安全生产许可证不存在实质性障碍，在相关
经营许可证证书有效期届满前将按照相关规定办理续期。
②建筑业企业资质证书续期不存在实质障碍
93
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
龙元建设知悉建筑业企业资质证书续期的要求并且符合续期该等经营资质
的条件，按照现行规定的条件申请延续建筑业企业资质证书不存在实质性障碍，
在相关经营许可证证书有效期届满前将按照相关规定办理续期。
5、发行人正在使用的域名
截至本招股意向书摘要签署日，发行人正在使用的互联网域名情况如下：
序号 网站名称 主办单位名称 网站域名 到期时间
1 海天水务 海天集团 haitianshuiwu.com 2022-03-22
（三）发行人拥有的特许经营权及其对持续经营的影响
截至本招股意向书摘要签署日，海天集团（含全资及控股子公司）主要通
过参与招标、竞争性谈判、拍卖等方式获得特许经营权，有助于保障发行人的
持续经营能力。
1、发行人拥有的特许经营权情况
（1）供水业务特许经营权
94
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序 关于关于受让方违约或者违背承诺，政府有权收回特许经营权
项目名称 授予单位 项目公司 业务模式 取得方式 签约时间 期限 状态
号 的具体内容
《简阳市供排水总公司资产转让及城区供水特许经营权有偿
使用协议书》五、违约责任
简阳市张 简 阳市人民 政 股权转让 2005 年 6 月
1 简阳海天 TOO 正常运营 （一）若一方违约，应负责赔偿另一方的实际经济损失。
鼓岩水厂 府 （注 1） 30 日
（二）......。若乙方违约或对其承诺和保证有实质性违反，甲
方有权收回特许经营权，并追究乙方的违约责任。
2005 年 7 月
《简阳市城区第二自来水厂净水厂一期 BOT 项目投资协议
1 日至 2035
书》
简阳市城 基于现有特 年 6 月 30 日
第七条 法律责任
区第二自 简 阳市人民 政 许经营权签 2013 年 12 月
2 简阳海天 BOT 正常运营 （一）本协议一经生效，甲、乙双方任何一方不全面履行本协
来水厂（一 府 订协议 12 日
议的相关约定，守约方可书面催告双方在一定期限内履约；若
期） （注 2）
违约方仍无实质性改善，并导致双方合作目标受到严重影响
时，则守约方有权要求对方赔偿直接损失，并有权终止本协议。
新津县自 新 津县人民 政
3 新津海天 - 注3 - - 正常运营 -
来水厂 府
《资阳市城市供水、污水处理特许经营有偿使用协议书》
六、违约责任
资阳市第 2004 年 1 月 若乙方在本协议生效后违约或者对其承诺及保证事项有实质
资 阳市城市 管 2003 年 12 月
4 二自来水 资阳海天 TOO 拍卖 至 2033 年 正常运营 性违反，甲方有权收回特许经营权（如有争议，在争议未解决
理局 9日
厂 12 月 之前，乙方同意甲方无偿使用城市供水、生活污水处理管网及
相关设施），终止协议，并由乙方赔偿对甲方造成的直接损失。
同时，违约方需支付对方违约金贰佰万元整正。
乐至县第 2005 年 12 《乐至县县城城市供水特许经营权协议》
乐 至县规划 和
5 二自来水 乐至海天 TOO 2006 年 2 月 月 12 日至 正常运营 第七章 特许经营权的终止与变更 第五十七条 在特许经营期
建设局 拍卖
厂 15 日 2035 年 12 内，乙方有下列行为之一且未在收到甲方通知后 7 日内纠正
6 乐至县第 乐 至县规划 和 乐至海天 TOO 月 12 日 正常运营 的，甲方有权提前通知乙方提前终止本协议：
95
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序 关于关于受让方违约或者违背承诺，政府有权收回特许经营权
项目名称 授予单位 项目公司 业务模式 取得方式 签约时间 期限 状态
号 的具体内容
三自来水 建设局 （1）擅自转让、抵押、出租特许经营权的；
厂 （2）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；
（3）擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；
（4）严重违反本协议或法律禁止的其他行为。
注 1：简阳市张鼓岩水厂由简阳龙腾供水有限公司运营，发行人于 2012 年简阳龙腾供水有限公司公开整体转让公司股权的批复》（简水[2012]191 号），
同意严格按照法定程序公开对外整体转让股权。发行人于 2012 年通过拍卖方式收购简阳龙腾供水有限公司 83.11%股权，从而取得简阳市张鼓岩水厂特
许经营权，详见招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“三、发行人股本形成、变化及资产重组的情况”之“（四）资产重组情况”。
注 2：根据《简阳市供排水总公司资产转让及城区供水特许经营权有偿使用协议书》约定，本协议签订后，在简阳市城区（包括简城、石桥、新市、
东溪）基范围内，不再审批新的供水经营企业，基于此简阳海天与简阳市人民政府签订《简阳市城区第二自来水厂（一期）BOT 项目投资协议书》，约
定简阳海天以 BOT 模式投资建设简阳市城区第二自来水厂（一期）工程。
注 3：新津海天系公司 2013 年 11 月通过收购地源供排水 100%股权后更名而来，持续经营至今。地源供排水系根据 2005 年 1 月新津县人民政府第
40 次常务会决议，承继地源水务（国资控股）资产，并继续从事新津的自来水经营业务。鉴于上述业务承继历史较长，新津海天及前身延续经营，并未
考虑补签特许经营权协议事宜。2016 年末，公司启动上市筹备工作，中介机构在辅导过程中，提出新津海天是否能够补签特许经营权协议。公司开始与
新津县人民政府就签署特许经营权协议进行磋商，至 2019 年 6 月公司提出向政府出售新津海天控股权以前，公司与新津县政府就签订特许经营权协议事
项持续保持沟通，同时公司也向成都市人民政府提出申请，协调解决该历史遗留问题。2018 年 3 月，成都市人民政府召开推进国家西部金融中心建设第
三次联席会议，议定由新津县政府负责，尽快研究解决公司特许经营权历史遗留问题。但由于双方未能就特许经营权的期限等问题达成一致意见，因此
一直未能签订特许经营权协议，也没有关于签订特许经营权协议的相关约定。截至本招股意向书摘要签署日，新津海天尚未签订特许经营权协议。
新津海天供水价格与成都市同类区域基本一致；运营成本与发行人其它子公司基本一致，毛利率正常，新津海天未因未签订特许经营协议而受到不
公平的对待或获得不公平利益。
新津海天前身依据新津县人民政府常务会议决定承接成都市地源水务股份有限公司在新津的自来水经营业务，供水设施的投资运
营已取得主管部门批准，并取得新津县人民政府出具的关于确认新津海天运营供水业务的《说明》，不构成重大违法行为，具体说明
如下：
①新津海天前身系依据新津县人民政府常务会议决定组建的新公司，继续从事地源水务在新津的自来水经营业务
96
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
如前所述，新津海天未签订特许经营权协议系历史原因形成，根据 2005 年 1 月新津县人民政府第 40 次常务会会议纪要，已同意
新津海天前身地源供排水继续从事地源水务在新津的自来水经营业务。
②新津海天投资建设供水设施已取得新津县经济发展和科学技术局、新津县行政审批局、成都市新津生态环境局的批准
2013 年 11 月，发行人收购地源供排水 100%股权后，继续实施新津县二水厂扩建工程。2017 年 2 月 28 日，新津县经济发展和科
学技术局向新津海天出具《关于新津县二水厂扩建工程项目立项变更的情况说明》，确认《关于核准新津县二水厂扩建工程的通知》（新
计经登函[2006]30 号）延期有效，同时对建设规模和内容进行变更。
2019 年 4 月 16 日，新津县行政审批局向新津海天出具《关于新津海天水务有限公司新津县二水厂扩建工程环境影响报告表审查
批复》（新审环评[2019]19 号），对新津海天继续实施新津县二水厂扩建工程作出环保批复。
2019 年 8 月 20 日，成都市新津生态环境局向新津海天出具《关于新津海天水务有限公司新津县二水厂扩建工程配套建设的固体
废物污染防治设施竣工环境保护专项验收批复》（成津环验[2019]8 号），确认项目配套建设的固体废物污染防治设施符合环评及批复
要求，专项验收合格。
公司自 2013 年收购新津海天至今，累计已追加投入超过 4,000 万元。
③新津海天对供水设施的运营，包括供水价格调整、供水业务相关的卫生、取水资质获取，均已取得新津县经济发展和科学技术
局、新津县行政审批局、四川省水利厅等部门的批准
2016 年 2 月 1 日，新津县经济发展和科学技术局向新津海天下发《关于调整我县居民用自来水销售价格的通知》（新经科发[2016]3
号），要求新津海天向居民提供生活用水按新价格执行；2016 年 2 月 3 日，新津海天向新津县经济发展和科学技术局申请非居民用水
和特种用水销售价格调整并获得备案。
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2018 年 12 月 29 日，新津县经济发展和科学技术局下发《关于建立实施我县居民用水阶梯价格制度的通知》（新经科发[2018]71
号），决定实施居民用水阶梯价格制度，新津海天自 2019 年 1 月 1 日起，执行三级阶梯供水价格。
2016 年 5 月 24 日，新津县行政审批局向新津海天颁发《卫生许可证》（编号：川卫公证字[2008]第 510132000222 号），许可项目：
集中式供水，有效期限为 2016 年 5 月 24 日至 2020 年 5 月 23 日。2020 年 5 月 22 日，新津县行政审批局向新津海天换发了卫生许可
证，有效期延长至 2024 年 5 月 21 日。
新津海天前身新津县水气公司持有编号为“取水（津）字[98]第 145 号”的《取水许可证》。之后，四川省水利厅于 2017 年 12
月 27 日向新津海天颁发《取水许可证》（编号：取水（川水）字[2017]第 57 号），取水地点：成都市新津县五津街道、岷江支流西河；
取水方式：引水式；取水量：1,544 万 m3/年，取水用途：城镇生活；有效期限为 2017 年 12 月 27 日至 2022 年 12 月 26 日。
④新津县人民政府出具说明确认新津海天在新津部分行政区域从事供水经营
针对新津海天在新津区从事自来水生产和供应业务事宜，新津县人民政府于 2019 年 5 月 17 日出具《说明》，“新津海天水务有限
公司前身系 1998 年成立的事业单位新津县水气公司。2005 年，经县政府同意，新津县水气公司改制成为民营企业---新津县地源供排
水有限公司（以下简称‘地源公司’），地源公司承继原新津县水气公司的自来水经营业务。2013 年，四川海天水务集团公司获得地源
公司 100%股权后，将地源公司名称变更为新津海天水务有限公司，现在我县部分行政区域从事供水经营。目前，我县正在研究对有
关行政区域内供水特许经营权出让的合法路径与方式；有关行政区域内的供水经营者必须确保各自供水业务的正常运营和供水安全”。
2020 年 9 月 16 日，成都市新津区水务局出具《情况说明》，“新津海天水务有限公司在我区部分行政区域从事供水经营业务，目
前我区区属国有公司正与海天水务集团股份公司商谈新津海天股权转让事宜。在双方达成一致意见之前，我区不会擅自终止新津海天
水务有限公司正常的经营活动。”
98
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
综上，新津海天前身地源供排水系经新津县人民政府批准在新津县从事自来水经营业务，发行人收购地源供排水股权后，其供水
业务的投资、运营均已取得相关主管部门批准，并取得新津县人民政府出具的关于确认新津海天运营供水业务的《说明》，发行人在
新津县部分行政区域经营供水业务不构成重大违法行为。
（2）污水处理业务特许经营权
业务 总设计污水处理
序号 项目名称 授予单位 项目公司 取得方式 签约时间 特许经营期限 状态
模式 （万吨/日）
双流县华阳第一污 双流区人民 2011 年 6 25 年（项目建设及试运行结
1 天府海天 BOT 公开招标 3.96 商业运营
水厂（二期） 政府 月 21 日 束、并投入正式运行开始）
简阳市城市污水处 简阳市人民 2006 年 4 一期 2.50 万
2 简阳环保 BOT
理厂 政府 月 14 日 吨已商业运
营、二期 2.50
股权转让 30 年（自污水处理厂建设正式
2012 年 5.00 万吨已商业
简阳市城南污水处 简阳市人民 （注 1） 投产之日起计算）
3 简阳环保 BOT 10 月 29 运营，一期和
理厂二期 政府
日 二期提标工
程建设中
一期已商业
25 年（从项目建设及试运行结 2.00 运营，一期提
金堂三星大学城污 金堂县水务 竞争性谈 2012 年 6
4 金堂海天 BOT 束、并投入正式运行开始计 （一期、二期各 标和扩能（二
水处理厂 局 判 月 25 日
算） 1.00 万吨/日） 期）工程建设
中
金堂工业园区东区 25 年（从项目建设及试运行结 2.00 （ 分 两 期 实 一期已商业
金堂县水务 竞争性谈 2012 年 6
5 （同兴新区）污水 金堂海天 BOT 束、并投入正式运行开始计 施，近期和远期各 运营，提标工
局 判 月 25 日
处理厂 算） 1.00 万吨/日） 程建设中
99
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
业务 总设计污水处理
序号 项目名称 授予单位 项目公司 取得方式 签约时间 特许经营期限 状态
模式 （万吨/日）
25 年（从项目建设及试运行结
金堂县县城生活污 金堂县水务 竞争性谈 2012 年 6
6 金堂海天 BOT 束、并投入正式运行开始计 2.00 尚未实施
水处理厂（二期） 局 判 月 25 日
算）
25 年（从项目建设及试运行结 2.00 （ 分 两 期 实
金堂县竹篙新区污 金堂县水务 竞争性谈 2012 年 6
7 金堂海天 BOT 束、并投入正式运行开始计 施，近期和远期各 尚未实施
水处理厂 局 判 月 25 日
算） 1.00 吨/日）
6.00 （ 分 三 期 实
25 年（从项目建设及试运行结
金堂县成阿工业园 金堂县水务 竞争性谈 2012 年 9 施，近期、中期和
8 金堂海天 BOT 束、并投入正式运行开始计 尚未实施
污水处理厂 局 判 月8日 远 期 各 2.00 吨 /
算）
日）
25 年（从项目建设及试运行结
金堂县云绣污水处 金堂县水务 竞争性谈 2012 年 9
9 金堂海天 BOT 束、并投入正式运行开始计 1.00 尚未实施
理厂 局 判 月8日
算）
项目合作期限为 20 年，其中：
蒲江县域污水处理
BOT 新建工程（含扩建工程） 蒲江县城二
厂及配套管网建设
蒲江县水务 2019 年 4 建设期 3 年，运营期 17 年， 期污水处理
10 工程政府和社会资 蒲江达海 PPP 公开招标 4.41
局 月 17 日 ROT 升级改建工程建设期为 1 厂在建中，其
本合作（PPP）项目
年、运营期为 19 年，TOT 存 余筹建
合同
量资产运营期 20 年
10.00（原厂 5 万
原厂已商业
吨/日，近期 2020
运营，原厂提
资阳市城市污水处 资阳市城市 2003 年 30 年（2004 年 1 月至 2033 年 年扩至 7.50 万吨/
11 资阳污水 TOO 拍卖 标 和 扩 能
理厂 管理局 12 月 9 日 12 月） 日，远期 2030 年
（2.50 万吨）
扩至 10.00 万吨/
工程在建中
日）
100
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
业务 总设计污水处理
序号 项目名称 授予单位 项目公司 取得方式 签约时间 特许经营期限 状态
模式 （万吨/日）
资阳市城南污水处 资阳市人民 基于原有 2011 年 2 30 年（自开始商业运营之日起
12 资阳海天 BOT 2.50 商业运营
理厂 政府 区域特许 月 14 日 其计算）
资阳市凯利 经营权签 5.00（近期 2.00 万
资阳市沱东新区城 2011 年 7 30 年（自开始商业运营之日起 一期商业运
13 建设投资有 资阳海天 BOT 订协议 吨/日，其中一期
市污水处理厂 月 22 日 计算，不含建设期） 营
限责任公司 （注 2） 1.00 万吨/日）
一期商业运
宜宾杨湾污水处理 宜宾市规划 2010 年 4 30 年（自特许经营协议正式签 12.00（一期和二 营，一期提标
14 宜宾海天 BOT 公开招标
厂 和建设局 月 19 日 订日起算，含建设期） 期各 6 万吨/日） 和扩能（二
期）项目在建
珙县城市生活污水 珙县人民政 竞争性谈 2010 年 7 25 年（自开始商业运营之日起 4.00（一期为 2.00 一期商业运
15 珙县海天 TOT
处理厂 府 判 月 16 日 计算） 万吨/日） 营
宜宾市翠屏区象鼻 宜宾市翠屏 2018 年 1.50（一期 0.8 万
16 镇污水处理厂及配 区工业园区 翠屏海天 BOT 公开招标 10 月 17 30 年（含 1 年建设期） 吨/日，二期 0.7 万 一期在建
套管网项目 管理委员会 日 吨/日）
一期商业运
乐山市住房
2010 年 20.00（一期 5.00 营、提标扩容
17 乐山市污水处理厂 和城乡建设 乐山海天 TOT
12 月 1 日 万吨/日，中期达 改 造 项 目 在
规划局 30 年（自开始商业运营之日起
拍卖 到 10.00 万吨/日， 建
满 30 年止）
乐山市住房 远期达到 20.00 万
乐山市污水处理厂 2014 年 8 中期商业运
18 和城乡建设 乐山海天 BOT 吨/日）
扩容项目 月 13 日 营
规划局
峨眉山市国
2012 年 8.00（迁建 4 万吨
峨眉山市污水处理 有资产管理 峨眉山海 30 年（自开始商业运营之日起
19 BOT 拍卖 10 月 31 /日，迁扩建 4 万 商业运营
厂迁扩建项目 委员会办公 天 满 30 年止）
日 吨/日）
室
101
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
业务 总设计污水处理
序号 项目名称 授予单位 项目公司 取得方式 签约时间 特许经营期限 状态
模式 （万吨/日）
2015 年
雅安市大兴污水处 雅安市供排 30 年（自开始商业运营之日起 3.00（一期 0.60 万 一期商业运
20 雅安海天 BOT 公开招标 12 月 31
理厂 水公司 计算） 吨/日） 营
日
一期商业运
彭山发展控 1.00（一期 0.50 吨
彭山县彭祖新城污 2013 年 5 30 年（自开始商业运营之日起 营，一期提标
21 股有限责任 彭山海天 BOT 公开招商 /日，扩能 0.50 万
水处理厂一期工程 月 16 日 计算） 和扩能项目
公司 吨/日）
在建
彭山发展控 30 年（自本项目投产商业运营
彭山县观音镇污水 2013 年 5
22 股有限责任 彭山海天 BOT 公开招商 日起计算）（建设期不超过 1 0.50 试运行
处理厂一期工程 月6日
公司 年）
7.30（第二污水处 第二污水处
30 年（自开始商业运营之日起 理 厂 6.00 万 吨 / 理厂和星光
平昌县城市第二污 平昌县人民 2014 年 3
23 平昌海天 BOT 公开招商 计算，不含建设期及试运行 日，星光工业园污 污水处理已
水处理厂 政府 月 10 日
期） 水处理厂 1.30 万 建成，尚未商
吨/日） 业运营
江油市十一座乡镇 江油市人民 竞争性谈 2016 年 7
24 江油海天 PPP 30 年（自协议生效日起算） 0.45 商业运营1
污水处理厂 政府 判 月
江油市第一批（八
江油市人民 2016 年 2 30 年（自协议生效日起算，含
25 座）乡镇污水处理 江油海天 TOT 公开招商 0.60 商业运营
政府 月 建设期）
厂
开封新区马家河污 开封市新区 2013 年 2 30 年（自开始商业运营之日起 20.00（一期和二 一期商业运
26 开封海天 TOT 公开招标
水处理厂 管理委员会 月8日 计算） 期各 10.00 万吨/ 营
1 根据江油市住房和城乡建设局、江油市生态环境局、江油市发展和改革局、江油市财政局、江油市司法局与江油海天签署的《江油市第二批（十一座）乡镇污水处理厂商
业运营备忘录》，江油市第二批（十一座）乡镇污水处理厂商业运营的起始日为 2020 年 1 月 10 日。
102
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
业务 总设计污水处理
序号 项目名称 授予单位 项目公司 取得方式 签约时间 特许经营期限 状态
模式 （万吨/日）
日）
河南省濮阳县污水 濮阳县人民 股权转让 2012 年 7 自生效日起 31 年，含 1 年建
27 清源水务 BOT 5.00 商业运营
处理厂 政府 （注 3） 月 24 日 设期，正式运营期 30 年
2005 年
原厂已商业
11 月 24 3.00（原厂 1.50 万
卢氏县城市污水处 卢氏县人民 豫源清污 股权转让 25 年（2014 年 12 月 1 日至 运营，扩能及
28 BOT 日、2014 吨/日，扩建 1.50
理厂 政府 水 （注 4） 2039 年 11 月 30 日） 提标工程筹
年 12 月 万吨/日）
建中
24 日
昌吉国家高
昌吉国家高新技术 已完成提标
新技术产业 2018 年 8 30 年（自开始商业运营之日起 12.00（一期 3.00
29 产业开发区污水处 新疆海天 ROT 公开招标 改造，尚未商
开发区管委 月 23 日 计算，不足一年按一年计） 万吨/日）
理厂 业运营
会
曲靖市罗平县工业
项目合作期限为 29 年 6 个月， 项目已建成，
园长青片区污水处 曲靖市罗平 竞争性磋 2018 年 4 4.00（近期和远期
30 罗平海天 PPP 其中建设期为 18 个月，运营 尚未商业运
理厂及污水管网工 县人民政府 商 月3日 各 2.00 万吨/日）
期为 28 年 行
程
平舆县乡镇环境综 特许经营期为 20 年，不含建
平舆县人民 2017 年 2 尚未实施，正
31 合整治及基础设施 海天集团 - - 设期，自商业运行日起至特许 -
政府 月 21 日 在协商终止
建设项目 期最后一日止
注 1：简阳市城市污水处理厂（一期、二期）由简阳环保运营，发行人于 2009 年 11 月收购两位自然人所持简阳环保 100%股权，从而取得相关项目
的特许经营权，详见招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“三、发行人股本形成、变化及资产重组的情况”之“（四）资产重组情况”。
注 2：根据《资阳市城市供水、污水处理特许经营有偿使用协议书》约定，自 2004 年 1 月乙方获得的特许经营保持三十年不变。在符合国家法律法
规规章的前提下，在资阳市城区范围内不再审批新的城市供水和生活污水处理经营企业和组织（如因国家法律法规变动，甲方不受此约束），基于此资阳
海天分别与资阳市城市管理局签署协议，约定资阳海天以 BOT 模式投资建设运营资阳市城南污水处理厂、资阳市沱东新区城市污水处理厂。
注 3：河南省濮阳县污水处理厂由清源水务运营，发行人于 2014 年 5 月收购凌志环保所持清源水务 85%股权，2016 年 6 月收购凌志环保所持清源
103
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
水务 15%股权，从而取得该项目的特许经营权，详见招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“三、发行人股本形成、变化及资产重组的情况”之“（四）
资产重组情况”。
注 4：卢氏县城市污水处理厂由豫源清污水运营，发行人于 2015 年 7 月收购河南省豫源清生物科技工程有限公司所持豫源清污水 100%股权，从而
取得该项目的特许经营权，详见招股意向书“第五节 发行人基本情况”之“三、发行人股本形成、变化及资产重组的情况”之“（四）资产重组情况”。
注 5：第 24 项江油市十一座乡镇污水处理厂项目未纳入 PPP 项目管理库，参照 BOT 模式进行管理和实施；第 25 项江油市第一批（八座）乡镇污水
处理厂项目中武都镇污水处理厂尚未移交。
（3）不同模式下会计处理对资产负债表及利润表的影响
发行人主要以 BOT、TOO 模式运营，具体以无形资产及自有资产核算方式为主。发行人不同模式下会计处理对资产负债表及利润
表的影响如下：
①不同模式下会计处理对资产负债表的影响
单位：万元
2020 年 6 月 30 日
会计处理 业务模式 一年内到期的其 资产负债表影响 各模式下对资产负
在建工程 无形资产净值 固定资产净值 长期应收款
他非流动资产 金额合计 债表影响占比（%）
自有资产 TOO 模式 3,703.11 4,857.71 48,432.46 - - 56,993.28 19.04
BOT 模式 46,804.67 83,337.04 - - - 130,141.72 43.47
无形资产
TOT 模式 - 26,826.73 - - - 26,826.73 8.96
BOT 模式 - - - 71,121.21 3,749.39 74,870.60 25.01
金融资产
TOT 模式 - - - 9,352.28 1,171.88 10,524.16 3.52
合计 50,507.79 115,021.49 48,432.46 80,473.48 4,921.27 299,356.49 100.00
（续表）
104
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
单位：万元
2019 年 12 月 31 日
会计处理 业务模式 一年内到期的其 资产负债表影响 各模式下对资产负
在建工程 无形资产净值 固定资产净值 长期应收款
他非流动资产 金额合计 债表影响占比（%）
自有资产 TOO 模式 14,736.13 4,694.94 34,306.70 - - 53,737.77 19.95
BOT 模式 35,121.85 81,483.26 - - - 116,605.11 43.30
无形资产
TOT 模式 - 27,429.05 - - - 27,429.05 10.19
BOT 模式 - - - 57,706.22 3,464.37 61,170.59 22.71
金融资产
TOT 模式 - - - 9,259.84 1,099.43 10,359.27 3.85
合计 49,857.98 113,607.25 34,306.70 66,966.07 4,563.79 269,301.79 100.00
（续表）
单位：万元
2018 年 12 月 31 日
会计处理 业务模式 一年内到期的其 资产负债表影响 各模式下对资产负
在建工程 无形资产净值 固定资产净值 长期应收款
他非流动资产 金额合计 债表影响占比（%）
自有资产 TOO 模式 2,122.64 4,968.86 27,703.28 - - 34,794.78 15.28
BOT 模式 24,930.94 84,431.26 - - - 109,362.20 48.04
无形资产
TOT 模式 - 28,633.70 - - - 28,633.70 12.58
BOT 模式 23.02 - - 40,387.70 2,254.73 42,665.45 18.74
金融资产
TOT 模式 - - - 11,376.36 815.46 12,191.82 5.36
合计 27,076.60 118,033.81 27,703.28 51,764.06 3,070.19 227,647.95 100.00
（续表）
105
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
单位：万元
2017 年 12 月 31 日
会计处理 业务模式 一年内到期的其 资产负债表影响 各模式下对资产负
在建工程 无形资产净值 固定资产净值 长期应收款
他非流动资产 金额合计 债表影响占比（%）
自有资产 TOO 模式 558.50 5,321.37 23,705.32 - - 29,585.18 14.18
BOT 模式 30,949.42 73,497.00 - - - 104,446.42 50.05
无形资产
TOT 模式 - 29,838.34 - - - 29,838.34 14.30
BOT 模式 - - - 32,287.88 330.80 32,618.68 15.63
金融资产
TOT 模式 - - - 11,392.97 812.44 12,205.41 5.85
合计 31,507.91 108,656.70 23,705.32 43,680.85 1,143.24 208,694.02 100.00
②不同模式下会计处理对利润表的影响
单位：万元
2020 年 1-6 月 2019 年度
各模式下 各模式下
会计处理 业务模式 财务费用- 财务费用-
主营业务 主营业务 利润表影 对利润表 主营业务 主营业务 利润表影 对利润表
金融资产 金融资产
收入 成本 响金额 影响占比 收入 成本 响金额 影响占比
利息收入 利息收入
（%） （%）
自有资产 TOO 模式 8,091.88 5,392.27 - 2,699.60 27.23 16,638.93 10,433.35 6,205.57 30.33
BOT 模式 8,915.18 6,040.20 - 2,874.98 28.99 19,489.72 12,089.54 7,400.18 36.16
无形资产
TOT 模式 3,272.85 1,496.20 - 1,776.65 17.92 6,823.93 3,070.05 3,753.88 18.34
BOT 模式 2,966.68 908.98 - 2,057.70 20.75 1,369.45 1,088.62 2,648.26 12.94
金融资产
TOT 模式 736.42 229.69 - 506.74 5.11 944.08 488.90 455.18 2.22
106
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
合计 23,983.01 14,067.34 - 9,915.67 100.00 46,825.75 27,451.30 1,088.62 20,463.07 100.00
（续表）
单位：万元
2018 年度 2017 年度
各模式下 各模式下
会计处理 业务模式 财务费用- 财务费用-
主营业务 主营业务 利润表影 对利润表 主营业务 主营业务 利润表影 对利润表
金融资产 金融资产
收入 成本 响金额 影响占比 收入 成本 响金额 影响占比
利息收入 利息收入
（%） （%）
自有资产 TOO 模式 16,729.39 10,183.07 - 6,546.32 37.27 16,442.31 10,363.49 - 6,078.82 49.27
BOT 模式 16,996.19 10,625.13 - 6,371.06 36.27 10,697.98 7,440.05 - 3,257.93 26.41
无形资产
TOT 模式 5,903.70 3,086.84 - 2,816.86 16.04 4,573.04 2,856.24 - 1,716.81 13.92
BOT 模式 1,634.59 1,092.19 879.72 1,422.12 8.10 475.49 185.80 403.26 692.95 5.62
金融资产
TOT 模式 852.81 444.41 - 408.40 2.33 800.44 210.08 - 590.36 4.79
合计 42,116.68 25,431.63 879.72 17,564.77 100.00 32,989.26 21,055.65 403.26 12,336.87 100.00
107
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2、特许经营权项目的费用标准以及对持续经营的影响
（1）特许经营权项目的费用标准
一般情况下，政府一般采用竞争方式依法授权投资者自来水供应和污水处理
项目的特许经营权。由于《基础设施和公用事业特许经营管理办法》等法律法规
未对特许经营权定价标准进行规定，政府实践中选择特许经营权的投资者时并无
统一的定价标准。另一方面，发行人拥有的特许经营权项目在类型、特许经营区
域、特许经营规模以及取得时间等方面存在差异。此外，发行人以 BOT、ROT
模式运营的特许经营项目，系通过自筹资金投资新建项目或对现有项目进行升级
改造而取得项目特许经营权，项目特许经营权金额最终以经地方政府对项目进行
竣工结算审计确定的投资金额为准。因此，发行人拥有的特许经营权项目不存在
相应的费用标准。
（2）特许经营权对发行人持续生产经营的影响
国内供水和污水处理项目均实行特许经营。发行人在全国范围内十余个县级
行政区取得项目特许经营权并根据特许经营权运营自来水厂和污水处理厂。项目
特许经营权有利于保障发行人的持续经营能力，具体影响如下：
①发行人依照相关法律法规、地方政府行政决策程序并经其确认取得项目特
许经营权，有助于保障发行人持续经营能力。
项目特许经营权是发行人在特定区域和期限内依法合规从事供水或污水处
理业务的前提。发行人针对运营和建设中的特许经营项目，严格按照国家相关规
定，依照地方政府授予程序并经其确认取得项目特许经营权。发行人严格按照特
许经营权协议约定进行规范运作，并与地方政府保持了良好的合作和沟通，报告
期内发行人供水和污水处理业务发展状况良好。
②发行人在国内拥有诸多项目的特许经营权，可以分散特许经营权风险，单
项特许经营权不会对其持续生产经营产生重大影响。
截至本招股意向书摘要签署日，发行人拥有诸多项目的特许经营权，分别位
于四川省、河南省、云南省和新疆维吾尔自治区的十余个县（市、区）级行政区。
发行人拥有的特许经营权项目数量较多，区域较为分散，可以分散特许经营权风
险，单项特许经营权不会对持续生产经营产生重大影响。
108
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
③发行人现有特许经营项目到期时间均在 13 年以上，且发行人正在积极拓
展新项目，不存在因项目集中到期从而影响持续生产经营的情形。
发行人自 2003 年开始进入供水和污水处理行业，在 2010 年及之前相继在简
阳市、资阳市（含乐至）、宜宾市（含珙县）、乐山市取得项目特许经营权；2011-2015
年系快速发展时期，发行人先后在成都市周边区县、峨眉山市、雅安市、眉山市
彭山区、平昌县以及河南省部分县市取得项目特许经营权；发行人在 2016 年及
之后在江油市、罗平县、蒲江县、宜宾市翠屏区取得项目特许经营权，且正在积
极拓展新项目。
可见，发行人拥有的项目特许经营权期限分布较广，且距离到期时间均在
13 年以上，而且在特许经营期限届满时政府通常会继续或优先授予特许经营权，
因此发行人不存在因项目集中到期从而影响持续生产经营的风险。
六、同业竞争与关联交易
（一）同业竞争
1、发行人实际从事的业务范围
本公司主要从事供水业务、污水处理业务、市政公用工程服务。工商行政管
理部门核准登记的经营范围为：自来水供应（未取得相关行政许可（审批）,不
得开展经营活动）；污水处理及其再生利用；机电设备、机械设备销售、租赁以
及技术开发、技术咨询、技术服务；工程管理服务。（依法须经批准的项目,经有
关部门批准后方可开展经营活动）。
2、发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他企业实际从事的业务范围
截至本招股意向书摘要签署日，公司控股股东海天投资以及实际控制人费功
全控制的其他企业从事的业务情况参见招股意向书摘要第五节“八、（二）控股
股东、实际控制人控制和参股的其他企业情况”。
公司控股股东、实际控制人控制的其他企业均按经审定的经营范围开展相关
业务，其实际从事的业务与发行人不存在相同、相似的情况，与发行人不存在同
业竞争的情形。
（二）经常性关联交易
1、采购商品/接受劳务
109
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
单位：万元
关联方 关联交易内容 2020年1-6月 2019年度 2018年度 2017年度
采购螺旋钢管、
崇州弘鑫
不锈钢管等工程 - 79.16 213.45 99.31
海
材料
采购球墨铸铁
海程汇品 - - 182.99 -
管
华丰机电 技术服务 - 2.09 6.86 -
报告期内，崇州弘鑫海系公司实际控制人费功全之子费俊杰配偶持股公司，公
司子公司龙元建设、简阳海天、新津海天及资阳海天、天府海天因经营需要，向其
采购螺旋管、不锈钢管等材料，报告期内采购金额分别为 99.31 万元、213.45 万元、
79.16 万元和 0.00 万元，采购价格按照市场价格确定，价格公允。
2018 年度龙元建设因工程建设需要，向海程汇品采购球墨铸铁管，采购金额
182.99 万元；2019 年至今龙元建设未向海程汇品采购商品。采购价格按照市场价格
确定，价格公允。
公司子公司乐山海天因电机设备维修需要，由华丰机电提供电机维修服务，报
告期内，乐山海天向华丰机电分别支付维修服务费 0.00 万元、6.86 万元、2.09 万元
和 0.00 万元，维修价格由双方根据维修工作量以及更换材料的市场价格协商确定，
价格公允。
上述交易均已按照《公司章程》及《海天水务集团股份公司关联交易管理制度》
等内部控制制度规定的审议程序进行了审议或确认，定价原则合理、定价公允，不
存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在对发行人或关联方的利益输送。
除上述交易外，因公司总经理李勇的兄弟李刚为江油市十一个乡镇污水工程
项目的劳务分包方四川眉山银盛劳务有限公司、四川省泓正建筑工程劳务有限公
司委派担任驻工地履行合同的负责人，公司将龙元建设向该两家公司采购劳务的
交易作为关联交易披露。该项目工程已在 2018 年末基本完工，李刚之后未再担
任上述劳务公司指派的项目现场负责人，具体如下：
单位：万元
关联交 2020年 2019年 2018年
公司 项目 劳务分包方 2017 年度
易内容 1-6月 度 度
龙元 江油市 四川眉山银盛劳 提供劳
- - - 194.17
建设 十一座 务有限公司 务
110
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
乡镇生 四川省泓正建筑
提供劳
活污水 工程劳务有限公 - - 87.38 1,400.97
务
工程 司
合计 - - 87.38 -
注：龙元建设于 2017 年 1 月 4 日与四川眉山银盛劳务有限公司签订《建筑工程施工劳
务分包合同》。2017 年 1 月 20 日，龙元建设与四川眉山银盛劳务有限公司签订终止协议，
双方确认终止履行上述协议。2017 年 3 月 6 日，龙元建设与四川省泓正建筑工程劳务有限
公司签订《建筑工程施工劳务分包合同》，四川省泓正建筑工程劳务有限公司承接江油市十
一座乡镇生活污水工程项目的剩余劳务服务。
因“江油市十一座乡镇生活污水工程”工程建设需要，龙元建设将部分工程劳
务作业分包给四川眉山银盛劳务有限公司和四川省泓正建筑工程劳务有限公司，
报告期内，龙元建设从四川眉山银盛劳务有限公司和四川省泓正建筑工程劳务有
限公司接受工程劳务的合计交易金额分别为 1,595.15 万元、87.38 万元、0.00 万
元和 0.00 万元。
龙元建设每月按现场签证确认的实际完成工程量和合同约定的工程项目综
合单价进行结算。四川眉山银盛劳务有限公司和四川省泓正建筑工程劳务有限公
司参照市场价格制定劳务分包报价表，为龙元建设和其他公司提供劳务服务的单
价标准不存在重大差异，双方根据实际完成工程量进行结算，交易定价公允，不
存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在对发行人或关联方的利益输送。
2、销售商品/提供劳务
单位：万元
关联交易
公司 关联方 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
内容
工程建造
龙元建设 三岔湖海天 1.26 406.74 - -
服务
三岔湖海天系公司持股 50%的合营公司，因“环湖线应急管网建设工程”项目
建设需要，由龙元建设为其提供管网建设服务，2019 年度交易金额为 406.74 万元，
2020 年 1-6 月交易金额为 1.26 万元。
龙元建设参照市场价格制定工程量清单，双方根据实际完成工程量进行结
算，交易定价公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在对发行人或
关联方的利益输送。
3、关联租赁
（一）承租情况
报告期内，公司与关联方之间经常性关联交易为与海天投资之间房屋租赁，
111
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
交易金额如下：
单位：万元
公司 关联方名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
海天集团 海天投资 17.56 25.08 23.94 26.33
江油海天 鸿飞投资 1.67 3.33 2.93 2.80
1、承租海天投资房屋
根据公司与海天投资签订的《房屋租赁合同》，海天投资将建筑面积合计为
438.88 平方米、位于四川省成都市高新区益州大道北段 777 号 21 楼 2101、2102
号的房屋自 2017 年 2 月 20 日起出租给公司用于办公经营，租金为 50.00 元/平方
米/月，2017-2019 年度租金支出分别为 26.33 万元、23.94 万元、25.08 万元；2020
年 1-6 月，公司与海天投资协商调整房屋租金，租金支出为 17.56 万元。租金价
格与周边同类写字楼的价格基本一致，定价公允。
2、承租鸿飞投资房屋
鸿飞投资系江油海天的股东，持股比例 20.00%。因办公经营需要，江油海
天分别于 2016 年 9 月、2017 年 9 月与鸿飞投资签订房屋租赁合同，2016 年和
2017 年鸿飞投资将其位于江油市中坝镇东大街北段 16 号 3 楼 4 套房屋出租给江
油海天，面积 298.00 平方米，年租金 2.80 万元；鸿飞投资于 2018 年 9 月将其位
于江油市涪江路中段 657 号出租给江油海天，面积 372.00 平方米，年租金 3.50
万元。租金价格参考周边同类房屋价格确定，定价公允。
（二）出租情况
单位：万元
对应主体 关联方名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
简阳海天 三岔湖海天 28.55 57.10 57.10 -
三岔湖海天是公司与北控中科成环保集团有限公司的合营企业，公司持股比
例 50.00%。因三岔湖海天经营需要，简阳海天与三岔湖海天签订《资产租赁协
议》，简阳海天将张家岩加压站相关资产出租给三岔湖海天，资产租赁费总额
59.40 万元/年，其中房屋及建筑物等 30.80 万元/年，设备设施等 28.60 万元/年。
上述资产系公司闲置生产用房和设备，公司综合考虑上述资产的成本、折旧
及合理利润等情况确定租赁价格，定价公允。
上述交易均已按照《公司章程》及《海天水务集团股份公司关联交易管理制
112
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
度》等内部控制制度规定的审议程序进行了审议或确认，定价原则合理、定价公
允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在对发行人或关联方的利益输
送。
4、关键管理人员薪酬
单位：万元
项目名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
薪酬合计 347.29 628.72 398.01 229.04
5、关联方往来款项
（1）应收项目
单位：万元
2019 年 12 月 31 2018 年 12 月
2020 年 6 月 30 日 2017 年 12 月 31 日
日 31 日
项目名称 关联方
账面 坏账 账面 坏账 账面 坏账 账面 坏账
余额 准备 余额 准备 余额 准备 余额 准备
其他应收款 资阳雁江 - - - - 3.78 1.73 3.78 0.72
其他应收款 海天世浦泰 - - - - 32.07 1.66 1.07 0.05
其他应收款 李勇 - - - - - - 2.00 0.40
其他应收款 费功全 - - - - - - 42.80 2.14
其他应收款 张克俭 - - - - 0.05 0.05 0.05 0.04
其他应收款 陈春阳 - - - - - - 15.00 0.75
其他应收款 张上 - - - - - - 10.00 0.50
其他应收款 鸿飞投资 0.30 0.02 0.30 0.02 - - - -
应收账款 三岔湖海天 300.14 15.01 392.16 19.60 - - - -
合计 303.14 15.03 392.46 19.62 35.90 3.44 74.70 4.60
报告期内，公司应收李勇、张克俭、陈春阳及张上款项均为领取的备用金；
2017 年 11-12 月，因项目需要费功全从公司分 4 次领取备用金共计 42.80 万元，
2018 年 1 月，经公司规范，费功全将领取的备用金全部退还公司。
2018 年应收合营子公司海天世浦泰 32.07 万元主要为海天世浦泰代公司收取
的政府补助款，业已向公司缴回。
（2）应付项目
单位：万元
2020 年 6 月 30 2019 年 12 月 2018 年 12 月 2017 年 12 月
项目名称 关联方
日 31 日 31 日 31 日
113
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
其他应付
陈春阳 - - 0.30 0.30
款
其他应付
鸿飞投资 1,032.42 1,632.42 1,573.33 1,533.33
款
其他应付
凌志环保 10.00 10.00 10.00 10.00
款
其他应付
张军 - - - 40.24
款
应付账款 崇州弘鑫海 - - 27.80 20.95
应付账款 海天投资 9.22 - - -
合计 1,051.63 1,642.42 1,611.43 1,604.81
（3）预付项目
单位：万元
2020 年 6 月 30 2019 年 12 月 2018 年 12 月 2017 年 12 月
项目名称 关联方
日 31 日 31 日 31 日
预付账款 鸿飞投资 0.83 2.50 2.50 -
预付账款 海程汇品 - - - 100.00
合计 0.83 2.50 2.50 100.00
（三）偶发性关联交易情况
1、关联方资金拆借
（1）与鸿飞投资资金拆借
单位：万元
款项性质 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
拆入资金 - 159.09 40.00 533.33
归还/减少 600.00 100.00 - -
2016 年 2 月 18 日，公司与江油市人民政府签订《江油市十一座污水处理厂
PPP 项目特许经营权协议》；2016 年 4 月 21 日，经江油市人民政府授权，鸿飞
投资与海天集团共同出资组建江油海天建设乡镇污水处理厂，鸿飞投资持股比例
20%。2016 年 7 月，江油海天与江油市人民政府签订《江油市第一批（八座）污
水处理厂特许经营权协议》，约定项目转让款为 12,234.00 万元，由江油海天合资
双方按出资比例付款。
根据上述协议，为满足后续付款资金需求及建设运营需要，公司与鸿飞投资
按各自出资比例向江油海天提供资金支持。2017 年、2018 年和 2019 年，鸿飞投
资分别向江油海天提供借款 533.33 万元、40.00 万元、159.09 万元和 0.00 万元，
114
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
江油海天分别归还借款 0 万元、0 万元、100.00 万元和 600.00 万元。公司和鸿飞
投资向江油海天提供的借款均不收取利息。
（2）海天洁诚与双流洁诚污泥、双流至成资金拆借
单位：万元
公司名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
双流洁诚 拆入 - - - -
污泥 归还/减少 - - - 587.00
拆入 - - - 435.00
双流至成
归还/减少 - - - 4,525.50
2012 年，公司与双流洁诚污泥合资成立了海天洁诚，公司持股 51.00%，双
流洁诚污泥持股 49.00%。双流至成系双流洁诚污泥的控股股东。
海天洁诚下属公司大邑海天、广汉洁诚及天津北科对资金需求较高，双流洁
诚污泥作为主要股东，与其关联方双流至成共同向海天洁诚及其下属公司提供资
金支持。2017 年，对双流至诚往来款减少 4,525.50 万元，主要系公司分别于 2017
年 2 月和 2017 年 4 月转让所持海天洁诚 2.00%和 49.00%的股份，转让完成后，
公司不再将海天洁诚纳入合并范围而减少往来款 4,400.50 元。
上述与双流洁诚污泥的资金往来未计息，与双流至成的资金往来，截至海天
洁诚股权对外转让完成日，发行人已计提应付利息 408.74 万元。
（3）与张军资金拆借
单位：万元
款项性质 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
拆入资金 - - - 120.00
归还资金 - - 35.36 158.00
张军原为彭山海天股东，持股比例 49%。因彭山海天建设运营发展需要，张
军 2017 年累计向彭山海天提供临时周转资金 120.00 万元，截至 2018 年末，上
述借款已清偿完毕。
2016 年 12 月 7 日，公司与张军签订彭山海天股权转让协议，张军将持有的
彭山海天 49.00%股权按出资额转让给公司。
（4）与乐山万兴资金拆借
乐山万兴建筑工程有限公司（以下简称“乐山万兴”）成立于 2010 年，控
115
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
股股东为张忠；2017 年 10 月，控股股东变更为张灯连，张灯连为公司原监事费
伟之母亲。2017 年 1 月，因临时性资金周转需要，公司向乐山万兴提供借款 178
万元，并于 2017 年 5 月收回；2017 年 7 月 5 日至 7 月 6 日，公司累计向其提供
借款 6,000 万元，并于 2017 年 7 月 7 日收回。上述借款时间较短，均未收取利
息。
（5）与海程汇品资金拆借
海程汇品系公司离职员工张勇创办的企业， 2017 年 11 月 8 日，公司向海
程汇品提供借款 600 万元，并于 2017 年 11 月 13 日收回。上述借款时间较短，
未收取利息。
（6）与新疆高新海天建设工程有限公司资金拆借
新疆高新海天建设工程有限公司系海天投资曾持股 51%的企业，2017 年新
疆海天成立期间，新疆高新海天建设工程有限公司提供借款 10 万元，作为新疆
海天筹备款，截至 2017 年末新疆海天已偿还上述代垫筹备款项。
（7）资金拆借清偿情况
截至本招股意向书摘要签署日，除江油海天依据协议约定，由公司与鸿飞投
资按各自出资比例向江油海天提供资金支持所产生的资金拆借余额尚未清偿外，
公司与关联方发生的资金往来已清偿完毕。
截至本招股意向书摘要签署日，公司不存在关联方拆借公司资金的情况，不
存在非经营性资金占用。
（8）公司对外融资对海天投资、费功全等关联方不存在重大依赖
报告期内，发行人向关联方拆入资金的金额分别为 1,098.33 万元、40.00 万
元、159.09 万元和 0.00 万元。报告期各期末，公司负债总额分别为 180,289.28
万元、191,452.43 万元、218,705.16 万元和 260,236.89 万元，发行人报告期各期
向关联方拆入资金金额占当期末负债总额的比例分别为 1.21%、0.04%、0.07%和
0.00%，占比较低。
此外，公司在银行贷款过程中，按照银行的常规要求，由控股股东等关联方
提供担保，符合行业惯例。
综上，公司具备对外融资能力，关联方为公司提供资金拆借、债务担保不构
116
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
成公司对海天投资、费功全等关联方的重大依赖。报告期内，发行人在融资方面
需要关联方的支持主要是由于公司发展对资金的需求导致，发行人上市融资后资
金需求将得到缓解，发行人融资能力也会得到进一步提升。
（9）内部控制措施
公司向关联方实施资金拆借等非经营性资金使用行为的内部控制措施如下：
根据《公司章程》第三十八条规定：
“公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反
规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东
应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投
资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控
制地位损害公司和其他股东的利益。”
公司《关联交易管理制度》第七条规定：“公司与关联人发生的交易金额在
3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的重大关联交易
（公司接受担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外），董事会作出
决议后将该交易提交股东大会审议。公司拟与关联法人达成的关联交易（公司接
受担保除外）金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%
以上的，公司拟与关联自然人达成的关联交易（公司接受担保除外）金额在 30
万元以上的，由公司董事会作出决议批准。”
同时，《关联交易管理制度》还规定了董事会、股东大会审议关联交易事项
的回避表决制度。
2019 年 4 月，公司控股股东海天投资、实际控制人费功全分别出具了《关
于避免资金占用的承诺》，承诺如下：
“一、截至本承诺出具日，本公司/本人及本公司/本人控制的除发行人（包
括其全资、控股子公司、企业及其他经营实体，下同）以外的公司、企业或其他
经营实体及本人的关联企业（以下合称“本人控制及关联的企业”）不存在对发
行人的资金占用，包括但不限于如下形式的占用：
1、发行人有偿或无偿地拆借资金给本公司/本人及本公司/本人控制及关联的
117
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
企业使用；
2、发行人通过银行或非银行金融机构向本公司/本人及本公司/本人控制及关
联的企业提供委托贷款；
3、发行人委托本公司/本人及本公司/本人控制及关联的企业进行投资活动；
4、发行人为本公司/本人及本公司/本人控制及关联的企业开具没有真实交易
背景的商业承兑汇票；
5、发行人代本公司/本人及本公司/本人控制及关联的企业偿还债务；
6、发行人代本公司/本人及本公司/本人控制及关联的企业代垫或承担款项和
费用；
7、中国证监会认定的其他方式。
二、作为发行人的控股股东/实际控制人期间，本公司/本人将严格遵守发行
人的公司章程及其内部规章制度的规定，不通过资金占用、借款、代偿债务、代
垫款项或其他任何形式占用发行人的资金，损害发行人及发行人中小股东利益，
并保证本公司/本人控制及关联的企业不通过任何形式占用发行人的资金，直接
或间接损害发行人及发行人中小股东利益。”
2、关联方拨付项目资本金
蒲江达海于 2019 年 5 月 14 日由发行人联合蒲江县城乡建设项目管理投资有
限公司、中国市政工程西北设计研究院有限公司、江苏南京地质工程勘察院、龙
元建设集团股份有限公司共同出资设立，其中：蒲江县城乡建设项目管理投资有
限公司持有蒲江达海 10.00%股权。蒲江达海负责实施“蒲江县域污水处理厂及
配套管网建设工程 PPP 项目”，根据《蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程
PPP 项目合同》，蒲江海天各股东按出资比例向其投入资本金。
2020 年 1-6 月，蒲江达海收到蒲江县城乡建设项目管理投资有限公司拨付的
项目资本金 652.76 万元，系股东根据约定按比例拨付项目资本金，用于蒲江县
域污水处理厂及配套管网项目建设。
3、关联担保
（1）发行人及子公司作为被担保方
118
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
担保是否
担保债权 担保债权
担保方名称 被担保方名称 担保金额（元） 已经履行
起始日 到期日
完毕
费功全 是
乐山海天 76,000,000.00 2011-4-12 2021-4-11
张克俭 是
费功全 开封海天 100,000,000.00 2013-6-26 2023-6-26 否
费功全 开封海天 50,000,000.00 2013-10-30 2023-10-30 否
费功全 否
李勇 天府海天 65,000,000.00 2013-11-25 2020-11-24 否
海天投资 是
费功全 简阳海天 75,000,000.00 2014-3-24 2021-3-23 是
费功全 金堂海天 30,000,000.00 2014-10-22 2021-10-21 否
费功全 峨眉山海天 150,000,000.00 2015-6-16 2025-6-16 否
费功全 乐至海天 80,000,000.00 2015-7-7 2025-6-25 否
费功全 资阳海天 150,000,000.00 2015-7-13 2025-7-12 否
费功全 简阳环保 30,000,000.00 2015-9-22 2025-9-21 否
张克俭 否
陈建芬 否
清源水务 38,000,000.00 2015-11-30 2024-5-30
费功全 否
海天投资 否
费功全 金堂海天 30,000,000.00 2016-1-21 2025-1-20 否
费功全 乐山海天 100,000,000.00 2016-1-27 2026-1-26 否
费功全 否
彭山海天 30,000,000.00 2016-12-19 2025-12-18
张军 否
费功全 否
平昌海天 78,000,000.00 2017-6-16 2026-12-21
潘婷 否
潘婷 否
简阳海天 145,000,000.00 2017-10-27 2027-9-20
费功全 否
费功全 宜宾海天 109,000,000.00 2017-12-13 2029-12-13 否
费功全 否
张克俭 资阳海天 25,000,000.00 2018-3-6 2028-3-5 否
陈建芬 否
费功全 海天科创 110,000,000.00 2018-11-22 2025-11-21 否
费功全 是
海天集团 15,000,000.00 2019-3-28 2020-3-27
潘婷 是
119
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
担保是否
担保债权 担保债权
担保方名称 被担保方名称 担保金额（元） 已经履行
起始日 到期日
完毕
海天投资 是
费功全 是
潘婷 海天集团 55,000,000.00 2018-11-291 2020-1-3 是
海天投资 是
费功全 是
潘婷 海天集团 30,000,000.00 2019-3-13 2020-3-21 是
海天投资 是
费功全 否
潘婷 海天集团 30,000,000.00 2019-10-09 2020-10-11 否
海天投资 否
费功全 否
海天集团 100,000,000.00 2019-9-5 2022-9-10
海天投资 否
费功全 资阳污水 140,000,000.00 2019-12-6 2029-12-25 否
费功全
宜宾翠屏海天 105,000,000.00 2019-10-30 2030-11-12 否
潘婷
海天投资
海天房地产
龙元建设 44,000,000.00 2019-9-26 2021-10-7 否
费功全
潘婷
费功全
海天投资 海天集团 30,000,000.00 2020-4-22 2021-4-27 否
潘婷
四川和邦投资
集团有限公司
费功全
海天集团 337,500,000.00 2020-3-20 2023-3-19 否
海天投资
潘婷
费功全
简阳海天 196,000,000.00 2020-5-11 2030-5-10 否
潘婷
费功全
乐山海天 350,000,000.00 2020-6-9 2035-6-8 否
潘婷
1 该笔担保对应的担保合同于 2018 年 11 月 29 日签订，但实际放款日为 2019 年 1 月 4 日，借款到期
日为 2020 年 1 月 3 日。
120
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
担保是否
担保债权 担保债权
担保方名称 被担保方名称 担保金额（元） 已经履行
起始日 到期日
完毕
费功全
新疆海天 60,000,000.00 2020-4-2 2033-4-2 否
潘婷
费功全
潘婷、海天投 蒲江达海 540,000,000.00 2020-6-5 2035-6-4 否
资、海天房地
产
（2）发行人及子公司作为担保方
担保是否
担保方名称 被担保方名称 担保金额（元） 起始日 到期日 已经履行
完毕
海天集团 三岔湖海天 155,000,000.00 2014-4-1 2026-3-31 否
因“简阳市三岔湖区域自来水项目”项目建设需要，三岔湖海天与中国银行
股份有限公司简阳支行签订了《固定资产借款合同》（编号：2014 年简中银固字
001 号），借款金额 15,500.00 万元，借款期限 144 个月，公司和北控中科成环保
集团有限公司作为三岔湖海天股东均需提供保证和质押担保。
为此，公司与中国银行股份有限公司简阳支行签订了《保证合同》（2014 年
简中银保字 001 号）为上述贷款提供连带责任担保，签订了《质押合同》（2014
年简中银质字 003 号），以所持三岔湖海天 50.00%股权为上述贷款提供质押担保。
本次关联交易经发行人第一届董事会第二次会议、2014 年第二次临时股东
大会审议通过，独立董事发表了同意的意见。
4、股权转让交易
2017 年 2 月 10 日，公司与双流洁诚污泥签订股权转让协议，将公司持有海
天洁诚的 2.00%股权按出资额转让给双流洁诚污泥，转让价格为 12.00 万元；2017
年 4 月 24 日，公司与双流洁诚污泥签订股权转让协议，将公司持有海天洁诚的
49.00%股权按出资额转让给双流洁诚污泥，转让价格为 294.00 万元。转让完成
后，公司不再持有海天洁诚股权。
上述股权交易中，发行人收购凌志环保所持清源水务 15%股权事宜经发行人
第一届董事会第二次和第十二次会议审议通过，其他股权交易经发行人第一届董
事会第十五次会议和 2016 年第三次临时股东大会审议通过，独立董事均发表了
同意的意见。上述股权转让符合公司根据实际经营发展需要，交易定价原则合理、
121
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
定价公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不存在对发行人或关联方的
利益输送。
七、董事、监事、高级管理人员
（一）董事会成员
公司董事会由 7 名董事构成，其中独立董事 3 名。董事由股东大会选举或更
换，任期为 3 年，任期届满可以连选连任，独立董事任期遵守国家有关规定。公
司董事姓名与任期情况如下表：
序号 姓名 任职 任期
1 费功全 董事长 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
2 李勇 董事 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
3 蔡先友 董事 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
4 蒋沛廷 董事 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
5 罗鹏 独立董事 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
6 叶宏 独立董事 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
7 段宏 独立董事 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
公司董事简历如下：
1、费功全，出生于 1963 年 3 月，中国国籍，无境外居留权，工程师，西南
财经大学经济管理学院研修班、香港高金商学院。现任海天水务集团股份公司董
事长、四川省工商联第十一届常委、四川省工商联省商会副会长、中国环境科学
学会特邀常务理事、成都乐山商会会长、四川省循环经济促进会副会长，曾任四
川省第十一届政协委员，获评为“全国优秀环境科技工作者”、“全国循环经济科
技工作先进个人”、“中国环境保护产业协会优秀企业家”、“四川杰出民营企业家
2014 年度人物”、“四川省循环经济领军人物”。
2、李勇先生，出生于 1973 年 12 月，中国国籍，无境外居留权，西南石油
大学石油燃气储运专业，本科学历。历任四川油庆建筑公司工程师、资阳供排水
公司财务部经理、资阳海天总经理、海天有限总经理，2014 年 1 月至今任海天
集团董事、总裁。
3、蔡先友先生，出生于 1955 年 8 月，中国国籍，无境外居留权，高中学历。
历任资阳供排水公司安装部经理、经营部经理、营销部部长、工程部经理，乐至
122
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
海天总经理助理、总经理，简阳环保总经理，三岔湖海天总经理，简阳海天总经
理，2014 年 1 月至今任海天集团董事，2018 年 2 月至今任资阳海天总经理。
4、蒋沛廷先生，出生于 1971 年 10 月，中国国籍，无境外居留权，四川师
范大学经济管理专业，大专学历，工程师。历任资阳供排水公司二水厂厂长、副
总经理，资阳海天副总经理、总经理，海天集团监事会主席，2018 年 2 月至今
任海天集团董事、副总裁。
5、罗鹏先生，出生于 1974 年 10 月，中国国籍，无境外居留权，四川大学
法律专业，硕士研究生学历。历任资阳市雁江区乡镇企业局、资阳市国土资源局
科员，四川致高律师事务所合伙人，2006 年 6 月至今任成都理工大学法学院讲
师，2019 年 2 月至今任上海市锦天城（成都）律师事务所合伙人，2019 年 12 月
任海天集团独立董事。
6、叶宏先生，出生于 1962 年 4 月，中国国籍，无境外居留权，清华大学环
境工程专业，本科学历，注册工程咨询（投资）工程师、注册公用工程（给排水）
工程师、注册环保（水处理）工程师、注册环境影响评价工程师。历任四川省环
境保护科学研究院工程师、主任、副院长、院长，2019 年 2 月至今任四川省生
态环境科学研究院（原四川省环境保护科学研究院）研究员，2019 年 3 月至今
任海天集团独立董事。
7、段宏女士，出生于 1964 年 6 月，中国国籍，无境外居留权，西南交通大
学企业管理专业，博士研究生学历，注册税务师、注册会计师、高级会计师。历
任四川华信（集团）会计师事务所项目经理、四川同德会计师事务所副所长，2007
年 4 月至今任西南交通大学经济管理学院会计系副教授，2018 年 11 月至今担任
成都天翔环境股份有限公司独立董事，2019 年 3 月至今任海天集团独立董事。
（二）监事会成员
本公司监事会由 3 名监事构成，其中职工代表监事 1 名。职工代表监事由职
工代表大会选举或更换，其他监事由股东大会选举或更换，任期为 3 年，任期届
满可以连选连任。公司监事提名与任期情况如下表：
序号 姓名 任职 任期
1 费朝旭 监事会主席（职工监事） 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
2 伍刚 监事 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
123
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序号 姓名 任职 任期
3 宋克利 监事 2019 年 12 月至 2022 年 12 月
公司监事简历如下：
1、费朝旭先生，出生于 1975 年 12 月，中国国籍，无境外居留权，北京指
挥学院指挥专业，本科学历。历任青海总队四支队四中队排长、青海总队四支队
四大队营长、青海总队二支队参谋长，2017 年至今任海天集团督察总监，2018
年 2 月至今任海天集团监事会主席。
2、伍刚先生，出生于 1977 年 4 月，中国国籍，无境外居留权，中共四川省
委党校函授学院行政管理专业，专科学历。历任新津地源副总经理、新津海天水
务有限公司副总经理、彭山海天总经理，2014 年 7 月至今任新津海天总经理，
2017 年 5 月至今任海天集团监事。
3、宋克利先生，出生于 1955 年 9 月，中国国籍，无境外居留权，四川广播
电视大学工业会计专业，大专学历。历任四川省机械技工学校教师、东方锅炉（集
团）股份有限公司副总会计师、四川乐山振静皮革制品有限公司董事，1999 年
至今任四川和邦投资集团有限公司董事兼副总经理，2013 年 12 月至今任四川振
静股份有限公司董事，2008 年 2 月至今任四川和邦生物科技股份有限公司董事，
2019 年 3 月至今任海天集团监事。
（三）高级管理人员
公司高级管理人员情况如下表：
序号 职务 姓名
1 总裁 李勇
2 副总裁 戴善银
3 副总裁 钟映海
4 副总裁 蒋沛廷
5 副总裁兼董事会秘书 蒋南
6 财务总监 刘华
公司高级管理人员简历如下：
1、李勇先生，简历参见本节“一、（一）董事会成员”。
2、戴善银先生，出生于 1964 年 2 月，中国国籍，无境外居留权，中共四川
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
省委党校经济学专业，研究生学历。历任乐山市五通桥区旅游局科员、区政府办
公室科长、桥沟镇党委副书记、体改办主任、乐教育局局长、发改局调研员；四
川国众集团公司董事兼总裁、海南万华房地产开发公司副总经理、乐山恒邦置业
发展有限公司总经理、恒邦双林集团乐山城市公司总经理、恒邦双林集团天府新
区城市公司总经理，2019 年 12 月至今任海天集团副总裁。
3、钟映海先生，出生于 1963 年 2 月，中国国籍，无境外居留权，四川大学
刑法专业，硕士研究生学历。历任资阳市政协副主席、海天集团工程总监，2019
年 2 月至今任海天集团副总裁。
4、蒋沛廷先生，简历参见本节“一、（一）董事会成员”。
5、蒋南先生，出生于 1977 年 3 月，中国国籍，无境外居留权，西南财经大
学工商管理专业，硕士研究生学历，历任中国证监会四川监管局主任科员、四川
天府银行股份有限公司资产管理事业部副总裁和计划财务部副总经理，2019 年 2
月至今任海天集团副总裁兼董事会秘书。
6、刘华女士，出生于 1975 年 11 月，中国国籍，无境外居留权，兰州商学
院会计学专业，大专学历，会计师。历任海天集团财务部部长、证券部部长，2019
年 2 月至今任海天集团财务总监。
（四）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及近亲属持股情况
截至本招股意向书摘要签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术
人员及其近亲属直接或间接持有公司股份情况如下表：
姓名 职务 持股方式 持股数量（万股） 持股比例
费功全 董事长 间接 17,429.72 74.49%
李勇 总裁 直接 1,044.51 4.46%
费伟 监事 直接 578.02 2.47%
注：以上所持股份不存在质押或冻结情况。
报告期期初，费功全、李勇、费伟分别持有公司 18,477.47 万股、1,044.51
万股和 578.02 万股，持股比例分别为 78.96%、4.46%和 2.47%。2018 年 3-5 月期
间，费功全通过海天投资间接对外转让股份，引进投资者，相应地费功全持股数
量和持股比例有所下降，李勇和费伟持股数量和持股比例保持不变。上述股份增
减变动情况具体如下：
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2016 年 12 月增资及股权转让后持股数 2018 年 3-5 月股权转让后至今持股数
姓名 量及比例 量及比例
持股数量（万股） 持股比例 持股数量（万股） 持股比例
费功全 18,477.47 78.96% 17,429.72 74.49%
李勇 1,044.51 4.46% 1,044.51 4.46%
费伟 578.02 2.47% 578.02 2.47%
除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属
均不存在其他直接或间接持有公司股份的情况。
（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况
发行人董事长费功全对外投资情况参见招股意向书第五节 “八、（二）控股
股东、实际控制人控制的其他企业情况”。公司其他董事、监事、高级管理人员、
核心技术人员及其近亲属的其他对外投资情况如下表：
序号 姓名 与发行人关联关系 对外投资企业名称
1 李勇 发行人董事及总裁 成都裕座餐饮有限公司
2 罗鹏 发行人独立董事 上海市锦天城（成都）律师事务所
3 伍刚 发行人监事 成都地源
发行人实际控制人、董事长费功全 眉山鼎祥云帆创业投资基金合伙企业
4 费俊杰
之子 （有限合伙）
发行人实际控制人、董事长费功全
5 费俊杰 重庆和友碱胺实业有限公司
之子
发行人实际控制人、董事长费功全
6 胡倩 崇州弘鑫海
之子的配偶
发行人实际控制人、董事长费功全
7 费功元 华丰机电
的兄弟
发行人实际控制人、董事长费功全
8 费功元 乐山市向南电工材料销售有限公司
的兄弟
9 蒋南 发行人董事会秘书 山东鑫秋农业科技股份有限公司
10 宋昭宇 发行人监事宋克利的兄弟 深圳市德和昌建材有限公司
发行人实际控制人、董事长费功全
11 潘婷 成都新朝阳作物科学股份有限公司
的配偶
发行人实际控制人、董事长费功全
12 潘婷 四川恒邦能源股份有限公司
的配偶
上述对外投资与公司均不存在利益冲突。
截至本招股意向书摘要签署日，除上述对外投资外，公司董事、监事、高级
管理人员均不存在其他对外投资。
（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2019 年度税前薪酬
职务性质 姓名 职务 是否在公司领薪
（元）
费功全 董事长 是 1,105,200.18
李勇 董事、总裁 是 1,032,800.06
蔡先友 董事 是 510,045.44
董事 蒋沛廷 董事、副总裁 是 641,226.94
罗鹏 独立董事 是 1,839.08
叶宏 独立董事 是 45,000.00
段宏 独立董事 是 45,000.00
戴善银 副总裁 是 222,372.41
未兼任董 钟映海 副总裁 是 605,433.51
事的高级 副总裁兼董事会秘
管理人员 蒋南 是 615,114.34
书
刘华 财务总监 是 361,217.76
监事会主席（职工监
费朝旭 是 291,250.00
事）
监事 伍刚 监事 是 222,502.78
宋克利 监事 否 0.00
注：罗鹏、戴善银自 2019 年 12 月开始在海天集团担任上述职务。
除上述事项外，公司董事、监事及高级管理人员未享受其他待遇。
（七）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员主要兼职情况
职务
姓名 与公司关系
任本公司职务 主要兼职情况
大昭添澄执行事务合伙人 公司股东
嘉创投资董事长 控股股东控股子公司
海天房地产董事 控股股东控股子公司
费功全 董事长
海天科创法定代表人、执行董事 全资子公司
天府海天执行董事 全资子公司
成都乐山商会负责人、会长 公司参股社会团体
海天世浦泰法定代表人、董事长 合营子公司
三岔湖海天董事 合营子公司
李勇 董事、总裁 海天科创经理 全资子公司
蒲江达海董事长 控股子公司
成都裕座餐饮有限公司执行董事 无其他关联关系
蔡先友 董事 资阳海天法定代表人、执行董事 全资子公司
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
职务
姓名 与公司关系
任本公司职务 主要兼职情况
资阳污水法定代表人、执行董事 全资子公司
珙县海天监事 全资子公司
蒋沛廷 董事
宜宾海天监事 全资子公司
上海市锦天城（成都）律师事务所合伙人 无其他关联关系
罗鹏 独立董事
成都理工大学法学院讲师 无其他关联关系
叶宏 独立董事 四川省生态环境科学研究院研究员 无其他关联关系
西南交通大学经济管理学院副教授 无其他关联关系
段宏 独立董事
成都天翔环境股份有限公司独立董事 无其他关联关系
费朝旭 监事会主席 罗平海天董事 控股子公司
伍刚 监事 新津海天法定代表人、执行董事兼总经理 全资子公司
四川和邦投资集团有限公司董事 持股 5%以上股东
四川和邦盐化有限公司法定代表人、执行 持股 5%以上股东的控
董事兼总经理 股子公司
成都青羊正知行科技小额贷款有限公司 持股 5%以上股东的控
法定代表人、董事长 股子公司
持股 5%以上股东的控
深圳和邦正知行资产管理有限公司董事
股子公司
持股 5%以上股东的控
四川申阳投资开发有限公司董事
股子公司
持股 5%以上股东的控
泸州和邦房地产开发有限公司董事
股子公司
四川和邦集团乐山吉祥煤业有限责任公 持股 5%以上股东的控
司监事 股子公司
持股 5%以上股东的控
宋克利 监事 四川申阳置业有限公司监事
股子公司
持股 5%以上股东的控
四川振静股份有限公司董事
股子公司
四川和邦集团乐山天然气化工有限公司 持股 5%以上股东的控
监事 股子公司
持股 5%以上股东的参
尚信资本管理有限公司董事
股公司
持股 5%以上股东的控
四川和邦生物科技股份有限公司董事
股子公司
持股 5%以上股东的参
四川顺城盐品股份有限公司董事
股公司
持股 5%以上股东的参
神驰机电股份有限公司董事
股公司
持股 5%以上股东的参
乐山市商业银行股份有限公司监事
股公司
戴善银 副总裁 万宁麓海农林科技有限公司经理 无其他关联关系
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
职务
姓名 与公司关系
任本公司职务 主要兼职情况
海南万华房地产开发有限公司董事 无其他关联关系
副总裁、董事 四川成飞集成科技股份有限公司独立董
蒋南 无其他关联关系
会秘书 事
除上述已披露情况外，公司董事、监事、高级管理人员均未在其他单位兼职。
发行人董事、高级管理人员和监事的在外兼职，不存在违反《公司法》等法
律法规关于董监高任职资格规定的情形，不影响其在发行人的任职资格及履职，
亦与发行人不存在利益冲突。
八、发行人控股股东及实际控制人简介
（一）控股股东
海天投资是海天集团 2014 年 1 月发起设立时的主要发起人，发起设立时持
股比例 93.46%；现持有公司 17,129.72 万股股份，占本次发行前总股本的 73.20%，
系公司控股股东。其基本情况如下：
公司名称 四川海天投资有限责任公司
成立时间 1999 年 08 月 12 日
注册地址和主
成都市锦江区人民南路二段 80 号锦苑楼宾馆 11 层 4121 号
要生产经营地
注册资本 7,000.00 万元
实收资本 7,000.00 万元
法定代表人 王东
商务服务业（不含投资与资产管理,担保服务及劳务派遣）；商品批发与
零售（不含前后置许可项目）；房屋租赁（以上经营范围不含国家法律、
经营范围
行政法规、国务院决定禁止或限制的项目，依法须批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。
最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 72,111.18 74,186.33
净资产 4,518.89 5,379.08
净利润 -860.19 -58.73
注：以上数据经四川承信会计师事务所审计。
截至本招股意向书摘要签署日，海天投资股权结构如下：
129
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
单位：万元
序号 股东名称 出资金额 出资比例
1 费功全 6,940.00 99.14%
2 张克俭 60.00 0.86%
合计 7,000.00 100.00%
（二）实际控制人
费功全先生通过海天投资和大昭添澄间接持有海天集团合计 17,429.72 万股
股份，占发行前总股本比例为 74.49%，系公司实际控制人。其中海天投资和大
昭添澄分别持有公司 17,129.72 万股股份和 300.00 万股股份。
永久境外居
姓名 持股比例 国籍 身份证号码 住所
留权
费功全 74.49% 中国 否 51110219630302**** 四川省成都市武侯区
九、财务会计信息及管理层讨论与分析
（一）合并财务报表
1、合并资产负债表
单位：元
项目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
流动资产：
货币资金 185,920,531.79 122,606,999.80 121,952,575.29 116,201,674.57
应收账款 238,943,356.90 164,967,238.12 183,553,291.86 135,417,439.56
预付款项 7,840,181.25 3,460,263.36 5,130,787.72 4,428,425.22
其他应收款 12,407,535.28 16,568,310.25 27,955,748.06 91,513,580.06
存货 21,650,668.27 18,977,507.97 21,446,620.65 17,839,404.33
合同资产 712,099.70 - - -
一年内到期的
96,079,994.43 79,974,345.26 58,866,788.00 11,432,382.90
非流动资产
其他流动资产 65,461,233.36 51,588,348.71 24,460,280.85 23,760,031.95
流动资产合计 629,015,600.98 458,143,013.47 443,366,092.43 400,592,938.59
非流动资产：
长期应收款 804,734,844.41 680,198,086.68 551,158,784.04 477,430,250.59
长期股权投资 97,218,627.16 91,872,840.68 84,216,997.70 80,178,032.76
投资性房地产 2,160,005.34 2,248,342.74 2,352,136.10 1,656,503.47
固定资产 498,533,079.84 353,653,414.35 299,236,218.62 265,389,094.27
130
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
项目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
在建工程 610,978,414.12 592,857,971.84 308,482,297.47 319,590,915.06
无形资产 1,187,858,080.18 1,174,341,186.96 1,217,966,693.49 1,124,876,687.06
商誉 - - - 9,357,619.85
长期待摊费用 134,835.91 205,543.73 4,055,467.85 4,457,170.14
递延所得税资产 33,898,608.74 31,388,842.96 29,315,250.50 23,496,524.78
其他非流动资产 1,691,878.45 2,484,231.71 1,981,079.25 996,063.40
非流动资产合计 3,237,208,374.15 2,929,250,461.65 2,498,764,925.02 2,307,428,861.38
资产总计 3,866,223,975.13 3,387,393,475.12 2,942,131,017.45 2,708,021,799.97
合并资产负债表（续）
单位：元
项目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
流动负债：
短期借款 110,000,000.00 210,000,000.00 25,000,000.00 110,000,000.00
应付账款 600,838,713.46 457,426,835.26 321,860,897.48 244,452,687.05
预收款项 - 113,172,691.14 74,081,109.40 98,243,178.89
合同负债 105,491,139.80 - - -
应付职工薪酬 13,153,529.88 19,907,788.37 17,942,888.70 16,037,379.71
应交税费 31,196,313.37 29,485,611.70 39,743,086.05 27,921,386.14
其他应付款 79,916,593.43 72,340,844.04 113,422,818.24 100,306,729.83
其中：应付利息 2,815,193.10 2,458,416.86 1,994,251.82 2,039,374.09
应付股利 - - 1,600.00 -
一年内到期的
209,450,000.00 198,800,000.00 308,600,000.00 131,100,000.00
非流动负债
其他流动负债 - - 5,865,172.96 2,770,173.02
流动负债合计 1,150,046,289.94 1,101,133,770.51 906,515,972.83 730,831,534.64
非流动负债：
长期借款 1,307,114,011.69 932,967,519.69 904,550,000.00 982,572,700.00
长期应付款 4,568,777.63 21,032,410.95 - -
预计负债 84,810,475.61 75,858,538.81 58,631,470.18 45,412,236.87
递延收益 40,652,731.98 41,226,475.47 29,799,097.46 28,482,693.31
递延所得税负债 15,176,655.63 14,832,846.00 15,027,767.04 15,593,586.72
非流动负债合计 1,452,322,652.54 1,085,917,790.92 1,008,008,334.68 1,072,061,216.90
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
项目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
负债合计 2,602,368,942.48 2,187,051,561.43 1,914,524,307.51 1,802,892,751.54
所有者权益（或股
东权益）：
股本 234,000,000.00 234,000,000.00 234,000,000.00 234,000,000.00
资本公积 338,357,791.55 338,357,791.55 338,357,791.55 338,357,791.55
盈余公积 28,430,382.08 28,430,382.08 10,640,437.73 9,777,753.59
未分配利润 547,899,270.18 494,648,815.98 357,335,376.96 238,416,781.20
归属于母公司
1,148,687,443.81 1,095,436,989.61 940,333,606.24 820,552,326.34
所有者权益合计
少数股东权益 115,167,588.84 104,904,924.08 87,273,103.70 84,576,722.09
股东权益合计 1,263,855,032.65 1,200,341,913.69 1,027,606,709.94 905,129,048.43
负债和所有者
3,866,223,975.13 3,387,393,475.12 2,942,131,017.45 2,708,021,799.97
权益总计
2、合并利润表
单位：元
项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
一、营业总收入 388,498,134.47 681,138,109.46 633,260,405.42 612,544,335.46
减：营业成本 210,448,196.72 353,840,221.16 322,296,846.73 365,755,541.01
税金及附加 9,225,052.09 16,724,442.39 16,654,126.40 11,044,048.98
销售费用 8,003,382.56 17,406,010.97 13,766,039.21 17,011,775.48
管理费用 39,662,343.34 75,601,957.11 68,929,134.89 66,278,050.81
研发费用 1,163,488.36 3,746,208.16 3,181,379.52 1,317,661.80
财务费用 45,237,879.68 68,424,984.34 62,525,602.94 73,097,347.76
加：其他收益 6,399,539.03 24,275,655.66 12,145,517.60 17,037,835.82
投资收益（损
968,881.73 8,120,395.47 3,952,220.53 2,434,810.98
失以“-”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的 968,881.73 8,138,510.22 3,952,220.53 -657,867.91
投资收益
信用减值损失（损
-4,511,474.27 10,964,233.22 - -
失以“-”号填列）
资产减值损失（损
- - -20,402,412.12 -11,957,398.09
失以“-”号填列）
资产处置收益（损
6,033.05 188,933.09 5,662,623.64 -
失以“-”号填列）
二、营业利润（亏
77,620,771.26 188,943,502.77 147,265,225.38 85,555,158.33
损以“-”号填列）
加：营业外收入 244,085.80 1,372,323.53 2,071,829.19 12,461,221.05
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
减：营业外支出 8,476,582.38 6,199,774.70 2,656,421.93 835,673.26
三、利润总额（亏损总
69,388,274.68 184,116,051.60 146,680,632.64 97,180,706.12
额以“-”号填列）
减：所得税费用 13,345,155.71 25,030,535.85 22,374,141.77 19,586,845.71
四、净利润（净亏
56,043,118.97 159,085,515.75 124,306,490.87 77,593,860.41
损以“-”号填列）
（一）按经营持续
56,043,118.97 159,085,515.75 124,306,490.87 77,593,860.41
性分类
1、持续经营净利
润（净亏损以“-”号 56,043,118.97 159,085,515.75 124,306,490.87 76,214,581.24
填列）
2、终止经营净利
润（净亏损以“-”号 - - - 1,379,279.17
填列）
（二）按所有权归
56,043,118.97 159,085,515.75 124,306,490.87 77,593,860.41
属分类
1、归属于母公
53,250,454.20 155,103,383.37 119,781,279.90 74,427,670.99
司所有者的净利润
2、少数股东损
2,792,664.77 3,982,132.38 4,525,210.97 3,166,189.42
益
五、综合收益总额 56,043,118.97 159,085,515.75 124,306,490.87 77,593,860.41
归属于母公司
所有者的综合收益 53,250,454.20 155,103,383.37 119,781,279.90 74,427,670.99
总额
归属于少数股
2,792,664.77 3,982,132.38 4,525,210.97 3,166,189.42
东的综合收益总额
3、合并现金流量表
单位：元
项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
一、经营活动产生的
现金流量：
销售商品、提供
299,048,649.82 767,776,622.72 571,784,053.37 493,894,880.44
劳务收到的现金
收到的税费返
3,825,646.60 17,157,810.96 11,124,005.09 15,110,813.64
还
收到其他与经
42,459,000.76 99,087,612.38 72,758,958.23 70,438,304.67
营活动有关的现金
经营活动现金流入
345,333,297.18 884,022,046.06 655,667,016.69 579,443,998.75
小计
购买商品、接受
111,966,016.45 202,065,003.43 176,954,477.61 139,008,092.31
劳务支付的现金
支付给职工以
及为职工支付的现 50,856,066.94 87,161,312.60 82,383,811.87 67,591,982.88
金
133
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项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
支付的各项税
43,494,931.65 97,716,108.09 78,108,410.56 77,671,428.49
费
支付其他与经
55,524,416.86 129,800,289.34 89,693,641.95 94,081,667.28
营活动有关的现金
经营活动现金流出
261,841,431.90 516,742,713.46 427,140,341.99 378,353,170.96
小计
经营活动产生的现
83,491,865.28 367,279,332.60 228,526,674.70 201,090,827.79
金流量净额
二、投资活动产生的
现金流量：
收回投资收到
- 2,981,885.25 - -
的现金
取得投资收益
- - - -
收到的现金
处置固定资产、
无形资产和其他长
20,000.00 34,788.50 6,574,112.74 769.20
期资产收回的现金
净额
处置子公司及
其他营业单位收到 - - - 2,498,763.48
的现金净额
收到其他与投
19,504,448.78 68,147,735.92 339,540,376.92 89,317,286.58
资活动有关的现金
投资活动现金流入
19,524,448.78 71,164,409.67 346,114,489.66 91,816,819.26
小计
购建固定资产、
无形资产和其他长 156,496,769.96 293,490,587.12 147,855,910.48 254,697,584.39
期资产支付的现金
投资支付的现
4,500,000.00 3,000,000.00 - -
金
支付其他与投
106,306,556.05 183,501,907.63 359,517,961.15 179,701,983.96
资活动有关的现金
投资活动现金流出
267,303,326.01 479,992,494.75 507,373,871.63 434,399,568.35
小计
投资活动产生的现
-247,778,877.23 -408,828,085.08 -161,259,381.97 -342,582,749.09
金流量净额
三、筹资活动产生的
现金流量：
吸收投资收到
7,997,640.00 17,351,688.00 10,829.08 800,000.00
的现金
其中：子公司吸
收少数股东投资收 7,997,640.00 17,351,688.00 10,829.08 800,000.00
到的现金
取得借款收到
726,596,492.00 689,517,519.69 284,000,000.00 268,000,000.00
的现金
收到其他与筹
- 611,600.00 90,400,000.00 81,468,083.68
资活动有关的现金
134
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项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
筹资活动现金流入
734,594,132.00 707,480,807.69 374,410,829.08 350,268,083.68
小计
偿还债务支付
459,575,000.00 569,600,000.00 269,522,700.00 286,050,000.00
的现金
分配股利、利润
或偿付利息支付的 41,179,788.06 85,457,430.70 77,967,564.92 74,198,522.41
现金
其中：子公司支
付给少数股东的股 - 3,702,000.00 2,468,000.00 -
利、利润
支付其他与筹
53,001,003.51 15,105,305.74 95,047,960.41 107,512,636.94
资活动有关的现金
筹资活动现金流出
553,755,791.57 670,162,736.44 442,538,225.33 467,761,159.35
小计
筹资活动产生的现
180,838,340.43 37,318,071.25 -68,127,396.25 -117,493,075.67
金流量净额
四、汇率变动对现金
及现金等价物的影 - - - -
响
五、现金及现金等价
16,551,328.48 -4,230,681.23 -860,103.52 -258,984,996.97
物净增加额
加：期初现金及
98,105,825.84 102,336,507.07 103,196,610.59 362,181,607.56
现金等价物余额
六、期末现金及现金
114,657,154.32 98,105,825.84 102,336,507.07 103,196,610.59
等价物余额
（二）母公司财务报表
1、母公司资产负债表
单位：元
项 目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
流动资产：
货币资金 48,432,966.07 15,405,682.28 8,377,315.97 44,557,215.30
应收账款 3,137,992.50 3,285,812.50 4,317,750.00 -
预付款项 7,000.00 196,922.51 349,123.49 464,324.65
其他应收款 546,055,882.64 560,698,672.76 533,744,033.89 473,989,069.17
其中：应收股利 6,000,000.00 - 12,861,661.88 12,861,661.88
一年内到期的
46,867,256.27 34,336,412.05 28,164,850.60 -
非流动资产
其他流动资产 13,175,434.72 9,650,566.75 - 230,754.74
流动资产合计 657,676,532.20 623,574,068.85 574,953,073.95 519,241,363.86
非流动资产：
长期应收款 85,650,000.00 128,837,432.09 83,418,170.01 165,621,754.55
135
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项 目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
长期股权投资 1,144,445,084.63 907,099,298.15 841,933,572.25 734,007,624.19
固定资产 4,135,139.54 1,113,480.24 1,061,601.18 1,215,039.66
在建工程 - - - 44,629,306.90
无形资产 1,570,291.67 1,666,569.42 365,801.97 52,586.89
长期待摊费用 - 145,771.77 3,970,079.25 4,186,905.77
非流动资产合计 1,235,800,515.84 1,038,862,551.67 930,749,224.66 949,713,217.96
资产总计 1,893,477,048.04 1,662,436,620.52 1,505,702,298.61 1,468,954,581.82
母公司资产负债表（续）
单位：元
项 目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
流动负债：
短期借款 90,000,000.00 210,000,000.00 - 85,000,000.00
应付账款 18,851,077.25 8,181,719.78 7,252,799.80 342,332.70
预收款项 - - - 567,200.00
应付职工薪酬 3,408,713.16 5,480,630.19 4,694,589.75 3,355,517.04
应交税费 2,132,165.06 2,392,996.38 4,796,447.34 48,157.70
其他应付款 524,590,255.85 483,959,962.77 651,636,593.82 476,196,347.92
其中：应付利息 510,618.05 603,850.43 332,291.67 497,533.34
一年内到期的非
1,000,000.00 - 145,000,000.00 2,000,000.00
流动负债
其他流动负债 - - 2,050,000.00 -
流动负债合计 639,982,211.32 710,015,309.12 815,430,430.71 567,509,555.36
非流动负债：
长期借款 269,000,000.00 50,000,000.00 - 145,000,000.00
长期应付款 45,650,000.00 78,300,000.00 49,900,000.00 125,000,000.00
递延收益 6,150,000.00 6,150,000.00 300,000.00 -
非流动负债合计 320,800,000.00 134,450,000.00 50,200,000.00 270,000,000.00
负债合计 960,782,211.32 844,465,309.12 865,630,430.71 837,509,555.36
所有者权益（或股东
权益）：
股本 234,000,000.00 234,000,000.00 234,000,000.00 234,000,000.00
资本公积 325,040,326.02 325,040,326.02 325,040,326.02 325,040,326.02
盈余公积 28,430,382.08 28,430,382.08 10,640,437.73 9,777,753.59
未分配利润 345,224,128.62 230,500,603.30 70,391,104.15 62,626,946.85
136
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项 目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
股东权益合计 932,694,836.72 817,971,311.40 640,071,867.90 631,445,026.46
负债和所有者权
1,893,477,048.04 1,662,436,620.52 1,505,702,298.61 1,468,954,581.82
益总计
2、母公司利润表
单位：元
项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
一、营业收入 20,753,752.89 52,373,601.05 48,911,768.58 27,000,301.61
减：营业成本 1,286,056.07 4,870,779.60 2,358,751.42 -
税金及附加 94,928.95 475,461.50 61,236.43 131,781.54
销售费用 433,578.84 2,348,258.97 5,823,779.38 9,939,421.07
管理费用 12,796,428.93 26,379,952.99 23,190,439.15 23,300,533.79
研发费用 1,162,588.36 3,746,208.16 3,181,379.52 1,317,661.80
财务费用 7,074,625.94 13,992,912.95 4,287,438.09 15,325,817.82
其中：利息费用 8,053,684.47 15,589,760.17 13,392,841.67 16,020,041.64
利息收入 1,011,197.60 1,721,642.69 9,278,383.25 832,785.59
加：其他收益 89,373.45 186,890.18 300,000.00 704,223.79
投资收益（损
119,668,994.60 171,954,719.73 2,840,197.08 -657,867.91
失以“-”号填列）
其中：对联营企业和
845,786.48 7,651,134.78 3,952,220.53 -657,867.91
合营企业的投资收益
信用减值损失（损失以“-”
71,277.54 5,387,806.71 - -
号填列）
资产减值损失（损失
- - -4,022,080.57 -2,397,602.80
以“-”号填列）
资产处置收益（损失以
-11,666.07
“-”号填列）
二、营业利润（亏损
117,723,525.32 178,089,443.50 9,126,861.10 -25,366,161.33
以“-”号填列）
加：营业外收入 10,000.00 187.17 100.06
减：营业外支出 3,000,000.00 200,000.00 500,206.83 6,774.19
三、利润总额（亏损
总额以“-”号填 114,723,525.32 177,899,443.50 8,626,841.44 -25,372,835.46
列）
减：所得税费用 - - -
四、净利润（净亏损
114,723,525.32 177,899,443.50 8,626,841.44 -25,372,835.46
以“-”号填列）
（一）持续经营净利
润（净亏损以“-” 114,723,525.32 177,899,443.50 8,626,841.44 -27,692,344.63
号填列）
（二）终止经营净利 - - - 2,319,509.17
137
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项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
润（净亏损以“-”
号填列）
五、综合收益总额 114,723,525.32 177,899,443.50 8,626,841.44 -25,372,835.46
3、母公司现金流量表
单位：元
项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
一、经营活动产生的现
金流量：
销售商品、提供劳
1,252,100.00 10,382,952.28 60,000.00 1,723,960.01
务收到的现金
收到其他与经营
100,462.79 4,246,460.52 5,936,066.19 1,056,305.97
活动有关的现金
经营活动现金流入小
1,352,562.79 14,629,412.80 5,996,066.19 2,780,265.98
计
购买商品、接受劳
725,439.85 572,308.99 - -
务支付的现金
支付给职工以及为
12,760,328.05 19,975,280.14 16,307,178.01 10,481,170.08
职工支付的现金
支付的各项税费 901,619.61 4,975,248.43 28,182.00 830,578.98
支付其他与经营
7,091,711.86 13,511,728.43 16,352,481.27 20,351,293.14
活动有关的现金
经营活动现金流出小
21,479,099.37 39,034,565.99 32,687,841.28 31,663,042.20
计
经营活动产生的现金
-20,126,536.58 -24,405,153.19 -26,691,775.09 -28,882,776.22
流量净额
二、投资活动产生的现
金流量：
取得投资收益收
- 8,785,822.78 - -
到的现金
处置子公司及其 -
他营业单位收到的现 - - 3,060,000.00
金净额
收到其他与投资
13,800,000.00 45,099,545.18 308,902,418.80 87,035,825.38
活动有关的现金
投资活动现金流入小
13,800,000.00 53,885,367.96 308,902,418.80 90,095,825.38
计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支 3,790,985.23 1,745,790.84 1,925,041.87 51,882,927.70
付的现金
投资支付的现金 192,500,000.00 - 58,200,000.00 136,600,000.00
支付其他与投资
- 3,064,032.93 275,975,090.94 65,981,363.69
活动有关的现金
投资活动现金流出小
196,290,985.23 4,809,823.77 336,100,132.81 254,464,291.39
计
138
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
投资活动产生的现金
-182,490,985.23 49,075,544.19 -27,197,714.01 -164,368,466.01
流量净额
三、筹资活动产生的现
金流量：
吸收投资收到的现
- - - -
金
取得借款收到的现
300,000,000.00 496,000,000.00 - 85,000,000.00
金
收到其他与筹资
375,606,650.07 321,504,837.66 1,209,479,058.55 75,164,447.86
活动有关的现金
筹资活动现金流入小
675,606,650.07 817,504,837.66 1,209,479,058.55 160,164,447.86
计
偿还债务支付的
200,000,000.00 381,000,000.00 87,000,000.00 87,000,000.00
现金
分配股利、利润或
9,562,472.41 17,760,090.28 13,523,083.34 16,008,858.31
偿付利息支付的现金
支付其他与筹资
233,388,478.13 437,661,913.55 1,091,545,105.04 280,180.55
活动有关的现金
筹资活动现金流出小
442,950,950.54 836,422,003.83 1,192,068,188.38 103,289,038.86
计
筹资活动产生的现金
232,655,699.53 -18,917,166.17 17,410,870.17 56,875,409.00
流量净额
四、汇率变动对现金及
- - - -
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
30,038,177.72 5,753,224.83 -36,478,618.93 -136,375,833.23
净增加额
加：期初现金及现
13,530,030.76 7,776,805.93 44,255,424.86 180,631,258.09
金等价物余额
六、期末现金及现金等
43,568,208.48 13,530,030.76 7,776,805.93 44,255,424.86
价物余额
（二）非经常性损益
报告期内，公司经会计师核验的非经常性损益明细如下表：
单位：万元
项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
非流动资产处置损益 0.60 18.89 566.26 309.27
计入当期损益的政府补助 257.39 728.03 376.18 391.54
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 77.13 553.37 56.08
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 - -1.81 - -
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -823.25 -482.75 -58.46 1,162.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - -21.67 17.12
139
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
非经常性损益小计 -565.26 339.51 1,415.68 1,936.56
减：所得税影响额 -58.45 47.16 136.58 36.16
减：少数股东权益影响额（税后） -1.15 2.33 13.52 3.05
合 计 -505.66 290.02 1,265.58 1,897.35
（三）公司主要财务指标
项 目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
流动比率（倍） 0.55 0.42 0.49 0.55
速动比率（倍） 0.53 0.40 0.47 0.52
资产负债率（合并） 67.31% 64.56% 65.07% 66.58%
资产负债率（母公司） 50.74% 50.80% 57.49% 57.01%
无形资产（扣除特许经营权、
土地使用权、水面养殖权和采 0.15% 0.17% 0.05% 0.02%
矿权）占净资产的比例
项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
应收账款周转率（次/年） 1.70 3.40 3.46 5.03
存货周转率（次/年） 10.23 17.39 16.33 21.49
息税折旧摊销前利润（万元） 15,630.00 35,783.56 31,014.25 24,788.18
利息保障倍数（倍） 2.39 3.13 2.89 2.25
每股经营活动产生的现金流
0.36 1.57 0.98 0.86
量（元/股）
每股净现金流量（元/股） 0.07 -0.02 -0.00 -1.11
注：除特别注明外，上述财务指标均以合并财务报表数据为基础计算。
1、流动比率=流动资产/流动负债；
2、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债；
3、资产负债率=总负债/总资产；
4、无形资产占净资产比例=无形资产（土地使用权、特许经营权等除外）/期末净资产；
5、应收账款周转率=主营业务收入/应收账款平均余额；
6、存货周转率=主营业务成本/存货平均余额；
7、每股经营活动现金流量=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额；
8、每股净现金流量=现金流量净额/期末股本总额；
9、息税折旧摊销前利润＝税前利润+利息+折旧支出+待摊费用摊销额+长期待摊费用摊
销额+无形资产摊销；
10、利息保障倍数＝息税前利润/（费用化利息支出+资本化利息支出）。
（四）管理层讨论与分析
1、资产总体构成及变动分析
报告期内，公司各期末资产构成及变化如下表所示：
单位：万元
项目 2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
140
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
占比 占比 占比 占比
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
流动资产 62,901.56 16.27 45,814.30 13.52 44,336.61 15.07 40,059.29 14.79
非流动资产 323,720.84 83.73 292,925.05 86.48 249,876.49 84.93 230,742.89 85.21
资产总额 386,622.40 100.00 338,739.35 100.00 294,213.10 100.00 270,802.18 100.00
2017 年末、2018 年末、2019 年末和 2020 年 1-6 月，公司资产总额分别为
270,802.18 万元、294,213.10 万元、338,739.35 万元和 386,622.40 万元。资产总
额持续增长，主要原因系：（1）随着公司盈利规模稳步增长，资产规模相应增
长；（2）公司处于快速发展阶段，报告期新增特许经营权项目的投建和运营促
使资产规模逐年增长。
从公司资产结构来看，呈现流动资产比例较低、非流动资产比例较高的特点。
报告期各期末，公司非流动资产占资产总额的比例分别达到 85.21%、84.93%、
86.48%和 83.73%，公司非流动资产占比较高主要是由于公司从事水务经营，所
需的相关基础设施投资大，从而形成了较大金额的固定资产、无形资产等非流动
资产，而货币资金、存货等流动资产相对较小。
2、负债总体构成及变动情况分析
报告期内各期末公司负债构成及变化如下表：
单位：万元
2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
项 目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
短期借款 11,000.00 4.23 21,000.00 9.60 2,500.00 1.31 11,000.00 6.10
应付账款 60,083.87 23.09 45,742.68 20.92 32,186.09 16.81 24,445.27 13.56
预收款项 - - 11,317.27 5.17 7,408.11 3.87 9,824.32 5.45
合同负债 10,549.11 4.05 - - - - - -
应付职工薪酬 1,315.35 0.51 1,990.78 0.91 1,794.29 0.94 1,603.74 0.89
应交税费 3,119.63 1.20 2,948.56 1.35 3,974.31 2.08 2,792.14 1.55
其他应付款 7,991.66 3.07 7,234.08 3.31 11,342.28 5.92 10,030.67 5.56
一年内到期的
20,945.00 8.05 19,880.00 9.09 30,860.00 16.12 13,110.00 7.27
非流动负债
其他流动负债 - - - - 586.52 0.31 277.02 0.15
流动负债合计 115,004.63 44.19 110,113.38 50.35 90,651.60 47.35 73,083.15 40.54
长期借款 130,711.40 50.23 93,296.75 42.66 90,455.00 47.25 98,257.27 54.50
141
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2020.06.30 2019.12.31 2018.12.31 2017.12.31
项 目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
长期应付款 456.88 0.18 2,103.24 0.96 - - - -
预计负债 8,481.05 3.26 7,585.85 3.47 5,863.15 3.06 4,541.22 2.52
递延收益 4,065.27 1.56 4,122.65 1.89 2,979.91 1.56 2,848.27 1.58
递延所得税负
1,517.67 0.58 1,483.28 0.68 1,502.78 0.78 1,559.36 0.86
债
非流动负债合
145,232.27 55.81 108,591.78 49.65 100,800.83 52.65 107,206.12 59.46
计
负债合计 260,236.89 100.00 218,705.16 100.00 191,452.43 100.00 180,289.28 100.00
报告期内，公司的流动负债主要由短期借款、应付账款、预收款项、其他应
付款和一年内到期的非流动负债等构成。
报告期内，公司的非流动负债主要为长期借款。
3、盈利能力分析
报告期内，公司利润表主要财务数据如下表：
单位：万元
2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
项 目 同比增减 同比增减
金额 金额 金额 金额
（%） （%）
营业收入 38,849.81 68,113.81 7.56 63,326.04 3.38 61,254.43
利润总额 6,938.83 18,411.61 25.52 14,668.06 50.94 9,718.07
净利润 5,604.31 15,908.55 27.98 12,430.65 60.20 7,759.39
归属于母公司净利润 5,325.05 15,510.34 29.49 11,978.13 60.94 7,442.77
报告期内，公司营业收入和利润呈增长趋势，其中 2018 年度营业收入同比
增长较小但利润总额等明显增长，主要原因为：1、2017 年发行人工程业务收入
较高为 11,705.85 万元，工程业务中的工程施工收入在政府审计完成前主要按实
际发生的成本确认收入，不确认利润；而 2018 年工程业务收入仅为 4,338.99 万
元，毛利率较高的供水业务和污水处理业务分别实现营业收入 31,104.66 万元和
27,489.30 万元，分别同比增长 8.19%和 34.93%；2、2018 年公司污水处理业务
毛利率提高，由 2017 年的 31.02%提升至 38.00%，主要系受污水处理厂调价影
响。
142
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2019 年公司营业收入同比增长 7.56%，而归属于母公司净利润同比增长
29.49%，主要系：1、金堂海天自营的三星大学城污水处理厂、金堂工业园区东
区（同兴新区）污水处理厂、委托运营的县城等四座乡镇污水处理厂根据政府决
议调增污水处理单价并取得一次性补差收入以及彭山海天根据彭山县彭祖新城
污水处理厂（一期）项目政府审计结果一次性调增金融资产利息收入使得污水处
理业务毛利率由 38.00%提高至 43.97%，污水业务毛利同比增加 3,389.43 万元；
2、2019 年公司加大应收账款项回收力度，应收款项减少，计提减值损失为
-1,096.42 万元。
4、现金流量分析
单位：万元
项 目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
经营活动产生的现金流量净额 8,349.19 36,727.93 22,852.67 20,109.08
投资活动产生的现金流量净额 -24,777.89 -40,882.81 -16,125.94 -34,258.27
筹资活动产生的现金流量净额 18,083.83 3,731.81 -6,812.74 -11,749.31
现金及现金等价物净增加额 1,655.13 -423.07 -86.01 -25,898.50
期末现金及现金等价物余额 11,465.72 9,810.58 10,233.65 10,319.66
（1）经营活动产生的现金流量
2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月，公司经营活动产生的现
金流量净额分别为 20,109.08 万元、22,852.67 万元、36,727.93 万元和 8,349.19 万
元，均明显高于同期净利润水平，主要系公司的成本中无形资产-特许经营权摊
销及固定资产折旧金额较高所致。
（2）投资活动产生的现金流量
报告期内，为进一步扩大公司供水和污水处理业务的覆盖范围，公司加大了
供水以及污水处理设施的建设力度，资本性支出较大，导致报告期内公司投资活
动净现金流量均为负数：2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月，公
司投资活动产生的现金流量净额分别为-34,258.27 万元、-16,125.94 万元、
-40,882.81 万元和-24,777.89 万元。
（3）筹资活动产生的现金流量
143
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2017 年度、2018 年度、2019 年度和 2020 年 1-6 月，公司筹资活动产生的现
金流量净额分别为-11,749.31 万元、-6,812.74 万元、3,731.81 万元和 18,083.83 万
元。
十、发行人股利分配情况
（一）发行人当前股利分配政策
根据《公司法》和《公司章程》的规定，本公司目前的利润分配政策为：
1、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
2、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，
应当先用当年利润弥补亏损。
3、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后
利润中提取任意公积金。
4、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例
分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，
在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定
分配的利润退还公司。公司持有的公司股份不参与分配利润。
5、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公
司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，
所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
6、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
（二）公司最近三年股利分配情况
报告期内，由于公司处于成长期发展阶段，根据公司实际经营及后续发展的
需要，公司未进行股利分配。
（三）公司发行前滚存利润的分配政策
经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过，本次发行前公司形成的滚存
未分配利润，由公司本次发行完成后的新老股东依其所持股份比例共同享有。
（四）本次股票发行后的股利分配政策
144
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
根据公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程（草案）》，本
次发行后的股利分配政策为：
1、利润分配原则
公司实施持续、稳定的股利分配政策，公司的利润分配应当重视投资者的特
别是中小投资者合理投资回报和公司的可持续发展。
2、利润分配形式
公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的
其他方式，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能
力。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。公司在选择利润分配方式
时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配方式；具备现金分
红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。
3、现金分红的具体条件、比例和期间间隔
（1）实施现金分配的条件
①公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值，即公司弥补亏损、提取公
积金后所余的税后利润为正值。
②公司累计可供分配利润为正值，当年每股累计可供分配利润不低于 0.1 元。
③审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计报告。
（2）利润分配期间间隔
在满足利润分配条件前提下，原则上公司每年进行一次利润分配,主要以现
金分红为主,但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红。
（3）现金分红最低金额或比例
公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利，公司每年以现
金方式分配的股利不少于当年实现的可分配利润的 10%；公司在实施上述现金分
配股利的同时，可以派发股票股利。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发
展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下
列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
145
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
目前公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，未进行现金分红或拟分配的
现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于公司股东的净利润之
比低于 30%的，公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事
项：
①结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因
素，对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；
②留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况；
③董事会会议的审议和表决情况；
④独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意
见。
4、公司发放股票股利的具体条件
公司在经营情况良好且董事会认为公司未来成长性较好、每股净资产偏高、
公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利
益时，可以在满足上述现金分红的条件下，公司可以采用发放股票股利方式进行
利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。
5、公司利润分配方案的决策程序和机制
（1）公司每年利润分配预案由董事会结合《公司章程》的规定、盈利情况、
资金供给和需求情况提出、拟订，经董事会审议通过并经半数以上独立董事同意
后提请股东大会审议。独立董事及监事会对提请股东大会审议的利润分配预案进
行审核并出具书面意见。
146
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时
机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，独立董事应对利润分
配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交股东大会审议。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道主动与股东特别
是中小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股
东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问
题。
（2）公司无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年分配
方案的，公司应在董事会决议公告和年报全文中披露未进行现金分红或现金分配
低于规定比例的原因，以及公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行
专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。
6、公司利润分配政策的变更
如遇到战争、自然灾害等不可抗力，并对公司生产经营造成重大影响时，或
公司自身经营状况发生重大变化时，或公司根据生产经营情况、投资规划和长期
发展的需要确需调整利润分配政策的，公司可对利润分配政策进行调整，调整后
的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分
配政策的制订和修改由公司董事会草拟，独立董事应当发表独立意见，经董事会、
监事会审议通过后提交股东大会审议。股东大会审议制定或修改利润分配相关政
策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上
表决通过，审议时公司应提供网络投票系统进行表决，充分征求社会公众投资者
的意见，以保护投资者的权益。
7、利润分配政策的披露
公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策的制定及执行情况，说明是否
符合《公司章程》的规定或者股东大会决议的要求，现金分红标准和比例是否明
确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应
有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是
否得到充分维护等。如涉及利润分配政策进行调整或变更的，还要详细说明调整
或变更的条件和程序是否合规和透明等。
147
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
8、其他事项
公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金
红利，以偿还其占用的资金。
十一、发行人控股子公司情况
（一）全资子公司
1、资阳海天水务有限公司
（1）基本情况
资阳海天系海天集团全资子公司，基本情况如下：
公司名称 资阳海天水务有限公司
成立时间 2004 年 01 月 04 日
注册地和主要生
资阳市雁江区车城大道一段 230 号
产经营地
注册资本 10,000.00 万元
实收资本 10,000.00 万元
法定代表人 蔡先友
股东结构 海天集团持股 100.00%
自来水生产、供应、排水、管道安装、污水处理、水表测试；水暖器材、
经营范围 水暖管道配件、机械配件、五金、日杂（除烟花爆竹）（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 75,251.82 68,160.73
净资产 27,220.76 33,562.31
净利润 3,309.47 10,343.28
注：以上数据经信永中和审计。
2、资阳海天污水处理有限公司
（1）基本情况
资阳污水系资阳海天全资子公司、海天集团全资二级子公司，基本情况如下：
公司名称 资阳海天污水处理有限公司
成立时间 2007 年 11 月 09 日
148
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
注册地和主要生
资阳市雁江区松涛镇八楞区沱三桥小区
产经营地
注册资本 5,000.00 万元
实收资本 5,000.00 万元
法定代表人 蔡先友
股东结构 资阳海天持股 100.00%
投资、建设、管理、运营、维护污水及垃圾的收集、处理、排放设施；
提供污水及垃圾处理服务并收取服务费；污水处理工程、给排水工程设
施的咨询、设计、施工、设备供应、安装、运营；污水处理设备的设计、
经营范围 制造；水处理、垃圾处理、生物质技术、环保产品的研发、开发、利用、
咨询；水质检测、废水利用、人员培训及其他污水垃圾处理、生物质技
术、环保产品相关的业务（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 25,190.17 21,178.90
净资产 5,394.48 5,834.91
净利润 -440.43 225.82
注：以上数据经信永中和审计。
3、乐至海天水务有限公司
（1）基本情况
乐至海天目前主要负责乐至县自来水厂的运营及维护，其基本情况如下：
公司名称 乐至海天水务有限公司
成立时间 2005 年 12 月 12 日
注册地址和主要
乐至县天池镇川鄂中路 2 号
生产经营地
注册资本 1,145.00 万元
实收资本 1,145.00 万元
法定代表人 邓华
股东结构 海天集团持股 100.00%
集中式供水；管道安装、维修（依法须经批准的项目，经相关部门批准
经营范围
后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
149
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
总资产 11,933.61 12,592.37
净资产 4,382.17 4,646.06
净利润 736.11 1,609.71
注：以上数据经信永中和审计。
4、新津海天水务有限公司
（1）基本情况
新津海天自 2013 年收购更名以来一直主要负责新津县自来水厂的运营及维
护，供水服务区域为新津县，其基本情况如下：
新津海天水务有限公司（曾用名：新津县中阳水业有限公司、新津县地
公司名称
源供排水有限公司）
成立时间 2005 年 03 月 14 日
注册地址和主要
成都市新津县五津镇瑞通路 280 号附 11 号 1 层
生产经营地
注册资本 1,010.00 万元
实收资本 1,010.00 万元
法定代表人 伍刚
股东结构 海天集团持股 100.00%
自来水管道设计、安装、维修；集中式供水（取得批准文件或许可证后，
经营范围 按核定的项目和时限经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 9,846.09 10,525.34
净资产 3,742.45 3,823.41
净利润 519.04 1,397.11
注：以上数据经信永中和审计。
新津海天在服务价格、调价机制和政府监管方面，均按照相关法律法规执行，
与其它供水公司不存在差异；供水价格和新津地区其他供水企业价格一致，与成
都同类区域也基本一致；运营成本与发行人其它子公司基本一致，毛利率正常，
新津海天未因未签订特许经营协议而受到不公平的对待或获得不公平利益。
因发行人和新津县人民政府的特许经营权协议磋商一直未能达成一致，发行
人拟向新津县人民政府转让新津海天控股权。2019 年 6 月，发行人提出将新津
海天股权转让给政府。
150
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2020 年 10 月 21 日，发行人与成都市新津水城水务投资有限责任公司（以
下简称“新津水投”）签署了《框架协议》，约定发行人向新津水投转让新津海天
51%股权，转让价格结合预期收益、参考同区域同行业公司市场价格，最终转让
价格以经双方协商后聘请的专业机构评估价格为准。
A、该框架协议履行的审批决策程序
发行人与新津水投均已依法履行了必要的决策程序，具体如下：
a、 2020 年 9 月 28 日，发行人召开第三届董事会第九次会议，审议通过《关
于审议转让新津海天水务有限公司股权的议案》，同意转让新津海天水务有限公
司 51%股权及签订股权转让相关协议，并提交股东大会审议。
b、2020 年 10 月 13 日，发行人召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于审议转让新津海天水务有限公司股权的议案》，同意转让新津海天水务
有限公司 51%股权及签订股权转让相关协议，授权公司管理层与新津水投进行具
体商谈，并签订股权转让相关协议和办理股权转让相关事宜。
c、成都市新津区人民政府原则同意新津水投与发行人就新津水投收购新津
海天 51%股权合作事宜依法开展股权转让相关工作。
B、目前进展情况
截至本招股意向书出具日，新津区人民政府和发行人已分别成立专项工作小
组，负责沟通协调推动本次股权转让相关工作，保障股权转让顺利进行，相关审
计评估工作正在进行之中。
C、协议主要条款已达成一致
该框架协议是双方经过多轮谈判后达成的，协议的相关条款均已达成一致意
见。本次股权转让主要事项中尚余股权转让款的支付时间未进行充分协商，双方
协商根据最终评估定价情况来确定。新津水投作为成都市新津区所属国有独资公
司，具有较强的履约能力，协议履行不存在重大障碍。
D、该协议对双方的法律约束力和约定的具体违约责任
根据《中华人民共和国民法总则》第一百一十九条的规定，“依法成立的合
同，对当事人具有法律约束力。”
根据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）第八条规定，“依
151
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，
不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”第四十四条规定，
“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等
手续生效的，依照其规定。”
根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）
（法释[2009]5 号）》第一条规定，“当事人对合同是否成立存在争议，人民法院
能够确定当事人名称或者姓名、标的和数量的，一般应当认定合同成立。但法律
另有规定或者当事人另有约定的除外。对合同欠缺的前款规定以外的其他内容，
当事人达不成协议的，人民法院依照合同法第六十一条、第六十二条、第一百二
十五条等有关规定予以确定。”
《框架协议》明确约定了当事人名称、标的和数量，合同成立，并由双方盖
章签署，《框架协议》依法成立并生效，对协议双方具有法律约束力，受法律保
护。协议双方应当按照约定履行义务，不得擅自变更或者解除《框架协议》。
根据《合同法》第六十一条规定，“合同生效后，当事人就质量、价款或者
报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补
充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。”第一百零七条规定，“当事人
一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取
补救措施或者赔偿损失等违约责任。”第一百一十一条规定，“……对违约责任没
有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，受损害方根
据标的的性质以及损失的大小，可以合理选择要求对方承担修理、更换、重作、
退货、减少价款或者报酬等违约责任。”第一百一十二条规定，“当事人一方不履
行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，
对方还有其他损失的，应当赔偿损失。”
虽然《框架协议》未约定具体的违约责任，但根据《合同法》规定，协议未
约定违约责任并不免除协议对方应承担的违约责任，而是直接适用《合同法》的
相关规定，在发生纠纷时，仍可根据协议有关条款或交易习惯确定对方具体需要
承担的违约责任，如继续履行协议、赔偿损失等。因此，发行人仍可依据《框架
协议》要求对方继续履行协议，如对发行人造成损失的，发行人还可要求协议对
方赔偿损失。
152
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
E、协议履行完毕的预计时间期限
根据国有企业对外投资相关规定，本次交易还需完成针对新津海天的审计、
资产评估、国资备案或核准、新津区财经领导小组审议、签署股权转让协议、办
理股权过户等程序，预计协议履行完毕需 6 个月左右。本次交易中主要事项的时
间安排如下：
时间节点 主要事项 主办单位
审计机构、评估机构、
2020 年 12 月初 审计和评估机构正式进场，开展审计评估工作
新津海天
新津水投将新津海天资产评估报告报请新津国
2021 年 1 月下旬 新津水投、新津国资局
资局备案或核准
新津国资局对新津海天资产评估报告予以备案
2021 年 3 月上旬 新津国资局
或核准
新津区财经领导小组审议通过新津海天股权收
2021 年 3 月中旬 新津区财经领导小组
购方案
新津区人民政府对新津海天股权收购方案作出
2021 年 3 月下旬 新津区人民政府
正式批复
海天集团与新津水投正式签署新津海天股权转
2021 年 4 月上旬 海天集团、新津水投
让协议
2021 年 4 月下旬 新津海天完成股权变更工商登记手续 新津海天
F、发行人及实际控制人为保障该协议履行所作出的相关承诺
针对新津海天股权转让事项，发行人控股股东、实际控制人已分别出具承诺
函，“将全力支持海天水务集团股份公司开展转让新津海天水务有限公司 51%股
权工作，督促其切实履行《框架协议》，积极协调解决股权转让谈判及实施过程
中遇到的问题，尽快完成股权转让工作，并承担因转让新津海天水务有限公司股
权给海天水务集团股份公司实际造成的全部经济损失。”
报告期内，发行人营业收入、利润总额以及净资产均实现了增长。新津海天
最近一期营业收入、利润总额占发行人相应指标的比例分别为 7.12%、7.63%。
随着发行人营业规模的进一步扩大，新津海天相关财务指标占发行人的比例有望
进一步降低。据此，转让新津海天不会对发行人生产经营造成重大不利影响。
发行人控股股东、实际控制人已出具承诺，“本公司/本人将积极推动解决新
津海天未签订特许经营权协议和土地、房产权属等历史遗留问题，同时将承担上
述情况对公司未来生产经营实际造成的所有经济损失”。
5、简阳市沱江环保生化有限责任公司
（1）基本情况
153
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
简阳环保目前主要负责简阳市城南污水处理厂 BOT 项目的投资、建设、运
营和管理业务，其基本情况如下：
公司名称 简阳市沱江环保生化有限责任公司
成立时间 2006 年 03 月 02 日
注册地址和主要
简阳市十里坝狮子坪
生产经营地
注册资本 3,200.00 万元
实收资本 3,200.00 万元
法定代表人 张茂利
股东结构 海天集团持股 100.00%
环保污水处理、工程施工（涉及许可凭证从事经营）、项目投资。批发、
经营范围 零售：建筑材料、机械设备（不得非法集资、吸收公众资金等金融活动）
（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 13,237.20 10,514.47
净资产 3,098.96 481.62
净利润 -82.66 -57.04
注：以上数据经信永中和审计。
6、宜宾海天水务有限公司
（1）基本情况
宜宾海天目前主要负责宜宾市杨湾污水处理厂 BOT 项目的投资、建设、运
营和管理业务，其基本情况如下：
公司名称 宜宾海天水务有限公司
成立时间 2010 年 05 月 11 日
注册地址和主
宜宾市翠屏区岷江东路 20 号
要生产经营地
注册资本 14,100.00 万元
实收资本 14,100.00 万元
法定代表人 李秋林
股东结构 海天集团持股 100.00%
投资、设计、建设、运营污水处理设施；提供污水处理服务；污水处理工
经营范围 程、给排水工程的咨询、设计、施工、运营；投资自来水业务。销售：建
筑材料、机械设备（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
154
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 26,739.78 16,542.59
净资产 12,604.18 4,204.92
净利润 -200.74 -337.12
注：以上数据经信永中和审计。
7、珙县海天水务有限公司
（1）基本情况
珙县海天目前主要负责珙县城市生活污水处理厂 TOT 项目的运营和管理业
务，其基本情况如下：
公司名称 珙县海天水务有限公司
成立时间 2010 年 07 月 20 日
注册地址和主
珙县巡场镇白家村二社
要生产经营地
注册资本 1,000.00 万元
实收资本 1,000.00 万元
法定代表人 魏燕
股东结构 海天集团持股 100.00%
投资、建设、运营、污水处理设施；污水处理污水工程咨询、设计、施工、
经营范围 安装、运营（涉及前置许可的除外）；销售：建筑材料、机械设备（依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 2,063.49 2,353.12
净资产 1,659.87 1,961.27
净利润 259.08 568.73
注：以上数据经信永中和审计。
8、乐山海天水务有限公司
（1）基本情况
乐山海天目前主要负责乐山市污水处理厂 TOT 项目的运营和管理业务，其
155
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
基本情况如下：
公司名称 乐山海天水务有限公司
成立时间 2010 年 12 月 06 日
注册地址和主
乐山市市中区大佛街道永安村 464 号 1 至 3 层
要生产经营地
注册资本 9,100.00 万元
实收资本 9,100.00 万元
法定代表人 张克俭
股东结构 海天集团持股 100.00%
污水处理及其再生利用；供水、污水处理项目的投资；管道工程设计、施
经营范围
工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 29,809.48 19,126.46
净资产 10,746.22 5,379.24
净利润 366.98 1,048.27
注：以上数据经信永中和审计。
9、峨眉山海天水务有限公司
（1）基本情况
峨眉山海天目前主要负责峨眉山市城区污水处理厂 BOT 项目的运营和维
护，其基本情况如下：
公司名称 峨眉山海天水务有限公司
成立时间 2012 年 10 月 17 日
注册地址和主
峨眉山市符溪镇乐峨路符溪段 319 号
要生产经营地
注册资本 3,115.00 万元
实收资本 3,115.00 万元
法定代表人 刘刚
股东结构 海天集团持股 100.00%
污水处理及其再生利用；自来水项目、污水处理项目、中水回用项目的投
资、建设；污水处理设计、施工及技术咨询服务；污水处理、自来水处理
经营范围
的相关设备销售和租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
156
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 20,152.42 21,423.94
净资产 400.59 371.34
净利润 29.25 -319.31
注：以上数据经信永中和审计。
10、雅安海天水务有限公司
（1）基本情况
雅安海天目前主要负责雅安市大兴污水处理厂 BOT 项目的投资、建设、运
营和管理业务，其基本情况如下：
公司名称 雅安海天水务有限公司
成立时间 2015 年 12 月 14 日
注册地址和主
四川省雅安市雨城区大兴镇龙溪村 5 组
要生产经营地
注册资本 1,000.00 万元
实收资本 1,000.00 万元
法定代表人 黄健
股东结构 海天集团持股 100.00%
污水处理及再生利用；市政公用工程；环保工程；水务项目投资；建材及
经营范围 其他机械设备销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 3,142.48 3,250.36
净资产 558.72 632.80
净利润 -74.08 -197.75
注：以上数据经信永中和审计。
11、金堂海天水务有限公司
（1）基本情况
金堂海天基本情况如下：
公司名称 金堂海天水务有限公司
成立时间 2012 年 04 月 06 日
157
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
注册地址和主
成都市金堂县赵镇新龙路 157 号
要生产经营地
注册资本 8,200.00 万元
实收资本 8,200.00 万元
法定代表人 徐小丹
股东结构 海天集团持股 100.00%
自来水项目，污水处理项目，污泥处理项目，中水回用项目的投资、建设；
污水处理设计、施工及技术咨询服务；销售建筑材料、机械设备；其他无
经营范围
需许可或者审批的合法项目（以上项目不含前置许可项目、后置许可项目
凭许可证及批准文件经营）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 15,426.41 13,494.17
净资产 6,914.10 7,151.77
净利润 -237.66 1,600.48
注：以上数据经信永中和审计。
12、金堂达海水务有限公司
金堂达海基本情况如下：
公司名称 金堂达海水务有限公司
成立时间 2020 年 05 月 13 日
注册地址和主
四川省成都市金堂县赵镇金沙街 406 号 2 栋 1 层 28 号
要生产经营地
注册资本 500.00 万元
实收资本 0.00 万元
法定代表人 徐小丹
股东结构 金堂海天持股 100.00%
自来水项目，污水处理项目，污泥处理项目，中水回用项目的建设；污水
经营范围 处理设计、施工及技术咨询服务；销售建筑材料、机械设备。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
注：金堂达海水务有限公司系于 2020 年 5 月新设的子公司，尚未出资。
13、成都天府新区海天水务有限公司
（1）基本情况
天府海天目前主要负责华阳第一污水厂（二期）BOT 项目的运营及维护，
其基本情况如下：
158
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
公司名称 成都天府新区海天水务有限公司（曾用名：双流海天水务有限公司）
成立时间 2011 年 03 月 24 日
注册地址和
主要生产经 四川省成都市天府新区华阳广福 11 组 98 号
营地
注册资本 3,500.00 万元
实收资本 3,500.00 万元
法定代表人 赵国彬
股东结构 海天集团持股 100.00%
自来水项目、污水处理项目的投资建设、运营管理；污水处理设计、施工及
经营范围 技术咨询服务；销售建筑材料、机械设备（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。其他无需许可或审批的合法项目。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 10,266.21 10,418.43
净资产 6,370.41 6,189.09
净利润 181.32 862.32
注：以上数据经信永中和审计。
14、眉山市彭山海天水务有限公司
（1）基本情况
彭山海天目前主要负责彭祖新城污水处理厂（一期）的运营及维护和彭山区
观音污水处理厂 BOT 项目的投资、建设、运营和管理业务，其基本情况如下：
公司名称 眉山市彭山海天水务有限公司（曾用名：彭山海天水务有限公司）
成立时间 2014 年 07 月 24 日
注册地址和主
眉山市彭山区彭溪镇龙门桥村 6 组
要生产经营地
注册资本 1,800.00 万元
实收资本 1,800.00 万元
法定代表人 张军
股东结构 海天集团持股 100.00%
污水处理；污泥处理；环保技术，污水、污泥处理技术的研发、咨询服务；
经营范围 建筑工程承包（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
159
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 13,503.29 10,912.72
净资产 2,969.96 2,744.36
净利润 225.60 700.67
注：以上数据经信永中和审计。
15、开封海天水务有限公司
（1）基本情况
开封海天目前主要负责开封新区马家河污水处理厂的运营及维护，其基本情
况如下：
公司名称 开封海天水务有限公司
成立时间 2013 年 03 月 26 日
注册地址和主
河南自贸试验区开封片区西湖水岸 3 号楼 2 单元 1002 中
要生产经营地
注册资本 3,000.00 万元
实收资本 3,000.00 万元
法定代表人 张克俭
股东结构 海天集团持股 100.00%
污水处理；供水、污水项目管理；建材及机械设备销售（以上范围国家法
经营范围 律法规规定禁止经营的不得经营，国家有专项规定的从其规定，需经许可
或审批的凭有效许可证或审批件核准的范围经营）。
开封海天拥有 1 家分公司，基本情况如下：
名称 开封海天水务有限公司开封分公司
成立时间 2019 年 10 月 23 日
注册地址 河南自贸试验区开封片区西湖水岸 3 号楼 2 单元 1002 中
负责人 韩涛
经营范围 污水处理；供水、污水项目管理；建材及机械设备销售。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 20,517.10 20,499.49
净资产 2,009.75 1,811.16
净利润 198.59 817.58
注：以上数据经信永中和审计。
16、濮阳县清源水务有限公司
160
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
（1）基本情况
清源水务目前主要负责河南省濮阳县污水处理厂 BOT 项目的运营及维护，
其基本情况如下：
公司名称 濮阳县清源水务有限公司
成立时间 2012 年 08 月 02 日
注册地址 和主要
濮阳县工业路北段西侧
生产经营地
注册资本 3,000.00 万元
实收资本 3,000.00 万元
法定代表人 涂刚
股东结构 海天集团持股 100.00%
经营范围 污水处理，中水处理，环保技术咨询和服务，环境工程承包服务。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 8,514.50 8,238.82
净资产 2,361.95 2,456.56
净利润 -94.61 -598.68
注：以上数据经信永中和审计。
17、卢氏县豫源清污水处理有限公司
（1）基本情况
豫源清污水目前主要负责卢氏县城市污水处理厂 BOT 项目的运营及维护，
其基本情况如下：
公司名称 卢氏县豫源清污水处理有限公司
成立时间 2014 年 03 月 07 日
注册地址 和主要
卢氏县东明镇石龙头村
生产经营地
注册资本 1,300.00 万元
实收资本 1,300.00 万元
法定代表人 陈仕
股东结构 海天集团持股 100.00%
经营范围 城市污水处理，中水回收（非饮用水）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
161
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 1,428.83 1,428.25
净资产 1,207.48 1,207.45
净利润 0.03 -54.72
注：以上数据经信永中和审计。
18、平昌海天水务有限公司
（1）基本情况
平昌海天目前主要负责平昌县第二污水处理厂、平昌县星光工业园区污水处
理厂 BOT 项目的投资、建设、运营和管理业务，其基本情况如下：
公司名称 平昌海天水务有限公司
成立时间 2014 年 04 月 01 日
注册地址和主
四川省平昌县江口镇红庙村六社
要生产经营地
注册资本 4,260.00 万元
实收资本 4,260.00 万元
法定代表人 马瑞军
股东结构 海天集团持股 100.00%
污水处理及其再生利用；管道工程、技术推广服务；工程管理服务（以上
经营范围 经营范围不含前置许可项目，涉及后置许可项目凭许可证或审批文件经
营）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 16,860.32 16,859.28
净资产 3,349.33 3,414.40
净利润 -65.06 -92.45
注：以上数据经信永中和审计。
19、四川龙元建设有限公司
（1）基本情况
龙元建设目前主要负责配合公司及其子公司业务拓展为其提供建设工程施
工服务，其基本情况如下：
四川龙元建设有限公司（曾用名：资阳海天市政工程有限公司、资阳海天
公司名称
安装工程有限公司）
162
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
成立时间 2007 年 10 月 29 日
注册地址和主
资阳市雁江区后西街 73 号
要生产经营地
注册资本 5,500.00 万元
实收资本 5,500.00 万元
法定代表人 郑直
股东结构 海天集团持股 100.00%
市政公用工程服务；机电设备安装服务；自来水管道安装、维修；水表测
经营范围 试；销售：水暖器材、水暖管道配件、五金（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
龙元建设拥有 1 家分公司，基本情况如下：
名称 四川龙元建设有限公司成都分公司
成立时间 2019 年 4 月 28 日
中国（四川）自由贸易试验区成都天府新区兴隆街道湖畔路西段天府新经
注册地址
济产业园 D 区
负责人 姚浩霖
受公司委托从事：市政公用工程服务；机电设备安装服务；自来水管道安
经营范围 装、维修；水表测试；销售：水暖器材、水暖管道配件、五金。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 21,694.33 28,930.49
净资产 618.63 -1,054.06
净利润 -827.31 -815.27
注：以上数据经信永中和审计。
20、成都海天科创科技有限公司
（1）基本情况
公司名称 成都海天科创科技有限公司
成立时间 2016 年 08 月 19 日
注册地址和主
四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区正街 57 号 2 幢 1 单元 7 号
要生产经营地
注册资本 5,000.00 万元
实收资本 5,000.00 万元
法定代表人 费功全
股东结构 海天集团持股 81.00%；开封海天持股 19.00%
163
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
技术咨询、技术服务、技术转让；自来水处理；污水处理及再生利用服务；
污水处理厂工程、城市供水管道工程施工；排水工程设计；商务信息咨询；
经营范围
销售：建材、化工产品、机械设备、五金、电子产品（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 15,215.76 17,044.82
净资产 4,514.75 4,580.73
净利润 -65.97 -175.41
注：以上数据经信永中和审计。
21、宜宾市翠屏区海天水务有限公司
（1）基本情况
翠屏海天目前主要负责宜宾市翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目的
投资、建设、运营和管理业务，其基本情况如下：
公司名称 宜宾市翠屏区海天水务有限公司
成立时间 2018 年 11 月 12 日
注册地址和主
宜宾市翠屏区金坪镇金堂村金玉社 23 号
要生产经营地
注册资本 2,000.00 万元
实收资本 2,000.00 万元
法定代表人 李秋林
股东结构 海天集团持股 100.00%
污水处理及再生利用；污水处理工程施工；排水工程设计服务；销售：建
经营范围 材、化工产品（不含危险品及易制毒品）（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 14,595.50 13,409.88
净资产 5,026.21 1,999.87
净利润 -23.66 -0.02
22、新疆高新海天水务有限公司
（1）基本情况
164
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
新疆海天目前主要负责昌吉州高新技术园区污水处理厂项目的投资、建设、
运营和管理业务，其基本情况如下：
公司名称 新疆高新海天水务有限公司
成立时间 2017 年 07 月 17 日
注册地址和主
新疆昌吉州昌吉高新技术产业开发区科技大道 9 号办公室 124 室
要生产经营地
注册资本 2,000.00 万元
实收资本 2,000.00 万元
法定代表人 黄健
股东结构 海天集团持股 100.00%
污水处理及其再生利用；销售：建材、化工产品(危险化学品除外)、机械
经营范围
设备、五金产品、电子产品。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 13,843.13 10,560.06
净资产 6,585.63 6,867.72
净利润 -282.09 119.13
注：以上数据经信永中和审计。
23、成都天府新区锦悦泰贸易有限公司
（1）基本情况
公司名称 成都天府新区锦悦泰贸易有限公司
成立时间 2017 年 03 月 22 日
注册地址和主
四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区 57 号 1 幢 1 单元 10 号
要生产经营地
注册资本 500.00 万元
实收资本 500.00 万元
法定代表人 郑直
股东结构 海天集团持股 100.00%
销售：环保设备及配件、电气设备、电缆、五金交电、建材、金属材料、
经营范围 玻璃制品、化工产品（不含危险品）、体育用品、花卉、苗木、工艺品（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
165
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
总资产 2,583.77 2,439.21
净资产 651.66 496.45
净利润 155.22 -3.18
注：以上数据经信永中和审计。
24、四川海壹检测技术有限公司
基本情况如下：
公司名称 四川海壹检测技术有限公司
成立时间 2020 年 03 月 03 日
注册地址和主
四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区 57 号 1 幢 1 单元 10 号
要生产经营地
注册资本 500.00 万元
实收资本 0.00 万元
法定代表人 王勇
股东结构 海天集团持股 100.00%
质检技术服务；环境保护监测；环保工程；环境评估服务；信息技术咨询
经营范围
服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
注：四川海壹检测技术有限公司系于 2020 年 3 月新设的子公司，尚未出资。
（二）控股子公司
1、简阳海天水务有限公司
（1）基本情况
简阳海天系资阳海天的控股子公司，主要负责经营简阳市城区的供水业务，
其基本情况如下：
公司名称 简阳海天水务有限公司
成立时间 2005 年 08 月 16 日
注册地址 和主要
简阳市东城新区文苑路 1 号
生产经营地
注册资本 1,800.00 万元
实收资本 1,800.00 万元
法定代表人 张茂利
股东结构 资阳海天持股 93.14%；邱洪持股 3.33%；其余自然人合计持股 3.53%
生产、供应自来水；自来水管道设计、安装、维修；销售供水设备、自
经营范围 来水管道零部件；供水相关业务咨询服务（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
166
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 45,269.01 40,831.31
净资产 17,220.76 15,035.22
净利润 2,185.54 3,244.58
注：以上数据经信永中和审计。
2、江油海天鸿飞环保有限公司
（1）基本情况
江油海天系海天集团的控股子公司，目前主要负责江油市十一个乡镇生活污
水处理厂和江油市第一批（八座）乡镇污水处理厂项目的投资、建设、运营和管
理业务，其基本情况如下：
公司名称 江油海天鸿飞环保有限公司
成立时间 2016 年 04 月 21 日
注册地址 和主要
江油市涪江路中段 657 号
生产经营地
注册资本 1,000.00 万元
实收资本 1,000.00 万元
法定代表人 韦成友
股东结构 海天集团持股 80.00%；鸿飞投资持股 20.00%
污水处理及其再生利用（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
经营范围
开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 24,636.71 24,978.32
净资产 7,974.25 4,250.41
净利润 723.84 1,037.89
注：以上数据经信永中和审计。
3、罗平海天长青水务有限公司
（1）基本情况
罗平海天系海天集团的控股子公司，目前主要负责曲靖市罗平县工业园长青
片区污水处理厂及污水管网工程的投资、建设、运营和管理业务，其基本情况如
下：
167
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
公司名称 罗平海天长青水务有限公司
成立时间 2018 年 02 月 08 日
注册地址和主要生产
云南省曲靖市罗平县罗雄街道万峰路 14 号
经营地
注册资本 5,414.54 万元
实收资本 5,414.54 万元
法定代表人 刘伟
海天集团持股 77.98%；罗平工业园区长青实业投资有限公司持股
股东结构
22.00%；云南华博工程设计有限公司和中亚建业分别持股 0.01%
污水处理及再生利用；污水处理厂工程施工；排水工程设计服务；
建筑材料、机械设备的销售；污水处理技术咨询服务；污水处理设
经营范围
备安装及调试；污水管网设计、施工及维护（依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 11,571.26 10,946.57
净资产 5,285.66 5,414.48
净利润 -128.82 -0.01
注：以上数据经信永中和审计。
4、平舆海天环保实业有限公司
（1）基本情况
公司名称 平舆海天环保实业有限公司
成立时间 2017 年 03 月 21 日
注册地址和主要生产
平舆县清河大道中段东侧
经营地
注册资本 8,000.00 万元
实收资本 2,000.00 万元
法定代表人 张克俭
股东结构 海天集团持股 90.00%；平舆县公共资产管理有限公司持股 10.00%
供水、污水项目建设与管理；自来水生产及销售；污水处理及其再
经营范围 生利用、生活（固废）垃圾处理及其再生利用；建材及机械设备销
售；市政公用工程、环保工程施工；水务项目投资。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 1,621.01 1,638.16
168
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
净资产 1,621.01 1,638.16
净利润 -17.15 -44.13
注：以上数据经信永中和审计。
5、蒲江达海水务有限公司
（1）基本情况
公司名称 蒲江达海水务有限公司
成立时间 2019 年 05 月 14 日
注册地址和主要生产
成都市蒲江县鹤山飞龙路 59 号 1 栋 1 单元 4 层 5 号
经营地
注册资本 5,439.70 万元
实收资本 5,439.70 万元
法定代表人 郑直
海天集团持股 87.30%；蒲江县城乡建设项目管理投资有限公司持股
10.00%；中国市政工程西北设计研究院有限公司持股 0.90%；江苏
股东结构
南京地质工程勘察院持股 0.90%；龙元建设集团股份有限公司持股
0.90%
污水处理及再生利用；污水处理厂工程施工；排水工程设计服务；
污水处理项目运营；污水处理技术咨询服务；污水处理设备安装及
经营范围
调试；污水管网设计、施工及维护；建筑材料、机械设备的销售（依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可展开经营活动）。
（2）最近一年及一期的基本财务数据如下：
单位：万元
项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度
总资产 13,480.48 8,165.32
净资产 5,434.12 5,287.15
净利润 -0.03 -5.55
注：以上数据经信永中和审计。
169
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
第四节 募集资金运用
本次募集资金投资项目将围绕公司主营业务展开，不会产生同业竞争或者对
发行人的独立性产生不利影响。若本次募集资金投资项目全部顺利实施，公司的
生产规模、市场拓展能力等将进一步提升，进而增强公司的核心竞争力和抵御市
场风险的能力。本次募集资金的运用有利于公司整体规模、品牌知名度的进一步
提升，为公司未来持续、健康、高速发展提供有力支撑。
一、募集资金运用计划
（一）预计募集资金总量及拟投资项目
经公司 2019 年第二次临时股东大会审议，公司本次拟公开发行 7,800.00 万
股人民币普通股 A 股，占发行后总股本的 25.00%，实际募集资金扣除发行费用
后按轻重缓急顺序投资于以下项目：
项目 总投资 募集资金投入
序号 项目名称 备案机关 备案文件及文号
模式 （万元） （万元）
蒲江县域污
蒲发改发[2017]20 号
水处理厂及 蒲江县发展和
1 PPP 87,035.19 58,000.00 蒲发改函[2017]34 号
配套管网建 改革局
蒲发改函[2019]13 号
设工程
翠屏区象鼻
镇污水处理 区发改发[2017]366 号
宜宾市翠屏区
2 厂及配套管 BOT 12,759.60 7,101.25 区发改发[2018]434 号
发展和改革局
网项目（一 翠发改发[2018]582 号
期）
补充流动资
3 - 15,000.00 15,000.00 - -
金
合计 114,794.79 80,101.25
（二）实际募集资金与投资项目资金需求存在差异的安排
公司本次三个拟投资项目投资总额合计 114,794.79 万元，拟使用募集资金建
设投资 80,101.25 万元。若本次实际募集资金不能满足拟投资项目的资金需求，
公司将通过自筹资金解决。本次募集资金到位时间与资金需求的时间要求若不一
致，公司则根据实际情况需要以自有资金或银行贷款先行投入，待募集资金到位
后予以置换。
（三）募集资金专项存储制度建立及执行情况
公司为规范募集资金的使用与管理，保护投资者利益，根据《公司法》《证
170
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等有关法律、法规及公司章程的规定，结合实际情况，公司制定了《募集资金使
用管理制度》，募集资金到位后将存放于发行人董事会指定的专项账户。
（四）董事会对募集资金投资项目的可行性分析
1、募集资金数额和投资项目与公司现有生产经营规模相适应
海天集团自设立以来一直从事供水业务及污水处理业务。报告期内，公司主
营业务收入稳定，分别实现主营业务收入 60,829.90 万元、62,932.95 万元、
67,398.11 万元和 38,579.94 万元；从生产规模看，公司目前商业运营的污水处理
设施总规模 66.37 万吨/日，本次募集资金投资项目拟新增 2.80 万吨/日，若募投
项目顺利实施，将进一步增强公司的核心竞争力和风险抵御能力，符合公司业务
发展规划，与现有生产经营规模相适应。
2、募集资金数额和投资项目与公司现有财务状况相适应
截至报告期末，公司总资产 386,622.40 万元，资产负债率达到 67.31%，本
次募集资金总额不超过 80,101.25 万元，未超过公司目前的资产总额，同时，本
次募集资金到位有助于公司优化财务结构，降低财务风险。
3、募集资金数额和投资项目与公司现有技术水平相适应
公司重视研发，目前已拥有专利 116 项，已掌握行业通用的主要污水处理技
术，为本次募集资金投资项目的实施奠定了良好的技术基础。
4、募集资金数额和投资项目与公司现有管理能力相适应
公司从事污水处理业务超过 12 年，行业经验丰富。公司主要管理团队成员
在污水处理项目投资建设、运营服务等方面，具备较强的管理能力。公司管理团
队分工明确，决策效率较高，执行能力强，能为募集资金投资项目的顺利实施提
供有效支持。
综上，本次募集资金金额和投资项目与公司现有生产经营规模、财务状况、
技术水平和管理能力相适应，本次募集资金投资项目具有可行性。
（五）募集资金投资项目实施后对公司同业竞争和独立性的影响
公司本次募集资金投资项目将围绕主营业务展开，实施后不会新增同业竞
171
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
争，不会对发行人的独立性产生不利影响。
二、募集资金投资项目具体情况
（一）蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程
1、项目概况
该项目拟在四川省蒲江县实施雨污管网建设、新建和改扩建污水处理厂（站）
等，建设期 3 年，由子公司蒲江达海实施，采用 PPP 合资运作模式，合资方为
蒲江县城乡建设项目管理投资有限公司、龙元建设集团股份有限公司、中国市政
工程西北设计研究院有限公司和江苏南京地质工程勘察院。本次募集资金到位
后，公司将通过借款方式将募集资金投入项目公司（根据蒲江达海公司章程，合
资方蒲江县城乡建设项目管理投资有限公司、龙元建设集团股份有限公司、中国
市政工程西北设计研究院有限公司和江苏南京地质工程勘察院均不参与项目公
司的利润分配）。
项目建设内容包括雨污管网工程、污水处理厂（站）改扩建工程及存量资产
移交运营。项目总投资 87,035.19 万元，拟使用募集资金投入 58,000.00 万元，募
集资金投资项目实施工程为雨污管网工程和县城污水处理厂二期工程。
雨 污 管 网 工 程 建 设 规 模 为 污 水 管 网 工 程 118.995km ， 雨 水 管 网 工 程
115.179km（均以政府实际规划长度为准）；县城污水处理厂二期工程规模为 2 万
m3/d，污水处理采用改良 AAO 工艺，出水水质执行《四川省岷江、沱江流域水
污染物排放标准》（DB51/2311-2016）。
2、项目建设的必要性
近年来，蒲江县随着国家政策的不断完善，整体经济发展水平有了很大的提
高。然而城市基础设施的建设却赶不上经济发展的步伐，城市现有排水系统不完
善，蒲江县旧城区、乡镇采用雨污合流制排水，部分已建污水处理厂（站）排水
标准已不满足国家相关要求，蒲江县城污水处理厂随着城市的不断发展，城市规
模的扩大，设计处理规模已不能满足污水处理量的要求，影响了整个城市的环境。
本项目新建的污水管网及污水处理厂能有效的收集处理污水，改善环境，促
进城乡发展。
3、项目特许经营权情况
172
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2019 年 4 月，公司与四川省蒲江县水务局、龙元建设集团股份有限公司、
中国市政工程西北设计研究院有限公司以及江苏南京地质工程勘察院共同签订
了《蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程政府和社会资本合作（PPP）项目
合同》，经蒲江县人民政府授权批准，四川省蒲江县水务局授予项目公司特许经
营权，项目公司负责本项目新建、提标改建、扩建和存量污水处理设施的运营维
护等工作，并提供出水水质持续稳定达标的污水处理服务。特许经营期 20 年。
4、项目选址及项目用地
募集资金投资项目实施的雨污管网工程位于蒲江县城及其下属的大兴镇、大
塘镇、朝阳湖镇、成佳镇等乡镇；县城污水处理厂二期工程位于鹤山街道东北面
的团结村，该厂址紧邻已建设完成的县城污水处理厂一期。项目建成后的服务范
围为蒲江县城。
根据《蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程政府和社会资本合作（PPP）
项目合同》约定，四川省蒲江县水务局负责提供合作项目建设场地，负责征地拆
迁等相关工作，确保项目公司在特许经营期内有权独占性地使用项目土地。
5、项目概算总投资
募集资金投资项目实施的雨污管网工程和县城污水处理厂二期工程工程估
算总投资 59,614.28 万元，其中工程费用 48,311.44 万元，工程建设其他费用
7,172.26 万元，预备费 4,130.58 万元。各项投资组成详见下表：
单位：万元
雨污管网工程 县城污水处理厂二期工程
序号 项目及费用名称 合计
金额 占比 金额 占比
一 工程直接费用 39,728.00 86.10% 8,583.44 63.72% 48,311.44
1.1 土建及安装费用 39,728.00 86.10% 5,358.5 39.78% 45,086.50
1.2 设备费用 - - 3,224.94 23.94% 3,224.94
二 工程建设其他费用 2,761.08 5.98% 4,411.18 32.75% 7,172.26
三 预备费 3,654.25 7.92% 476.33 3.54% 4,130.58
工程项目总投资合计 46,143.33 100.00% 13,470.95 100.00% 59,614.28
6、项目实施进度
下表为项目实施的初步计划安排，最终实施计划由项目执行单位根据工程进
度要求确定。
173
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
（1）雨污管网工程
阶段/时间（月） T T+1 T+2 ~ T+13 ~ T+49 ~ T+54
前期准备工作
项目施工
竣工验收
（2）县城污水处理厂二期工程
阶段/时间（月） T T+1 ~ T+3 T+4 ~ T+14 T+15 T+16
前期准备工作
项目施工
竣工验收
7、环保情况
2018 年 12 月 21 日，成都市环境保护局出具了《关于蒲江县域污水处理厂
及配套管网建设工程项目环境影响报告表的审查批复》（成环评审[2018]240 号），
蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程项目通过环评审查。
8、经济效益分析
本项目实施后，雨污管网工程在运营阶段预计每年可实现营业收入 4,261.44
万元，净利润 626.67 万元，所得税后财务内部收益率 5.00%，所得税后投资回收
期 9.60 年；县城污水处理厂二期工程在运营阶段预计每年可实现营业收入
1,896.44 万元，实现净利润 216.53 万元，所得税后财务内部收益率 6.12%，所得
税后投资回收期 9.94 年。
（二）翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）
1、项目概况
本项目拟在金坪镇金堂村建设翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一
期），建设期 18 个月（不含前期工作），由全资子公司宜宾市翠屏区海天水务有
限公司实施，本次募集资金到位后，公司将通过增资方式将募集资金投入翠屏海
天。
项目建设内容包括污水处理厂 1 座以及配套管网，污水处理规模 8,000m3/d，
污水处理采用“预处理+AAO 工艺”。项目总投资 12,759.60 万元，拟使用募集资
金投入 7,101.25 万元。
174
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2、项目建设的必要性
随着宜宾市翠屏区城市建设进程的加快，污水排放问题越来越严重。目前整
个宜宾市翠屏区象鼻组团污水大部分未经处理便就近排入了附近河流，污染了附
近水体，严重影响附近水域水质规划目标的实现，急需新建污水系统解决此地区
的污水处理问题。目前宜宾市翠屏区象鼻组团新建城市污水管网按雨、污分流制
建设，污水未经处理排入区域河内，严重污染区域水体。
该工程的建设将直接改善市区主要河道的污染状况，对改善人民生存环境，
提高健康水平以及发展翠屏区投资环境有深远影响。
3、项目特许经营权情况
2018 年 10 月 17 日，公司与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签订了《翠
屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目特许经营协议》，宜宾市翠屏区工业园区
管理委员会授予宜宾市翠屏区海天水务有限公司特许经营权，翠屏海天负责项目
的融资、建设、安装调试、以及项目的运行及维护。特许经营期为 30 年。
4、项目选址
拟建厂址选在金坪镇金堂村，拟建厂址位于场镇下风向，位于城镇较低处，
厂址交通便利，周边道路方便。项目建成后的服务范围为岷江新区北部片区、象
鼻产业园及象鼻街道的方水村、大麦村、十里村、杨柳村、金象社区。
根据公司与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签订的《翠屏区象鼻镇污水处
理厂及配套管网项目特许经营协议》，宜宾市翠屏区工业园区管理委员会负责提
供国有建设用地，并以划拨方式向项目公司提供污水处理项目用地，并确保项目
公司在特许经营期内独占性地使用项目用地。
5、项目概算总投资
项目概算总投资 12,759.60 万元，其中工程费用 7,760.75 万元，工程建设其
他费用 4,360.66 万元，基本预备费 638.50 万元。各项投资组成详见下表：
序号 项目及费用名称 金额（万元） 投资比例（%）
一 工程直接费用 7,760.75 60.82
1.1 土建费用 2,638.52 20.68
1.2 安装费用 3,338.05 26.16
1.3 设备费用 1,784.18 13.98
175
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序号 项目及费用名称 金额（万元） 投资比例（%）
二 工程建设其他费用 4,360.66 34.18
三 预备费 638.50 5.00
工程项目总投资 12,759.60 100.00
6、项目实施进度
下表为项目实施的初步计划安排，最终实施计划由项目执行单位根据工程进
度要求确定。
阶段/时间（月） T ~ T+6 T+7 ~ T+20 T+21 T+22 T+23 T+24
完成全部前期工作
施工和设备安装
设备调试
试运行
竣工验收并投产
7、环保情况
项目已获得宜宾市环境保护局出具的《关于对宜宾市龙禹水务投资有限公司
翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目环境影响报告表的审查批复》（宜市环
函[2018]55 号）。
8、经济效益分析
本项目实施后，翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）在运营阶
段预计年均可实现营业收入 946.62 万元，净利润 349.05 万元，所得税后财务内
部收益率 12.77%，所得税后投资回收期 5.78 年。
（三）补充流动资金
1、项目概况
目前，公司处于快速发展的阶段，进行项目投标及项目中标后的实施均需要
大量的资金投入，因此，需要大量流动资金用于公司生产经营和日常运营，公司
拟使用募集资金 15,000 万元用于补充流动资金。
2、项目建设的必要性
（1）公司投资规模的快速增长对资金的需求快速增加
随着我国城镇化的快速发展，城镇污水的总量快速增长，同时，随着居民生
176
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
活水平的提高，居民对于城镇污水综合治理的需求也在快速增加，对城市污水综
合治理的要求也在不断提高，对污水治理企业的综合实力和资金需求也提出更高
的要求。
截至报告期末，公司已具有较大规模的供水和污水处理能力，供水能力达到
32.70 万吨/日，商业运营污水处理厂污水处理能力达到 66.37 万吨/日。除本次募
集资金投资项目拟建设的蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程项目、翠屏区
象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）外，公司已有多项污水处理项目处于
在建或筹建过程中。同时，公司也在积极布局及开拓其他地区的污水处理市场，
因此，随着公司未来业务规模的快速扩大，项目投资对资金的需求也将显著增加，
适当补充流动资金符合公司业务发展的需要。
（2）参与项目招投标需要大量的资金支持
城镇污水处理厂项目通常需通过公开招投标方式取得，随着行业竞争的加
剧，新的污水处理厂项目在进行招投标时，通常对参与投标企业均会设置较高的
资金实力门槛，同时设置较高的投标保证金，资金实力雄厚的企业往往更易获得
项目。大型项目的投标保证金通常超过千万级别，频繁的投标保证金支出对企业
流动资金占用巨大，需要补充流动资金以应付投标保证金等流动资金的影响。
（3）城镇污水投资回收期带来的补充流动资金需求
城镇污水处理项目具有投资金额大、投资回收期长的特点，行业内企业在项
目投资过程中及运营前期都有大量资金被长期占用，给企业的日常经营及新项目
开拓带来压力。污水处理项目的建设期一般为 12-36 个月，投资回收期通常为 8-12
年。运营资金的大量占用导致公司银行贷款持续增长，最近三年末资产负债率均
在 60%以上。因此，补充营运过程中的流动资金有利于公司缓解营运过程中的资
金压力，降低资产负债率，推动公司快速、健康发展。
3、营运资金的管理运营安排
公司将严格执行证监会、上交所等有关募集资金使用的规定，并按照《募集
资金管理制度》对营运资金进行管理。公司实行募集资金的专户存储制度，公司
募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理。公司将在募集资金到位后 1 个
月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司将按照发行
申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。
177
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
4、对公司财务状况和经营成果的影响
充裕的营运资金将有效改善公司财务结构，降低财务风险；同时可以根据业
务发展的实际需要适时投放营运资金，用于研发投入、品牌建设、员工培训等方
面，推动公司正常的生产经营，降低对银行贷款的依赖和资产负债率。
5、对提升公司核心竞争力的作用
本次募集资金增加与主营业务相关的营运资金后，为公司实现业务发展目标
提供了必要的资金来源，有利于扩大业务规模，优化财务结构，提高市场竞争力。
三、本次募集资金项目对公司财务状况和经营成果的影响
（一）本次募集资金项目对公司财务状况的影响
1、对公司资产、每股净资产和资产负债率的影响
本次募集资金到位后，预计公司的资产总额、净资产和每股净资产将大幅增
长，有利于增强公司的规模和实力，优化财务结构，降低资产负债率，提高公司
的融资能力、持续盈利能力和抗风险能力。资产负债率的降低将有助于公司进行
一步使用财务杠杆，提升公司的发展速度。
2、对公司资产收益率及盈利能力的影响
在募集资金到位初期，项目尚处于投入期，募集资金投资项目难以在短期内
全部产生效益，公司净资产收益率在短期内会有所降低；但从中长期来看，募集
资金投资项目符合公司发展规划，具有良好的盈利前景。项目建成后，公司营业
收入与利润水平将大幅增长，公司盈利能力将有较大提高。
（二）本次募集资金项目对公司经营成果的影响
本次募集资金的运用均围绕公司主营业务展开，募集资金投资项目的成功实
施对公司的积极影响主要体现在：
募投资金投资项目的建成，将进一步扩大公司污水处理业务的运营规模，为
公司带来稳定的现金流量和投资回报，提升公司行业地位与竞争力。
与主营业务相关的营运资金补充将有效满足公司投标保证金、非募集资金投
资项目建设、运营带来的新增流动资金需求，为公司未来业务快速扩张打下基础，
弥补公司未来重大资本性支出带来的资金缺口，增强公司核心竞争力和盈利能
力。
178
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
募集资金到位后，公司将引进较大比例的社会公众股股东，实现投资主体多
元化，进一步完善公司法人治理结构。从长远看，募集资金项目将有效扩大公司
发展空间，增强公司中长期发展能力，提升品牌知名度和市场影响力。
（三）本次募集资金项目对主营业务结构的影响
本次募集资金项目将扩大公司主营业务收入，加速主营业务模式的延伸，使
公司主营业务收入持续增长并减少波动，增强公司经营的抗风险能力，进一步优
化产业结构，提高技术研发能力，增强公司在主营业务方面的持续盈利能力和整
体竞争力。
179
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
第五节 风险因素及其他重要因素
投资者在评价公司本次发行及作出投资决定时，除本招股意向书摘要已披
露的其他信息外，应审慎考虑下述各项风险因素。如下列情况发生，本公司的
财务状况和/或经营业绩可能会受到不利影响。下述风险是根据重要性原则或可
能影响投资者决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。
一、风险因素
（一）资产负债率较高的风险
公司是以供水业务及污水处理业务为主要发展方向的综合环境服务运营商，
在特许经营权范围内提供供水及污水处理设施的投资建设、运营管理及维护。供
水业务及污水处理行业通常采用 BOT、TOT 等模式进行运作，投资回收期较长。
在项目招标过程中，运营方需要支付大额投标保证金，同时，项目建设期运营方
通常需要大量的资金投入，由此行业内企业资产负债率普遍较高。报告期内，公
司主营业务发展较快，业务规模不断扩大，业务发展主要依靠银行贷款和股东资
本投入，资产负债率相对较高。报告期各期末，公司资产负债率分别为 66.58%、
65.07%、64.56%和 67.31%，处于较高水平，存在一定偿债风险，可能对公司经
营产生不利影响。
（二）应收账款回收风险
报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为 15,331.98 万元、21,010.39 万
元、18,634.81 万元和 26,706.08 万元，占当年营业收入的比例分别为 25.03%、
33.18%、27.36%和 68.74%。公司应收账款余额较大，与所处行业的经营特点密
切相关。公司污水处理业务收入按月确认，而平均结算期为 1-3 个月，从而形成
应收账款，尽管污水处理业务的主要客户为地方政府或其授权方，信誉和偿债能
力较好，应收账款回收风险较小，但由于应收账款余额较大，公司仍存在一定的
回收风险。
（三）户表安装业务收入下滑风险
报告期内，公司户表安装业务收入分别为 13,892.01 万元、14,894.66 万元、
13,308.70 万元和 8,338.46 万元，其毛利占公司综合毛利的比例分别为 48.48%、
180
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
41.69%、34.96%和 41.04%。公司户表安装业务收入增减主要受户表安装户数以
及户表安装单价变动的影响，公司户表安装业务开展区域位于简阳市城区、新津
区城区、资阳市城区和乐至县城区，根据政府规划，上述地区未来城市规模将持
续扩大，市场空间也将持续增长。但如果上述区域未来房地产开发速度放缓或户
表安装价格大幅下降，则公司面临户表安装收入下降的风险，从而对公司盈利水
平造成不利影响。
（四）公司业务快速发展带来的管理风险
报告期内，公司保持了快速的发展态势。2017-2019 年度和 2020 年 1-6 月，
公司主营业务收入分别为 60,829.90 万元、62,932.95 万元、67,398.11 万元和
38,579.94 万元。截至本招股意向书摘要签署日，公司下属控股子公司达 29 家，
分布在全国不同的区域，管理难度相对较大；同时，公司不同区域污水处理厂进
水水质存在一定差异，从而提高了选择生产工艺和日常运营管理的难度。本次募
集资金投资项目投产后，公司的资产规模和经营规模都将进一步扩大，从而对公
司的管理能力、人才资源、组织架构等提出更高的要求，进一步增大了公司的管
理与运营难度。
（五）出水水质超标并因此受到行政处罚的风险
随着近年来污水处理厂的国家排放标准不断提高，环保监测指标不断增加以
及环保部门日常监管力度持续加大，全国各地污水处理厂经营难度提高，面临的
环保违规风险逐步加大。公司下属污水处理厂均按照特许经营协议约定的排放标
准进行污水处理及出水检测，并配备相应的出水超标应急预案。随着我国城市化
进程的推进，全国各地生产生活活动日益丰富，污水处理厂进水水质日益多样化。
而出水水质受到进水水质、设备运行状况、工艺参数设置及控制等因素综合影响，
若个别排放主体未按照环保部门相关要求排放或者突发自然灾害，导致进水水质
相关指标大幅超过设计进水标准，抑或污水处理厂出现设备突发故障等不可预见
的情形，均可能导致出水水质超标风险并由此可能对公司生产经营产生不利影
响。
（六）水处理单价调整不及时的风险
公司主营业务为供水业务及污水处理业务。供水业务依据特许经营权协议在
相关区域具有垄断性，城市供水价格实行政府定价，具体定价权限按价格分工管
181
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
理目录执行，并实行听证制度和公告制度。供水价格通常不进行频繁调整，但因
物价水平上升而导致供水成本上升的，可由供水企业向本级人民政府主管部门提
出水价格调整申请，并接受政府多个有关部门的审核。供水价格经审定后，需经
过政府会议、听证等一系列程序，通常调价周期为 2-5 年。污水处理的采购价格
通常由政府部门负责，各地政府根据本地区的发展情况制定了不同污水处理采购
定价政策，调整周期通常为 1-3 年。公司经营的项目多以 BOT、TOT 模式进行
运作，首次定价通常在公司与政府签署的《特许经营协议》中进行约定，价格变
动则由公司根据成本监审情况向特许经营权授予单位提出申请，政府机关根据各
地物价变动因素等情况，作出相应调整。
若因人工成本、电力采购价格、原水采购价格、药剂价格等持续上升导致供
水成本或污水处理成本增长，同时因政府听证或审核等程序存在不确定性而使供
水价格或污水处理价格无法得到及时调整，则将导致公司营业毛利率出现波动。
（七）特许经营权经营风险
国内供水和污水处理项目均实行特许经营，公司及其子公司通过招投标或通
过收购股权、资产等方式取得政府授予的特许经营权，与地方政府或其授权的部
门签署特许经营协议，特许经营期限最长不超过 30 年。特许经营期限届满，政
府部门可重新选择特许经营者。在特许经营期限届满时，若经营者未发生违约等
行为，政府通常会继续或优先授予特许经营权，但公司仍然存在上述特许经营期
限届满后，无法继续取得特许经营权的风险。同时，特许经营协议通常约定，特
许经营权受让方违约或违背承诺，政府有权收回特许经营权。目前，公司针对运
营、建设及拟投资的特许经营项目，严格按照国家相关规定与特许经营权协议约
定进行规范运作，项目特许经营权协议有效且履行中，但仍不排除在特许经营期
内因历史原因、不可抗力等外部因素导致特许经营权协议违约，甚至遭收回的风
险。
此外，新津海天前身新津县地源供排水有限公司通过承接成都市地源水务股
份有限公司自来水相关资产，自 2005 年 5 月即在新津从事自来水经营业务。虽
然根据新津县人民政府 2005 年 1 月第 40 次常务会精神，新津县地源供排水有限
公司有权承接成都市地源水务股份有限公司在新津的自来水经营业务，但是由于
新津县地源供排水有限公司成立时间较早，未与地方政府签署特许经营协议。目
182
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
前公司计划将新津海天回售给政府。截至本招股意向书摘要签署日，公司已与地
方政府指定的公司就转让新津海天股权签署框架协议，并共同委托审计评估机构
开展相关工作，转让工作完成时间具有不确定性。双方协商和转让期间，发行人
将继续按照政府要求正常运营。
（八）诉讼风险
截至本招股意向书摘要签署日，海天集团及部分子公司存在涉及债权债务及
合同等的未结诉讼，海天集团主要涉及债权和设备租赁合同纠纷，峨眉山海天主
要涉及债务纠纷。发行人针对相关未决诉讼在报告期之外计提预计负债 617.20
万元，报告期内计提资产减值损失 400.00 万元，共计 1,017.20 万元，计提金额
合计占发行人 2019 年度经审计归属于母公司股东的净利润的比例为 6.56%。虽
然发行人已就上述案件做了充分的应诉准备并已计提了预计负债或资产减值损
失，但案件的审理和执行尚存在一定的不确定性，可能对发行人及子公司的声誉、
经营造成不利影响。
（九）特许经营项目用地风险
公司特许经营项目用地包括自有土地、政府方提供独占使用土地两大类，其
中自有土地系指公司及其子公司通过出让划拨等方式取得土地使用权；政府方提
供独占使用土地是指政府根据与公司签署的特许经营协议约定，确保公司依法取
得项目用地使用权并在特许经营期限内无偿独占使用，具体方式主要为政府通过
划拨方式将土地使用权办至其附属企业名下，由其附属企业将土地无偿提供给项
目公司使用。由于供水、污水处理项目均为地方政府民生工程，一般情况下地方
政府会要求公司及其子公司在限期内完成工程施工并力争早日投运。虽然公司下
属特许经营项目建设均按规定办理了投资立项、建设工程规划许可、建设用地规
划许可、施工许可等前置审批事项，项目用地主要由地方政府方根据协议约定予
以确保提供，少量由向地方政府部门及其下属单位或集体经济组织租赁使用，但
由于部分土地涉及国家征用、调整土地利用规划，相关手续较为复杂，耗时可能
较长，地方政府可能无法按约定提供项目用地，由此地方政府附属企业或项目公
司可能面临责令退还土地、罚款等行政处罚，由此导致该等项目可能无法按计划
实施甚至存在无法收回投资的风险。
（十）土地或房产权属瑕疵风险
183
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
报告期末，发行人部分自有项目土地使用权、房屋建筑物尚未取得权属证明。
发行人已取得相关主管部门确认，发行人可继续使用相关土地、房屋，未因违反
土地相关规定而受到处罚的确认（详见招股意向书“第六节、五、发行人主要固
定资产情况的相关内容”）。但由于土地、房屋权属证书办理程序及其前置的规划、
建设等程序较多，办理时间较长，最终取得权属证书的时间存在不确定性，如发
行人因权属瑕疵导致未来不能继续使用相关房屋土地，将对公司生产经营造成不
利影响。
（十一）水务行业政策变化的风险
水务行业关系到国计民生，与人们的日常工作、生产和生活关系密切，在国
民经济中占有重要地位，因此国家一直大力支持行业的发展。随着我国市场化改
革的不断深入，国务院于 2014 年 11 月发布《关于创新重点领域投融资机制鼓励
社会投资的指导意见》，鼓励实行城乡供水一体化，鼓励社会资本通过特许经营、
投资补助、政府购买服务等多种方式投资城镇供水、污水垃圾处理项目，政府依
法选择符合要求的经营者。政府可采用委托经营或转让—经营—转让（TOT）等
方式将已经建成的市政基础设施项目转交给社会资本运营管理。国家住建部、国
家发改委等五部委于 2016 年 9 月发布《关于进一步鼓励和引导民间资本进入城
市供水、燃气、供热、污水和垃圾处理行业的意见》，民间资本可以采取合作、
参股等方式参与供水、污水处理设施建设和经营。具备条件的民营企业可作为专
业运营商，受托运营供水、污水处理设施。鼓励民间资本通过政府和社会资本合
作（PPP）模式参与市政公用设施建设运营；鼓励民间资本通过参与国有企业改
制重组、股权认购等进入市政公用行业，政府可根据行业特点和不同地区实际，
采取控股或委派公益董事等方法，保持必要的调控能力。近年来，政府越来越鼓
励民间资本通过政府和社会资本合作模式，参与市政公用设施建设运营，建立投
资主体多元化、产业发展市场化、行业监管法制化的运行机制将是未来水务行业
的发展方向。同时，水务行业具有垄断性、特许经营性等特点，若未来行业管理
体制与监管政策出现变化与调整，政策导向不利于民营企业投资运作，将对其生
产经营产生一定的影响。
（十二）税收优惠政策变化的风险
报告期内，公司及其子公司享受多项税收优惠政策。根据财政部、国家税务
184
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
总局《关于简并增值税征收率政策的通知》（财税[2014]57 号），公司下属子公司
的自来水供水业务按照简易办法依照 3%征收率征收增值税。根据财政部、国家
税务总局《关于资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》（财税[2015]78
号），公司的污水处理业务按照 70%的退税比例享受增值税即征即退政策。
根据《中华人民共和国企业所得税法》及实施条例的规定，公司下属子公司
从事污水处理项目所得，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一
年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。根据财政部、
国家税务总局、海关总署《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的
公告》（国家税务总局公告 2012 年第 12 号），公司下属珙县海天、乐至海天、乐
山海天、简阳海天、简阳环保、峨眉山海天、新津海天、资阳污水、成都海天污
水、天府海天、彭山海天、江油海天、资阳海天享受西部大开发的税收优惠。
未来，公司还将继续申请享受西部大开发所得税优惠、污水处理业务增值税
即征即退等一系列税收优惠政策，若国家调整相关税收政策，公司及子公司将不
能继续享受上述税收优惠政策，将对公司的盈利水平产生一定影响。
（十三）实际控制人控制的风险
截至本招股意向书摘要签署日，公司实际控制人费功全先生通过海天投资和
大昭添澄间接持有海天集团 17,429.72 万股股份，占发行前总股本比例为 74.49%。
本次发行完成后，海天投资持有发行人股份比例将下降为 55.86%，继续处于绝
对控股地位。
虽然公司通过制订并实施股东大会、董事会和监事会议事规则、建立独立董
事制度、要求控股股东规范表决意见的决策程序等措施，进一步完善了公司的法
人治理结构，但费功全先生作为公司的实际控制人，仍可凭借其控股地位，影响
公司人事、生产和经营管理决策，可能给公司生产经营带来不利影响。
（十四）行业技术标准提升的风险
水务行业的质量控制及达标情况直接关系环境质量和居民的生活水平。国家
针对城市供水出台了《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006），针对污水处理排
放出台了《污水综合排放标准》（GB8978-1996）。为进一步保护水环境，国家将
逐步提高供水标准及污水处理的排放标准，加大行业监管力度。
目前，公司下属子公司的污水排放均达到国家规定的排放标准，但随着监管
185
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
要求的逐渐提高，地方政府也陆续出台了更高标准的排放要求，四川省环境保护
厅、四川省质量技术监督局于 2016 年 12 月出台了《四川省岷江、沱江流域水污
染物排放标准》（DB51/2311-2016），将四川省岷江、沱江流域划分为重点控制区
域和一般控制区域，区域内排污单位分别执行不同的排放限值。因此，公司未来
需要对岷江、沱江流域现有污水处理厂进行技术升级、提标改造，新建污水处理
厂按照地方较高标准执行，则公司需要增加投资成本和运营成本，虽然公司可以
根据特许经营协议约定向政府申请提高价格，但若公司不能及时获得相应的补偿
和合理的回报，公司将面临盈利水平下降的风险。
（十五）募集资金投资项目的实施风险
公司募集资金投资项目主要用于污水处理项目投资运营业务，以加强公司现
有主营业务持续盈利能力，实现公司各业务板块的协同发展，提升公司的综合竞
争力，保持技术领先优势。
本次募投项目实施对公司的生产经营管理提出了更高的要求，如果募集资金
不能及时到位、项目延期实施、市场环境突变或行业竞争加剧等情况发生以及项
目实施过程中因管理不善导致其不能如期实施，都将给募投项目的收益带来一定
风险。
同时，若因污水处理管网建设滞后、政府新建污水处理厂等因素导致污水处
理量不足及管理费用上升，则将影响到募集资金投资项目的预期收益。
（十六）上市后净资产收益率下降以及每股收益摊薄的风险
本次发行完成后，公司净资产和股本规模将有较大幅度增长，由于募集资金
投资项目从建设完工至产生效益需要一定的时间，公司发行当年及以后年度投资
项目不能完全达产并产生效益，同时，公司投资项目均有投资回收期较长等特点。
公司全面摊薄净资产和每股收益率与过去年度相比将有一定幅度下降，一定期间
内存在公司净资产和每股收益率下降的风险。
二、重大合同
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司已签署、尚未执行完毕且对公司生产经营、
财务状况和未来发展具有重要影响的合同如下：
（一）建设工程合同
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
1、建设工程发包合同/设计采购合同
公司及其子公司作为发包人正在执行的合同金额在 500 万元以上的建设工
程发包合同/设计采购合同如下：
合同金额
序号 合同名称 发包人 承包方 协议时间
（万元）
暂估
1 建设工程施工合同 罗平海天 中亚建业 2018-03-28
13,931.36
海天集团研发总部
2 项目施工总承包合 海天科创 中亚建业 6,000.00 2018-05-20
同
资阳市城市污水处
理厂提标扩能建设 暂定
3 资阳污水 中亚建业 2018-06-30
项目 EPC 总承包工 15,256.11
程合同
暂估
4 建设工程施工合同 新疆海天 中亚建业 2018-07-09
4,556.25
新加坡赫希贝德纳
5 室内设计服务合同 海天科创 630.00 2018-08-20
联合私人有限公司
中国市政工程西南 暂定
6 建设工程设计合同 宜宾海天 设计研究总院有限 503.68 2019-03-06
公司 （含税）
蒲江县域污水处理
龙元建设集团股份 暂估价
7 厂及配套管网建设 蒲江达海 2019-08-22
有限公司 53,553.00
工程施工合同
暂定
8 建设工程施工合同 简阳环保 中亚建业 8,489.75 2019-10-22
（含税）
四川富祥建筑工程 5,054.08
9 建设工程施工合同 简阳海天 2019-10-23
有限公司 （含税）
四川富祥建筑工程 18,941.00
10 建设工程施工合同 宜宾海天 2019-10-17
有限公司 （含税）
暂定
四川富祥建筑工程
11 建设工程施工合同 资阳海天 1,278.44 2019-11-30
有限公司
（含税）
中国市政工程西南 暂定
12 建设工程设计合同 乐山海天 设计研究总院有限 670.86 2019-10-08
公司 （含税）
暂定
四川富祥建筑工程
13 建设工程施工合同 资阳海天 1,322.94 2019-10-15
有限公司
（含税）
暂定
四川宝鑫建设有限
14 建设工程施工合同 乐山海天 27,514.54 2019-12-31
公司
（含税）
暂定
15 建设工程施工合同 金堂海天 中亚建业 6,700.00 2020-01-10
（含税）
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
合同金额
序号 合同名称 发包人 承包方 协议时间
（万元）
暂定
16 建设工程施工合同 金堂海天 中亚建业 2,190.00 2020-03-04
（含税）
中国市政工程西北
17 建设工程设计合同 蒲江达海 设计研究院有限公 1,118.82 2020-03-05
司
暂定
江苏南京地质工程
18 建设工程勘察合同 蒲江达海 540.00 2020-03-13
勘察院
（含税）
海天集团研发总部
深圳广田集团股份 630.16
19 项目幕墙工程施工 海天科创 2020-03-31
有限公司 （含税）
合同
暂定
建设工程施工劳务 四川鼎诚勤智劳务
20 龙元建设 1,000 2020-04-03
分包合同 有限公司
（含税）
2、建设工程承包合同
公司及其子公司作为承包方正在执行的合同金额在 500 万元以上的建设工
程承包合同如下：
合同金额
序号 合同名称 承包方 发包人 协议时间
（万元）
罗平县工业园区长
青片区污水处理厂
暂定
1 及污水管网工程建 龙元建设 中亚建业 2018-06-14
1,829.001
设项目机电安装分
包合同
翠屏区象鼻污水处
理厂及配套管网项 暂估价
2 龙元建设 翠屏海天 2018-12-18
目建设工程施工合 7,054.18
同
资阳市城市污水处
理厂提标扩能建设
3 龙元建设 中亚建业 762.08 2019-10-29
项目机电安装分包
合同
乐山市第一污水处
暂定
理厂提标扩容改造 四川宝鑫建设有限公
4 龙元建设 814.60 2020-04-22
项目机电安装分包 司
（含税）
合同
（二）销售合同
公司及其子公司正在执行的合同金额在 500 万元以上的销售合同如下：
龙元建设与中亚建业于 2019 年 11 月 22 日签署补充协议，双方进一步明确了机电安装分包内容，合
1
同金额调整为暂定 661.01 万元。
188
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
合同金额
序号 合同名称 销售主体 协议对方 协议时间
（万元）
资阳市川绵教育房
1 供水安装工程施工合同 资阳海天 740.42 2019-01-31
地产开发有限公司
简阳市喜和悦房地 663.19
2 “一户一表”工程施工合同 简阳海天 2019-06-26
产开发有限公司 （含税）
简阳荣盛均益投资 617.80
3 供水工程施工合同 简阳海天 2019-09-12
开发有限公司 （含税）
资阳市爱都房地产 530.80
4 供水工程施工合同 资阳海天 2019-11-04
开发有限公司 （含税）
资阳万达广场投资 890.60
5 供水工程施工合同 资阳海天 2019-12-30
有限公司 （含税）
四川亘兴商贸有限 586.52
6 供水工程施工合同 资阳海天 2020-03-05
公司 （含税）
资阳金泓瑞房地产 938.17
7 供水工程施工合同 资阳海天 2020-03-06
开发有限公司 （含税）
资阳禾众房地产开 522.87
8 供水工程合同 资阳海天 2020-03-12
发有限公司 （含税）
资阳智恒生态农业 547.90
9 供水工程施工合同 资阳海天 2020-03-27
有限公司 （含税）
资阳鑫源房地产开 574.45
10 供水工程合同 资阳海天 2020-04-09
发有限公司 （含税）
简阳天慧置业有限 655.24
11 供水工程施工合同 简阳海天 2020-04-30
公司 （含税）
资阳鼎盛苌泓置业 596.97
12 供水工程施工合同 资阳海天 2020-06-11
有限公司 （含税）
（三）采购合同
公司及其子公司正在执行的合同金额在 500 万元以上的采购合同如下：
合同金额
序号 合同名称 采购人 协议对方 协议时间
（万元）
管网运行费用临时协议 简阳市水务投资
1 简阳海天 509.19 2019-09-03
书 有限责任公司
资阳市水务投资有限责 资阳市水务投资 水费计收
任公司资阳市老鹰水库 有限责任公司、 标准按照
2 资阳海天 2020-02-03
管理所二〇二〇年供水 资阳市老鹰水库 物价部门
协议书 管理所 规定执行
成都新雄鑫净化 602.80
3 产品购销合同 龙元建设 2020-04-21
工程有限公司 （含税）
云南合续环境科
4 合续订货协议 龙元建设 538.84 2020-04-21
技有限公司
（四）融资合同
1、借款合同
公司执行中的重大借款合同如下：
189
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
贷款金额
序号 借款人 贷款银行 借款合同名称及合同编号 签署时间 贷款期限 合同约定担保方式
（万元）
《固定资产支持融资借款 海天集团提供连带责任保证担保；资阳海天
中国工商银行股份 合同》 2014.03.06- 以资阳市城市供水特许经营权提供质押担
1 资阳海天 2014.03.04 15,000
有限公司资阳分行 编号：2014 年（本部）字 2024.03.03 保；资阳海天以其所持房屋所有权，土地使
0016 号 用权提供抵押担保
费功全、海天集团提供连带责任保证担保；
《固定资产贷款借款合
资阳海天提供资阳市城南污水处理厂和沱东
民生银行股份有限 同》 2015.08.05-
2 资阳海天 - 15,000 新区污水处理厂特许经营权及相应的应收账
公司成都分行 编 号 ： 公 借 贷 字 第 2025.07.12
款提供质押担保；海天集团以所持资阳海天
ZH1500000098910 号
100%股权提供质押担保
《小企业固定资产借款合
中国邮政储蓄银行 雅安海天以特许经营权提供质押担保；海天
同》 2018.05.16-
3 资阳海天 股份有限公司简阳 2018.05.05 2,500 集团、费功全、张克俭、陈建芬提供连带责
编 号 ： 2028.03.05
市支行 任保证担保
51015368100318050001
费功全、海天集团提供连带责任保证担保；
资阳海天以营业用土地和房屋提供抵押担
《固定资产支持融资借款
保；乐至海天以营业用土地和房屋、管网、
中国工商银行股份 合同》 2015.07.07-
4 乐至海天 2015.06.26 8,000 设备等动产提供抵押担保；海天集团以所持
有限公司乐至支行 编号：2015（乐至）字第 2025.06.25
乐至海天 100%股权提供质押担保；乐至海
0060 号
天以收费许可证（及收费权依附资产）提供
质押担保
费功全、海天集团提供连带责任保证担保；
《固定资产贷款借款合
简阳环保以所持简阳市城南污水处理厂二期
中国民生银行股份 同》 2015.09.23-
5 简阳环保 - 3,000 特许经营权及其产生的应收账款提供质押担
有限公司成都分行 编 号 ： 公 借 贷 字 第 2025.09.21
保；海天集团以所持简阳环保 100%股权提
ZH1500000149507 号
供质押担保
《固定资产贷款借款合
中国民生银行股份 同》 2018.12.6-2 海天科创以所持土地使用权提供抵押担保；
6 海天科创 2018.11.22 11,000
有限公司成都分行 编 号 ： 公 借 贷 字 第 025.11.21 费功全、海天集团提供连带责任保证担保
ZH1800000135029 号
190
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
贷款金额
序号 借款人 贷款银行 借款合同名称及合同编号 签署时间 贷款期限 合同约定担保方式
（万元）
费功全、海天集团提供连带责任保证担保；
《固定资产贷款借款合
海天集团以所持峨眉山海天 100%股权提供
峨眉山海 中信银行股份有限 同》 2015.06.23-
7 2015.06.16 15,000 质押担保；峨眉山海天以所持峨眉山市污水
天 公司成都分行 编号：2015 信银蓉人固字 2023.12.20
处理厂特许经营权及其产生的应收账款提供
第 518047 号
质押担保
《固定资产贷款借款合 费功全、海天集团提供保连带责任证担保；
同》及《借款合同变更协 金堂海天以所持金堂工业区东区（同兴新区）
中国民生银行股份 2016.01.22-
8 金堂海天 议》 - 3,000 污水处理厂特许经营权及其产生的应收账款
有限公司成都分行 2025.01.20
编 号 ： 公 借 贷 字 第 收费权提供质押担保；海天集团以所持金堂
ZH160000009755 号 海天 100%股权提供质押担保
费功全、海天集团提供连带责任保证担保；
《固定资产贷款借款合
金堂海天以所持金堂县三星大学城生活污水
中国民生银行股份 同》 2014.10.30-
9 金堂海天 - 3,000 处理厂特许经营权及其产生的应收账款收费
有限公司成都分行 编 号 ： 公 借 贷 字 第 2021.10.21
权提供质押担保；海天集团以所持金堂海天
ZH1400000170275 号
100%股权提供质押担保
交通银行股份有限 《固定资产贷款合同》 2013.06.26-
10 开封海天 2013.06.26 10,000 费功全、海天集团提供连带责任保证担保；
公司河南省分行 编号：1312462001 2023.06.26
开封海天以所持开封新区马家河污水处理厂
交通银行股份有限 《固定资产贷款合同》 2013.10.31-
11 开封海天 2013.10.30 5,000 特许经营权提供质押担保
公司河南省分行 编号：1312462002 2023.10.30
费功全、张军、海天集团提供连带责任保证
中国光大银行股份 《固定资产暨项目融资借 担保；海天集团以所持彭山海天 100%股权
2016.12.30-
12 彭山海天 有限公司成都新都 款合同》 2016.12.19 3,000 提供质押担保；彭山海天以所持彭祖新城污
2025.12.18
支行 编号：3616210 固-002 水处理厂一期特许经营权、收费权及其产生
的应收账款收费权提供质押担保
《人民币固定资产贷款合 费功全、张克俭、陈建芬、海天集团、海天
中国建设银行股份 同》 2016.02.02- 投资提供连带责任保证担保；清源水务以所
13 清源水务 2015.11.30 5,000
有限公司濮阳分行 编号：建濮公固[2015]002 2024.05.30 持濮阳县污水处理厂特许经营权提供质押担
号 保
14 天府海天 中国民生银行股份 《 固 定 资 产 贷 款 借 款 合 - 2013.11.29- 6,500 费功全、海天集团提供连带责任保证担保；
191
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
贷款金额
序号 借款人 贷款银行 借款合同名称及合同编号 签署时间 贷款期限 合同约定担保方式
（万元）
有限公司成都分行 同》 2020.11.28 海天集团以所持天府海天 100%股权提供质
编 号 ： 公 借 贷 字 第 押担保；海天投资以保证金账户内存款提供
ZH1300000231822 号 质押担保；天府海天以所持双流县华阳第一
污水处理厂二期特许经营权及其产生的应收
账款提供质押担保
费功全、海天集团提供连带责任保证担保；
海天集团以所持宜宾海天 100%股权提供质
固定资产贷款合同
中信银行股份有限 2018.01.10- 押担保；宜宾海天以保证金账户内存款提供
15 宜宾海天 编号：2017 信银蓉人南固 2017.12.13 10,900
公司成都分行 2029.12.20 质押担保；宜宾海天以所持宜宾杨湾污水厂
字第 718063 号
BOT 项目特许经营权及其产生的应收账款
提供质押担保
费功全、潘婷、海天集团提供连带责任保证
华夏银行股份有限 固定资产借款合同 2017.06.21-
16 平昌海天 2017.06.16 7,800 担保；平昌海天以平昌县城市第二污水处理
公司成都分行 编号：CD661022017006 2026.12.21
厂特许经营权产生的应收账款提供质押担保
流动资金贷款借款合同 费功全、资阳海天、新津海天提供最高额保
中国民生银行股份 2019.09.11-
17 海天集团 编 号 ： 公 借 贷 字 第 2019.09.11 5,000 证担保；海天投资以所持成都达辉房地产经
有限公司成都分行 2022.09.10
ZH1900000111343 纪有限公司 50%股权提供最高额质押担保
中国光大银行股份
流动资金贷款合同 2019.10.12- 费功全、潘婷、海天投资、新津海天提供连
18 海天集团 有限公司成都新都 - 3,000
编号：3619210-015 2020.10.11 带责任保证担保
支行
中国农业银行股份 费功全、潘婷、海天集团提供最高额连带责
有限公司成都高新 固定资产借款合同 2019.11.13- 任保证担保；翠屏海天以“翠屏区象鼻镇污
19 翠屏海天 2019.10.30 7,500.00
技术产业开发区支 编号：51010420190000590 2030.11.12 水处理厂及配套管网（一期）”项目污水处理
行 收费权提供质押担保
费功全、海天集团提供连带责任担保；资阳
固定资产贷款借款合同 海天以其土地使用权和所持资阳污水 100%
中国民生银行股份 2019.12.26-
20 资阳污水 编 号 ： 公 借 贷 字 第 2019.12.06 14,000.00 股权提供抵押担保；资阳污水以其部分机器
有限公司成都分行 2029.12.25
ZH1900000136584 设备、资阳市城市污水处理厂提标扩能工程
建设项目项下全部收益权形成的应收账款提
192
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
贷款金额
序号 借款人 贷款银行 借款合同名称及合同编号 签署时间 贷款期限 合同约定担保方式
（万元）
供质押担保
中国农业银行股份
有限公司成都高新 流动资金借款合同 2020.03.20-
21 海天集团 2020.03.20 22,000.00
技术产业开发区支 编号：51010120200001333 2023.03.19
费功全、潘婷、海天投资提供最高额连带责
行
任保证担保；四川和邦投资集团有限公司提
中国农业银行股份
供连带责任保证担保
有限公司成都高新 流动资金借款合同 2020.04.07-
22 海天集团 2020.04.07 3,000.00
技术产业开发区支 编号：51010120200001636 2021.04.07
行
人民币流动资金贷款合同 费功全、海天投资、峨眉山海天提供连带责
中信银行股份有限 2020.04.27-
23 海天集团 编号：2020 信银蓉六部贷 2020.04.22 3,000.00 任保证担保；海天投资以其自有房屋所有权
公司成都分行 2021.04.27
字第 066002 号 提供最高额抵押担保
流动资金借款合同
中国银行股份有限 2020.04.01-
24 资阳海天 编号：2020 年资海天流借 2020.03.25 1,000.00
公司资阳分行 2021.04.01
字 001 号
海天集团提供连带责任担保
流动资金借款合同
中国银行股份有限 2020.04.23-
25 资阳海天 编号：2020 年资海天流借 2020.04.29 1,000.00
公司资阳分行 2021.04.23
字 002 号
费功全、潘婷、海天集团提供连带责任担保；
简阳海天以其简阳市城区第二自来水厂设备
固定资产贷款借款合同
中国民生银行股份 2020.05.21- 提供抵押担保；简阳海天以其简阳市城区自
26 简阳水务 编 号 ： 公 借 贷 字 第 2020.05.08 19,600.00
有限公司成都分行 2030.06.16 来水特许经营权和自来水收益权及全部应收
ZH2000000046409
自来水费提供质押担保；资阳海天以其所持
简阳海天 93.14%股权提供质押担保
费功全、潘婷、海天集团提供连带责任担保；
中国工商银行股份 固定资产借款合同 新疆海天以其拥有的厂房及土地提供抵押担
2020.05.29-
27 新疆海天 有限公司昌吉回族 编号：0300408001-2020 年 2020.04.02 6,000.00 保；新疆海天以其《昌吉国家高新技术产业
2033.03.31
自治州分行 （昌市）字 00194 号 开发区污水处理厂项目特许经营协议》收费
权及其项下对应的应收账款提供质押担保
193
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
贷款金额
序号 借款人 贷款银行 借款合同名称及合同编号 签署时间 贷款期限 合同约定担保方式
（万元）
费功全、潘婷、海天集团提供连带责任担保；
乐山海天以其乐山市污水处理厂机器设备提
固定资产贷款借款合同
中国民生银行股份 2020.06.24- 供抵押担保；乐山海天以其乐山污水处理厂
28 乐山海天 编 号 ： 公 借 贷 字 第 2020.05.29 35,000.00
有限公司成都分行 2035.06.08 特许经营权、污水处理费收益权及其产生的
ZH2000000055032
应收账款提供质押担保；海天集团以其所持
乐山海天 100%股权提供质押担保
蒲江达海以其蒲江县污水处理及其配套官网
固定资产借款合同
中国农业发展银行 2020.07.07- 建设工程政府和社会资本合作项目合同权利
29 蒲江达海 编号： 51011000-2020 年 2020.06.05 54,000.00
蒲江县支行 2035.06.04 提供质押担保；四川省金玉融资担保有限公
（蒲江）字 0026 号
司、费功全、海天集团提供连带责任保证担
2、保理合同
公司执行中的重大保理合同如下：
应收账款 借款合同名称及合同编 融资金额
序号 债务人 保理商 签署时间 期限 合同约定担保方式
转让方 号 （万元）
费功全、潘婷、海天投资、海天房地
有追授权保理合同 产、海天集团、翠屏海天、宜宾海天、
远东国际租赁有
1 龙元建设 翠屏海天 合 同 编 号 ： 2019.09.26 24 个月 3,300.00 新津海天、简阳海天、天府海天、乐
限公司
IFELC19F05UM7N-F-01 山海天、开封海天、资阳海天、龙元
建设提供担保。
费功全、潘婷、海天投资、海天房地
有追授权保理合同 产、海天集团、宜宾海天、新津海天、
远东国际租赁有
2 龙元建设 资阳海天 合 同 编 号 ： 2019.09.26 24 个月 1,100.00 简阳海天、天府海天、乐山海天、开
限公司
IFELC19F05XUOT-F-01 封海天、资阳海天、龙元建设提供担
保。
194
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
（五）特许经营合同
公司正在履行的特许经营合同包括供水业务特许经营合同和污水处理业务
特许经营合同，具体如下：
1、供水业务特许经营合同
序号 合同名称 对方签署主体 签约时间 特许经营期限
简阳市供排水总公司资产转让 2005 年 6 月 30
简阳市人民政
1 及城区供水特许经营权有偿使 日、2013 年 6 月 2005 年 7 月 1 日至
府
用协议书、补充协议 20 日 2035 年 6 月 30 日
简阳市城区第二自来水厂净水 简阳市人民政 2013 年 12 月 12 止
2
厂一期 BOT 项目投资协议书 府 日
资阳市城市供水、污水处理特许
2003 年 12 月 9
经营有偿使用协议书及资阳市 资阳市城市管 2004 年 1 月 至
3 日、2006 年 6 月
城市供水、污水处理特许经营补 理局 2033 年 12 月止
22 日
充协议
2005 年 12 月 12 日
乐至县县城城市供水特许经营 乐至县规划和 2006 年 2 月 15
4 至 2035 年 12 月 12
权协议 建设局 日
日止
2、污水处理业务特许经营合同
序号 合同名称 对方签署主体 签约时间 特许经营期限
双流县华阳县第一污水处理厂 25 年（项目建设及
双流县人民政 2011 年 6 月 21
1 （二期）工程建设-运营-移交特 试运行结束、并投
府 日
许经营权合同 入正式运行开始）
2006 年 4 月 14 30 年（自污水处理
简阳市城市污水处理厂投资经 简阳市人民政
2 日、2008 年 8 厂建设正式投产
营协议书 府
月 22 日 之日起计算）
简阳市城南污水处理厂二期工 2012 年 10 月 29
简阳市人民政
程投资协议书、补充协议、简阳 日、2015 年 12
3 府、简阳市水务 至 2039 年 3 月止
市城南污水处理厂提标改造工 月 16 日、2019
局
程项目投资协议书 年 8 月 14 日
25 年（从项目建设
金堂县新建污水处理厂 BOT 工 2012 年 6 月 25
及试运行结束、并
4 程（二标段）三星大学城污水处 金堂县水务局 日、2019 年 5
投入正式运行开
理厂特许经营合同、补充协议 月 15 日
始计算）
金堂县新建污水处理厂 BOT 工 25 年（从项目建设
2012 年 6 月 25
程（一标段）金堂工业园区东区 及试运行结束、并
5 金堂县水务局 日、2019 年 5
（同兴新区）污水处理厂特许经 投入正式运行开
月 15 日
营合同、补充协议 始计算）
金堂县新建污水处理厂 BOT 工 25 年（从项目建设
2012 年 6 月 25
程（二标段）金堂县县城生活污 及试运行结束、并
6 金堂县水务局 日、2017 年 5
水处理厂（二期）特许经营合同、 投入正式运行开
月3日
补充协议 始计算）
195
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序号 合同名称 对方签署主体 签约时间 特许经营期限
25 年（从项目建设
金堂县新建污水处理厂 BOT 工
2012 年 6 月 25 及试运行结束、并
7 程（一标段）竹篙新区污水处理 金堂县水务局
日 投入正式运行开
厂特许经营合同
始计算）
25 年（从项目建设
金堂县新建污水处理厂 BOT 工
2012 年 9 月 8 及试运行结束、并
8 程（一标段）成阿工业园污水处 金堂县水务局
日 投入正式运行开
理厂特许经营合同
始计算）
25 年（从项目建设
金堂县新建污水处理厂 BOT 工
2012 年 9 月 8 及试运行结束、并
9 程（二标段）金堂云绣污水处理 金堂县水务局
日 投入正式运行开
厂特许经营合同
始计算）
项目合作期限为
20 年，其中：BOT
新建工程（含扩建
蒲江县域污水处理厂及配套管 2019 年 4 月 17 工程）建设期 3 年，
网建设工程政府和社会资本合 日、2019 年 7 运营期 17 年，ROT
10 蒲江县水务局
作（PPP）项目合同、补充协议 月 15 日、2019 升级改建工程建
（一）、（二） 年 8 月 13 日 设期为 1 年、运营
期为 19 年，TOT
存量资产运营期
20 年
资阳市城市供水、污水处理特许 资阳市城市管
2003 年 12 月 9 30 年（2004 年 1
经营权有偿使用协议书、资阳市 理局、资阳市住
11 日、2019 年 6 月 至 2033 年 12
城市污水处理厂提标扩能工程 房和城乡建设
月 25 日 月）
建设项目投资合作协议书 局
资阳市城南污水处理厂厂区工 2010 年 7 月 22 30 年（自开始商业
资阳市人民政
12 程建设项目投资合作协议书、补 日、2011 年 2 运营之日起其计
府
充协议 月 14 日 算）
2011 年 7 月 22
资阳市雁江区沱东新区城市污 资阳市凯利建 30 年（自开始商业
日、2012 年 10
13 水处理厂工程建设项目投资合 设投资有限责 运营之日起计算，
月 31 日、2012
作协议书、补充协议（一、二） 任公司 不含建设期）
年 12 月 24 日
宜宾杨湾污水处理厂 BOT 项目 宜宾市规划和 2010 年 4 月 19
30 年（自特许经营
特许经营协议、补充协议；宜宾 建设局；宜宾市 日、2018 年 1
14 协议正式签订日
杨湾污水处理厂 BOT 项目（提 住房和城乡建 月 8 日、2019
起算，含建设期）
标扩能工程）特许经营补充协议 设局 年 12 月 27 日
2010 年 7 月 16
珙县城市生活污水处理厂特许 25 年（自开始商业
15 珙县人民政府 日、2017 年 1
经营协议、补充协议 运营之日起计算）
月 10 日
翠屏区象鼻镇污水处理厂及配 宜宾市翠屏区 2018 年 10 月 17
30 年（含 1 年建设
16 套管网项目特许经营协议、补充 工业园区管理 日、2018 年 12
期）
协议 委员会 月 12 日
乐山市住房和 2010 年 12 月 1
乐山市污水处理厂 TOT 项目特 30 年（自开始商业
城乡规划建设 日、2014 年 8
17 许经营协议、补充协议、补充协 运营之日起满 30
局（乐山市住房 月 13 日、2020
议（二） 年止）
和城乡建设局） 年 6 月 19 日
196
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
序号 合同名称 对方签署主体 签约时间 特许经营期限
峨眉山市国有 30 年（自开始商业
峨眉山市污水处理厂项目特许 2012 年 10 月 31
18 资产管理委员 运营之日起满 30
经营权经营协议、补充合同 日
会办公室 年止）
2015 年 12 月 21
雅安市大兴污水处理厂项目特 雅安市供排水 30 年（自开始商业
19 日、2017 年 2
许协议、补充协议 公司 运营之日起计算）
月 10 日
彭山县彭祖新城污水处理厂一
2013 年 5 月 16 30 年（自开始商业
期工程 BOT 特许经营权协议、
彭山发展控股 日、2017 年 2 运营之日起计算，
20 补充协议（一、二）及锦江学院
有限责任公司 月 21 日、2019 建设期不超过 1
片区污水管网及配套套路项目
年 3 月 12 日 年）
之补充协议
30 年（自本项目投
彭山县观音镇污水处理厂一期 彭山发展控股 2013 年 5 月 6 产商业运营日起
21
工程 BOT 特许经营权协议 有限责任公司 日 计算，建设期不超
过 1 年）
30 年（自开始商业
平昌县城市第二污水处理厂 平昌县人民政 2014 年 3 月 10 运营之日起计算，
22
BOT 建设经营权协议 府 日 不含建设期及试
运行期）
江油市十一座污水处理厂 PPP 江油市人民政 2016 年 2 月 18 30 年（自协议生效
23
项目特许经营协议 府 日 日起，含建设期）
江油市第一批（八座）乡镇污水 江油市人民政 30 年（自协议生效
24 2016 年 2 月
处理厂特许经营协议 府 日起）
开封新区管理
委员会、开封市 2013 年 3 月 8
开封新区马家河污水处理厂特 30 年（自开始商业
25 城乡一体化示 日、2015 年 11
许经营协议、补充协议 运营之日起计算）
范区管理委员 月6日
会
本协议应为自生
河南省濮阳县污水处理厂特许 濮阳县人民政 2012 年 7 月 24 效日起 31 年，含 1
26
经营协议、补充协议 府 日 年建设期，正式运
营期 30 年
2005 年 11 月 24
卢氏县城市污水处理厂项目建 25 年（2014 年 12
卢氏县人民政 日、2014 年 12
27 设、运营协议、补充协议（一、 月 1 日至 2039 年
府 月 24 日、2019
二） 11 月 30 日）
年3月7日
30 年（自开始商业
昌吉高新技术
昌吉国家高新技术产业开发区 2018 年 8 月 23 运营之日起计算，
28 产业开发区管
污水处理厂项目特许经营协议 日 不足一年按一年
理委员会
计）
云南省曲靖市罗平县工业园区 项目合作期限为
2018 年 4 月 3
长青片区污水处理厂及污水管 曲靖市罗平县 29 年 6 个月，其中
29 日、2019 年 12
网工程 PPP 项目合同、补充协 人民政府 建设期为 18 个月，
月 31 日
议 运营期为 28 年
（六）其他重要合同
1、2019 年 4 月 23 日，海天集团与华西证券股份有限公司泸州分公司就公
197
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
司首次公开发行股票事宜分别签署保荐协议及主承销协议，约定海天集团聘请华
西证券为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构和主承销商。
2、2020 年 3 月 4 日，海天集团与宜宾市水利局、中交第四公路工程局有限
公司、中国市政工程西南设计研究总院有限公司签订《宜宾市城乡污水设施统一
建设管理运营 PPP 项目项目合同》，约定由市政府授权出资代表和发行人、中交
第四公路工程局有限公司、中国市政工程西南设计研究总院有限公司共同出资成
立项目公司，由项目公司负责新建/改扩建宜宾市城乡污水设施统一建设管理运
营 PPP 项目设施的投融资、建设、运营管理以及对存量项目进行运营和维护，
新建/改扩建项目合作期限为 30 年，存量项目运营维护期 30 年，待项目公司组
建后由项目公司与宜宾市水利局签署正式的 PPP 项目主合同。
3、2020 年 4 月 3 日，蒲江达海与四川省蒲江县水务局、四川名建工程项目
管理有限公司签订《监理费付款协议书》，约定蒲江县域污水处理厂及配套管网
建设工程所涉的 698 万元监理费由蒲江达海支付给四川名建工程项目管理有限
公司，蒲江达海支付的监理费进入项目成本。
三、对外担保
三岔湖海天系北控中科成环保集团有限公司和海天集团各持股 50%的公司，
拥有简阳市三岔湖区域自来水厂项目的特许经营权。2014 年 4 月，三岔湖海天
与中国银行股份有限公司简阳支行签署《固定资产借款合同》，约定三岔湖海天
向该行借款 15,500.00 万元，用于简阳市三岔湖区域自来水厂项目建设，期限 144
个月，自实际提款日起算。为共同支持三岔湖海天业务发展，2014 年 4 月 22 日
北控中科成环保集团有限公司和海天集团分别为三岔湖海天该笔银行贷款提供
连带责任担保以及各以其所持三岔湖海天 50%股权提供质押担保，担保期间为主
债权的清偿期届满之日起两年。截至本招股意向书摘要签署日，三岔湖海天能够
按期偿还贷款本息，处于正常履约过程中。
除上述与合营方共同为合营公司三岔湖海天提供担保外，海天集团不存在其
他对外担保的情形。
四、重大诉讼或仲裁事项
截至本招股意向书摘要签署日，发行人尚未了结的或可预见的重大（标的金
198
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
额在 500 万元以上的）诉讼、仲裁事项如下：
（一）吴某某诉峨眉山海天民间借贷纠纷
1、相关背景
根据乐山市人民检察院“乐山市检诉刑诉〔2015〕24 号”《起诉书》，被告
人伍智为峨眉山海天水务有限公司员工，自 2013 年 9 月以来，伍智以非法占有
为目的，采取假冒公司名义对外借款、虚构合伙做公司生意赚取差价、捏造发包
公司工程收取保证金等方式，骗取被害人吴某军、赵某军、刘某、谢某某现金共
计人民币 1,494 万元。乐山市中级人民法院作出“（2015）乐刑初字第 23 号”《刑
事判决书》，认定被告人伍智犯合同诈骗罪。伍智因不服一审判决向四川省高级
人民法院提起上诉。四川省高级人民法院于 2016 年 12 月 1 日作出“（2016）川
刑终 290 号”《刑事裁定书》，经审理认为原判认定上诉人（原审被告人）伍智犯
合同诈骗罪事实不清、证据不足，裁定撤销一审法院判决，发回一审法院重审。
四川省高级人民法院作出《刑事判决书》（（2018）川刑终 84 号），判决伍智无罪。
2、吴某军诉峨眉山海天民事诉讼
根据峨眉山市人民法院作出的“（2015）峨眉民初字第 1707 号”《民事裁定
书》，该院于 2015 年 8 月 25 日立案受理的吴某军起诉要求峨眉山海天归还 400
万元借款及利息并支付违约金的民间借贷纠纷一案，因涉及伍智刑事案件，驳回
原告吴某军的起诉。2019 年 1 月 3 日，吴某军再次向峨眉山市人民法院提起诉
讼，要求峨眉山海天归还 400 万元借款及资金占用费并支付违约金 217.02 万元。
根据峨眉山市人民法院作出的“（2019）川 1181 民初 49 号之一”《民事裁定书》：
“本案必须以另一案的审理结果为依据，而另一案尚未审结。……裁定如下：本
案中止诉讼。”另根据“（2019）川 1181 民初 49 号”《民事裁定书》，根据吴某军
的财产保全裁定申请，法院裁定每月扣留自 2017 年 6 月起峨眉山市住房和城乡
规划建设局每月应支付给峨眉山海天的污水处理费总额的 5%，限额 700 万元，
扣留期限为两年，扣留期限届满日为 2021 年 1 月 9 日。2020 年 11 月 6 日，峨
眉山市人民法院作出《民事判决书》（（2019）川 1181 民初 49 号），一审判决驳
回原告吴某军的诉讼请求。2020 年 11 月 20 日，吴某军向乐山市中级人民法院
提起上诉，请求撤销《民事判决书》（（2019）川 1181 民初 49 号），改判发行人
支付借款本金、资金占用费和违约金，之后获得受理。截至本招股意向书摘要签
199
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
署日，该上诉案正在审理中。峨眉山海天于 2015 年为该案件计提预计负债 617.02
万元。截至本招股意向书摘要签署日，吴某军未再对海天集团及峨眉山海天新增
提起其他民事诉讼，预计该案对海天集团财务状况不会新增重大不利影响，不构
成发行人本次发行上市的实质性法律障碍。
此外，2019 年 12 月 24 日，赵某军向峨眉山市人民法院提起诉讼，请求判
令撤销双方于 2016 年 7 月签署的《协议书》，判令峨眉山海天归还借款 119 万元
及支付利息、支付违约金 118 万元。2020 年 6 月 9 日，峨眉山市人民法院作出
一审判决（（2020）川 1181 民初 359 号），判决驳回原告诉讼请求。嗣后，赵某
军已向乐山市中级人民法院提起上诉并获受理。2020 年 7 月 27 日，乐山市中级
人民法院作出二审判决（（2020）川 11 民终 796 号），判决驳回上诉，维持原判。
2020 年 12 月 21 日，赵某军向四川省高级人民法院提交《再审申请书》，请求撤
销（2020）川 11 民终 796 号民事判决书，支持申请人诉讼请求。2021 年 1 月 27
日，四川省高级人民法院已受理再审申请。
2020 年 1 月 2 日，罗某君向峨眉山市人民法院提起诉讼，请求判令峨眉山
海天归还借款 130 万元并支付利息、支付违约金 26 万元。2020 年 12 月 8 日，
峨眉山市中级人民法院作出一审判决《民事判决书》（（2020）川 1181 民初 360
号），判决驳回原告罗祝君的诉讼请求。
3、上述诉讼对公司的影响及公司的整改情况
前述事件发生后，发行人立即安排人员对事件进行彻底清查，并召开专题会
议，安排部署加强印章管理和合同管理以及内部控制的相关举措，加强对各子公
司印章管理工作的监督、检查，具体如下：
（1）2014 年 5 月 6 日，海天集团下发《关于规范集团各公司印章管理的通
知》，对各类印章实行用印预先批准制，要求各公司指定专人负责印章保管及使
用，明确各公司总经理为印章管理第一责任人。
（2）2014 年 6 月 13 日，海天集团下发《关于强化印章管理等行政工作的
通知》，要求各子公司将公章、合同专用章移交集团行政部进行集中保管和使用，
并对财务章、法人章等其他印章的使用进行了规范。
（3）2014 年 12 月 26 日，海天集团印发《海天水务集团股份公司印章管理
办法》，目的在于规范全集团印章管理工作，对印章刻制、保管、使用流程、借
200
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
用、存档、考核等进行了详细规定。
（4）2015 年 7 月 10 日，海天集团印发《印章管理制度（暂行）》，进一步
明确了印章管理的具体规范。
（5）2016 年 1 月 12 日，海天集团印发《子公司印章管理办法》，对子公司
印章管理工作进行了明确要求，提出了具体标准。
（6）为进一步加强印章审批权限管理及流程管控，集团自 2018 年 3 月起在
新版 OA 办公系统中启用了《用印审批流程》，并根据制度要求明确了集团及各
子公司管理人员的审批权限。对于各子公司内部通知、人事任免、2 万元以内的
合同文件、财务报税资料、行政类资料等，均由各子公司总经理审批后用印；对
于对外重要公文、项目投资、重大事项、2 万元以上的合同文件等，均需报集团
审批。各子公司使用印章前，均按照集团制度要求，履行用印审批手续，同时，
建立《印章使用登记表》，对用印文件进行详细登记，并在年底整理完善后由行
政部归档。
（7）2019 年 1 月 29 日，海天集团印发《子公司印章管理办法》（修订版），
明确了子公司总经理为印章管理工作的第一责任人。制度下发后，集团陆续将前
期收归集团管理的子公司印章下发各子公司按制度要求自行管理。
除此以外，发行人还完善了用印审批流程系统，组织各子公司进行印章管理
培训学习，采取了定期开展专项检查或抽查等措施，加强对集团和子公司印章管
理的监督检查。
发行人在报告期初已完成印章及合同管理整改措施，在报告期内未发生违反
制度要求的违规用印事件。会计师已出具无保留意见的《内控鉴证报告》，发行
人的内部控制制度和执行情况在重大方面保持了有效的内部控制，不存在重大瑕
疵，对本次发行上市不构成实质性法律障碍。
4、公司对子公司管理及对公章管理相关内控制度的健全有效性
为了加强对子公司的管理及公章管理，预防经营管理风险，发行人除了制定
《海天水务集团股份公司印章管理办法》、《印章管理制度（暂行）》、《子公司印
章管理办法》、《关于规范集团各公司印章管理的通知》、《关于强化印章管理等行
政工作的通知》等制度，加强对公司及子公司印章管理的监督检查的外，还从档
案、合同、资金管理等各方面加强对子公司的监管。公司针对子公司管理及公章
201
海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
管理的关键内控点如下：
（1）制定了《档案管理实施细则》，对子公司档案的收集、整理、移交、保
存、查阅、利用等流程进行了详细规定，并对档案的保密管理进行了规范。公司
行政部在季度检查时，重点对子公司档案管理工作进行检查，对于不符合制度要
求的内容，均要求限时整改，并对整改情况进行考核。
（2）制定了《合同管理制度》，对合同的订立、审批、履行、变更、解除、
归档、纠纷处理等进行了详细规定。同时，在新版 OA 办公系统中增加了“合同
审批流程”及“运营类合同审批流程”，按照制度要求明确了各审批节点的权限，
合同审批效率大为提高。公司还不定期对子公司的合同管理工作进行检查，对于
不符合制度要求的内容，均要求限时整改，并对整改情况进行考核。
（3）公司的资金管理采取“收支两条线”进行统一管理。子公司根据《银行
存款管理办法》中开立银行账户的规定，在指定银行开立资金归集账户，该账户
的网银交由公司财务部统一管理。子公司应将收到的包括但不限于自来水收入、
户表安装收入、污水处理费收入及收到的保证金等全额归集到该账户。子公司日
常运营资金、各项 OA 办公系统审批资金及专项费用由公司统一调拨，根据资金
计划，由归集账户拨付至子公司基本账户自行列支，有规定用途的款项，公司和
子公司均不得随意改变用途。公司拨付的各项资金，子公司应及时支付，不得滞
留，形成资金沉淀。
（4）公司每季度定期进行监督检查，在季度检查及年终巡查时，重点对印
章管理内容进行检查，并不定期对各子公司印章管理情况进行专项检查和抽查，
发现问题及时与相关人员进行沟通，限时整改。
（5）公司自 2018 年 3 月起在 OA 办公系统中启用《用印审批流程》，并根
据制度要求明确公司及各子公司管理人员的审批权限，各子公司使用印章前，按
照公司制度要求，履行用印审批手续，同时建立《印章使用登记表》，对用印文
件进行详细登记，并在年底整理完善后由行政部归档。
（6）公司工程建设部主要根据《项目管理流程及制度汇编》对子公司工程
建设工作进行管理和控制，BOT、PPP 及合作建设工程项目均纳入该制度进行管
理，各工程项目均由公司工程建设部下设的项目管理专员进行管理，建管部造价
工程师负责项目造价及计量审核，技术部、运管部负责配合工程建设部对项目的
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
试运行及联机调动等过程进行管控。在项目招标阶段，建管部严格审核分包商的
工程资质和人员资质；在项目执行阶段，建管部指导子公司编制并实施质量管理
计划，项目经理对现场施工进行检查并定期向工程建设部报送工程施工月报。按
照国家安全生产要求的“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产工作方针对
项目进行安全生产管理。对安全生产实行“一票否决”和“四不放过”的管理原则，
通过签订安全生产目标管理责任书将安全生产管理工作层层落实。实行三级安全
教育和定期、不定期进行安全隐患检查，并通过整改将安全风险消灭在萌芽状态。
通过制定应急预案和应急演练，确保突发事件发生时能及时有效应对。
（7）公司运营管理中心根据《海天集团安全生产管理体系》《海天集团设备
管理体系》《质量手册》《子公司绩效考核管理办法》等规章制度管理和控制子公
司日常运作，防止安全生产事故，降低消耗，确保生产经营目标顺利完成。公司
运营管理中心定期和不定期深入对子公司进行巡查，指导子公司日常生产工作，
对发现的隐患进行专人指导和专项督办，保证生产运营的连续稳定；每年制定年
度预算，按月拨发运营资金，季度、年度对子公司预算完成情况进行绩效考核，
确保成本控制、资金安全；定期收集各生产经营环节数据，并复核分析，严把过
程控制关。
（8）公司物资采购实行集中招标与分散采购相结合的管理体制。其中大宗
物资（药剂、管道、阀门、水表）采取年度招标的方式，由公司采购部牵头通过
招标、邀标、议标、询质比价等形式，按照公开、公平、公正、有序竞争的原则
确定中标单位，由中标单位进行供货；分散采购则由子公司进行比选后通过 OA
上报公司审批同意后进行采购，同时采购部可以通过供应链系统查看子公司的物
资采购的详细情况，确保物资采购透明化
截至本招股意向书摘要签署日，公司对子公司管理及对公章管理相关内控制
度健全且已按照上述要求执行。
会计师对公司内部控制情况进行了鉴证，已出具《内控鉴证报告》，认为公
司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2020 年 6 月 30 日在所有重大方
面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
（二）海天集团诉西藏藏青工业园兴源燃气有限公司等民间借贷案
西藏源泰能源销售有限公司享有藏青工业园区范围内管道燃气特许经营权，
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
2017 年 4 月 28 日，发行人（甲方）与西藏藏青工业园兴源燃气有限公司（乙方）
签订《股权转让意向协议书》，发行人同意向乙方支付 800 万元作为向乙方购买
其所持西藏源泰能源销售有限公司 40%股权的诚意金，如在 2017 年 4 月 28 日至
2017 年 5 月 27 日期间双方未完成股权交割，乙方应按约定返还发行人诚意金。
2017 年 5 月 2 日，发行人（甲方）与西藏藏青工业园兴源燃气有限公司（乙方）
及邓某某（丙方）、张某某（丁方）签订《借款合同》，约定为确认甲乙双方的前
述股权转让合作诚意，发行人于 2017 年 4 月 28 日向乙方提供 800 万元借款，借
款期限自 2017 年 4 月 28 日至 2017 年 5 月 27 日，利息按年利率 10%计算，如未
按约还款，利息则按年利率 18%计算。发行人安排人员进场对西藏源泰能源销售
有限公司开展尽职调查，如发行人同意购买股权，乙方必须将该股权转让给发行
人，如未经发行人同意乙方将上述股权转让给第三方或不同意转让上述股权，乙
方应另支付发行人 800 万元违约金，丙方和丁方对该 800 万元借款承担无限连带
责任。
鉴于西藏藏青工业园兴源燃气有限公司、邓和平和张伟未按合同约定履行偿
付义务，海天集团向四川天府新区成都片区人民法院提起诉讼，请求：（1）判令
西藏藏青工业园兴源燃气有限公司立即归还借款本金并支付全款付清之日止的
利息；（2）判令邓某某、张某对以上债务承担连带保证责任；（3）判令西藏藏青
工业园兴源燃气有限公司、邓某某和张某承担本案律师费用 50 万元及全部诉讼
费用。四川天府新区成都片区人民法院于 2019 年 2 月 12 日受理此案，于 2019
年 5 月对西藏藏青工业园兴源燃气有限公司持有的西藏源泰能源销售有限公司
42.5%股权予以冻结一年，于 2019 年 8 月作出一审判决：西藏藏青工业园兴源燃
气有限公司于本判决生效之日十日内偿还海天集团借款本金 800 万元及利息；邓
和平对上述债务承担连带清偿责任。海天集团已于 2019 年 11 月提出《强制执行
申请书》。2020 年 7 月 28 日，发行人收到四川天府新区成都片区人民法院出具
的《执行裁定书》（（2020）川 0192 执 195 号），“执行中，本院于 2020 年 5 月 9
日依法冻结被执行人西藏藏青工业园兴源燃气有限公司持有的西藏源泰能源销
售有限公司 42.5%的股权，但该股权暂不具备处置条件。本院于 2020 年 7 月 16
日依法查封被执行人邓和平名下位于河东区华龙道秋实园 9-5-402 号（不动产权
证号：102031524433）的房屋，查封期限为三年，因该房屋为轮候查封暂不具备
处置条件。执行中，依法对被执行人进行现场调查，并依职权通过网络专项查控
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
系统查询，均未发现被执行人名下有可供执行的财产；申请执行人也未能提供其
他财产线索。”四川天府新区成都片区人民法院裁定，终结本次执行程序。申请
执行人发现被执行人有可供执行财产的，可以再次申请执行。
张伟与发行人于 2018 年 8 月签署协议书，约定：若发行人在通过协商、调
解、诉讼、强制执行等方式后，对与西藏藏青工业园兴源燃气有限公司等民间借
贷纠纷所涉债权，仍不能完全受偿的，张伟同意在 800 万元范围内，对发行人的
损失进行弥补；之后，张伟向发行人支付 200 万元。鉴于此，发行人于 2021 年
1 月 8 日向四川天府新区成都片区人民法院对张伟提请诉讼，请求判令被告张伟
承担损失弥补责任 600 万元。2021 年 1 月 11 日，四川天府新区成都片区人民法
院向发行人送达《先行调解告知书》（（2021）川 0192 民诉前调 75 号）。截至本
招股意向书摘要签署日，该案尚处于诉前调解阶段。
鉴于发行人回收债权尚存在不确定性，已根据案件进展和债务人的偿债能力
情况计提坏账准备 400 万元，预计本案对本次发行不构成重大影响。
（三）乐山海天作为第二被告被诉协议无效纠纷
2016 年 2 月 4 日，浙江广俊建设工程有限公司及其某工程项目部与乐山海
天签署补充协议，约定乐山市污水处理厂改扩建工程已完工，乐山海天应付浙江
广俊建设工程有限公司的工程余款 1,601 万元，现由乐山海天支付给该项目部。
金华市婺城区丰银小额贷款有限公司于 2019 年 3 月 1 日向金华市婺城区人民法
院提起民事诉讼，请求确认浙江广俊建设工程有限公司及该项目部与乐山海天于
2016 年 2 月签署的补充协议无效。金华市婺城区人民法院于 2019 年 9 月已开庭
审理，于 2019 年 12 月作出《民事判决书》（（2019）浙 0702 民初 2661 号），判
决驳回原告金华市婺城区丰银小额贷款有限公司的诉讼请求。金华市婺城区丰银
小额贷款有限公司于 2019 年 12 月金华市中级人民法院提起上诉，请求撤销原判，
依法改判支持上诉人诉讼请求。2020 年 6 月 1 日，金华市中级人民法院作出二
审判决（（2020）浙 07 民终 206 号），判决驳回上诉人诉讼请求，维持原判。金
华市婺城区丰银小额贷款有限公司于 2020 年 7 月 6 日向浙江省高级人民法院提
出再审申请。2020 年 11 月 2 日，浙江省高级人民法院作出民事裁定书（（2020）
浙民申 2833 号），驳回金华市婺城区丰银小额贷款有限公司的再审申请。
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排
一、本次发行的当事人及相关机构
（一）发行人：海天水务集团股份公司
法定代表人： 费功全
注册地址： 四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区正街 57 号 1
幢 1 单元 10 号
联系地址： 四川省成都市益州大道北段 777 号中航国际交流中心 B
座 21F
联 系 人： 蒋南
电 话： 028-86155325
传 真： 028-85151006
（二）保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
法定代表人： 杨炯洋
注册地址： 成都市高新区天府二街 198 号
保荐代表人： 朱捷、陈国星
项目协办人： 陈亮
项目组成员： 周子宜、付洋、李宇鲲
电 话： 028-86150039
传 真： 028-86150039
（三）律师事务所：北京市金杜律师事务所
负 责 人： 王玲
地 址： 北京市朝阳区东三环中路 1 号 1 幢环球金融中心办公楼
东楼 17-18 层
经办律师： 刘荣、卢勇
电 话： 010-58785588 028-86203818
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
传 真： 010-58785566 028-86203819
（四）会计师事务所：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人： 叶韶勋
地 址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
经办注册会计师： 王仁平、林苇铭
电 话： 010-6554 2288
传 真： 010-6554 7190
（五）资产评估机构：厦门市大学资产评估土地房地产估价有限责任公司
法定代表人： 王健青
地 址： 厦门市思明区湖滨南路 609 号厦门海峡农业科技交流中
心 9 层 A、B、C、D 单元
经办注册评估师： 陈暾、周文胜
电 话： 028-86698622
传 真： 028-86692316
（六）验资及验资复核机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人： 叶韶勋
地 址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
经办注册会计师： 王仁平、林苇铭
电 话： 010-6554 2288
传 真： 010-6554 7190
（七）拟上市的证券交易所：上海证券交易所
住 所： 上海市浦东南路 528 号证券大厦
电 话： 021-68808888
传 真： 021-68804868
（八）股份登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
住 所： 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 3 楼
电 话： 021-58708888
传 真： 021-58899400
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（九）保荐机构（主承销商）收款银行：中国建设银行成都市新会展支行
户 名： 华西证券股份有限公司
账 号： 51001870042052506036
二、上市前的有关重要日期
初步询价日期： 2021 年 2 月 18 日
发行公告刊登日期： 2021 年 2 月 23 日
网上、网下发行申购日期： 2021 年 2 月 24 日
网上、网下发行缴款日期： 2021 年 2 月 26 日
股票上市日期： 本次股票发行结束后将尽快申请在上交所挂牌交易
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
第七节 备查文件
一、备查文件
（一）发行保荐书
（二）财务报表及其审计报告
（三）内部控制鉴证报告
（四）经注册会计师核验的非经常性损益明细表
（五）财务报表及其审阅报告
（六）法律意见书和律师工作报告
（七）公司章程（草案）
（八）中国证监会核准本次发行的文件
（九）其他与本次发行有关的重要文件
二、查阅时间
工作日 9:00-11:00，14:00-17:00。
三、查阅地点
本次发行期间，投资者可以直接在上海证券交易所官方网站查阅本招股意向
书摘要和备查文件，也可以到本公司和保荐机构（主承销商）办公地点查阅本招
股意向书摘要和备查文件。
四、信息披露网站
上海证券交易所官方网站：www.sse.com.cn
本公司官方网站：www.haitianshuiwu.com
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海天水务集团股份公司 招股意向书摘要
（此页无正文，为《海天水务集团股份公司首次公开发行股票招股意向书摘
要》之签章页）
海天水务集团股份公司
年 月 日
210