华西证券股份有限公司

           关于海天水务集团股份公司日常关联交易预计的核查意见



       华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）作为海天水务集团股份公
   司（以下简称“公司”或者“海天股份”）首次公开发行股票并上市的保荐机构
   （主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
   上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对海天
   股份 2021 年度日常关联交易事项进行了核查，具体核查情况如下：

           一、日常关联交易基本情况

       （一）日常关联交易概述

       根据公司业务发展和生产经营需要，公司预计与关联方四川三岔湖北控海天
   投资有限公司（以下简称“三岔湖海天”）2021 年发生日常关联交易，预计年度
   累计交易总金额不超过人民币 62.85 万元（含税）。

       公司于 2021 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第
   十二次会议，会议审议并通过了《海天水务集团股份公司预计公司及控股子公司
   2021 年度日常关联交易的议案》，独立董事已事前认可本次日常经营性关联交易
   事项，并发表了同意的独立意见。

       （二）前次日常关联交易的预计和执行情况
                                                                         单位：万元
                                   上年（前次）预   上年（前次）    预计金额与实际发生
关联交易类别         关联人
                                       计金额       实际发生金额    金额差异较大的原因
向关联人提供    四川三岔湖北控海
                                                -            1.26
劳务            天投资有限公司
    合计                                                     1.26

       （三）本次日常关联交易预计金额和类别




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                                                                                       单位：万元
                                              本年年初至披
                           本次    占同类业                     上年实                   本次预计金额与上年
关联交易                                      露日与关联人                占同类业务
              关联人       预计    务比例                       际发生                   实际发生金额差异较
  类别                                        累计已发生的                比例（％）
                           金额      （%）                        金额                       大的原因
                                                交易金额
            四川三岔湖
向关联人
            北控海天投     62.85       0.39             62.85      1.26         0.01    管网安装业务完工结算
提供劳务
            资有限公司
  合计                     62.85       0.39             62.85      1.26         0.01

                  二、关联人介绍和关联关系

                  （一）基本情况

               关联方名称：四川三岔湖北控海天投资有限公司

               成立日期：2011 年 4 月 8 日

               注册资本：16,000 万元

               法定代表人：孙晓航

               住所：成都高新区三岔镇石河堰村 8 组 100 号

               经营范围：项目投资及投资咨询服务；房地产开发经营；城市给排水项目、
           垃圾处理项目的设计、投资、建设、运营；土地整理（依法须经批准的项目，经
           相关部门批准后方可开展经营活动）

               主要股东：北控中科成环保集团有限公司持有 50%股权；公司持有 50%股
           权。

               最近一个会计年度的主要财务数据：截止 2020 年末，总资产为 34,786.20 万
           元，净资产为 19,162.41 万元，2020 年实现营业收入为 4,423.21 万元，净利润为
           791.64 万元。

                  （二）与上市公司的关联关系

               北控中科成环保集团有限公司持有 50%股权；公司持有 50%股权。根据三岔
           湖海天公司章程，董事会成员共 5 人，其中本公司委派 2 名董事，北控中科成环
           保集团有限公司委派 3 董事，董事会重大决议必须经出席董事会三分之二董事同
           意方可通过，三岔湖海天由本公司与北控中科成环保集团有限公司共同控制，为
           公司的合营公司。

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    （三）履约能力分析

    上述关联方依法持续经营，过往发生的交易能正常实施并结算，具备良好的
履约能力。2021 年度公司将严格按照与关联方签署的合同约定执行，履约具有
法律保障。

     三、关联交易主要内容和定价政策

    （一）日常关联交易主要内容

    公司与关联方 2021 年度的预计日常关联交易为向关联方提供管网安装服务，
关联交易价格遵循公平、自愿原则，根据市场价格确定。

    （二）关联交易协议签署情况

    该关联交易协议签署于 2019 年 4 月。

    工程名称：四川三岔湖北控海天投资有限公司环湖线应急管网建设工程

    程承包范围：PE 管道安装，零星管道沟槽开挖及回填，道路破碎与恢复、
过路管道顶管等相应全部施工内容。

    四、关联交易目的和对上市公司的影响

    （一）关联交易的必要性

    公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营活动，有利于促进公司相
关业务的发展。

    （二）关联交易定价的公允性、合理性

    公司与关联方之间的交易是参照市场价格制定工程量清单，双方根据实际完
成工程量进行结算，交易定价公允，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害
公司和全体股东由其是中小股东利益的行为。

    （三）关联交易的持续性

    本次预计的日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因上述
交易而对关联方形成依赖，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。

    五、相关审议程序




                                    3
    公司于 2021 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《海
天水务集团股份公司预计公司及控股子公司 2021 年度日常关联交易的议案》，预
计 2021 年度与关联方之间的日常关联交易金额为 62.85 万元。

    独立董事就上述关联交易发表了事前认可意见及独立意见；公司独立董事和
监事会认为公司与关联方按照市场交易原则公平、公开、合理地确定交易价格，
不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司的持续经营能力和
独立性产生不良影响。

    六、保荐机构意见

    保荐机构核查了本次关联交易事项，发表如下核查意见：

    本次公司与三岔湖海天 2021 年日常关联交易额度的预计系公司日常经营所
需，对公司未来经营业绩不会构成不利影响，公司主营业务不会因此而对关联人
形成依赖。公司的关联交易依据公平、公正的定价政策，参照市场价格确定关联
交易价格，不会损害公司和广大中小投资者的利益。

    基于以上核查情况，保荐机构对公司本次日常关联交易预计无异议。

    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于海天水务集团股份公司日常
关联交易预计的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人：

                    朱 捷                陈国星




                                                  华西证券股份有限公司



                                                        年    月    日




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