海天水务集团股份公司
2020 年年度股东大会
会
议
资
料
二〇二一年五月十四日
目录
海天水务集团股份公司 2020 年年度股东大会参会须知 .......... 1
海天水务集团股份公司 2020 年年度股东大会会议议程 .......... 0
海天水务集团股份公司 2020 年度财务决算报告 ................ 0
海天水务集团股份公司 2020 年度利润分配预案 ................ 6
海天水务集团股份公司 2020 年年度报告全文及摘要 ............ 8
公司变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》的议案 ....... 9
海天水务集团股份公司 2020 年度监事会工作报告 ............. 11
海天水务集团股份公司 2020 年度董事会工作报告 ............. 15
海天水务集团股份公司 2020 年度独立董事述职报告 ........... 24
海天水务集团股份公司
2020 年年度股东大会参会须知
为维护股东的合法权益，保障股东在海天水务集团股份公司
（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会会议期间依法行使权
利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上
市公司股东大会议事规则》《公司章程》等有关规定，制定本须
知，请出席本次大会的全体人员严格遵守。
一、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和
登记方法办理参会手续，详见公司刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《公司关于召开 2020 年年度股东大会的
通知》（公告编号：2021-013），证明文件不齐或手续不全的，谢
绝参会。
二、本公司设立股东大会会务组，具体负责大会有关程序和
服务等各项事宜。
三、大会期间，全体参会人员应自觉遵守会场秩序，确保大
会的正常进行和议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音
或震动状态。股东（或股东代表）参加股东大会，应当认真履行
其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。
四、会议进行中只接受股东身份的人员发言和质询。大会期
间要求发言的股东，应当首先报告姓名和股东账号，不得打断会
议报告人的报告或其他股东的发言。在大会进行表决时，股东不
1
进行大会发言。股东违反上述规定，大会主持人可拒绝或制止。
五、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简
明扼要，每位股东（或股东代表）发言不宜超过两次，每次发言
的时间不宜超过五分钟。
六、本次股东大会表决采用现场投票与网络投票相结合的方
式。股东以其所持有的有效表决权的股份数额行使表决权，每一
股份享有一票表决权。出席现场会议的股东在投票表决时，应在
表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选
一项，并以打“√”表示，多选或不选的，将做弃权处理。网络
投票的股东可以通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行
使表决权，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券
公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：
vote.sseinfo.com）进行投票。
七、本次股东大会由两名股东代表、一名监事以及律师参加
计票和监票，对投票和计票过程进行监督，由主持人公布表决结
果。
八、公司聘请北京金杜（成都）律师事务所律师出席见证本
次股东大会，并出具法律意见书。
2
海天水务集团股份公司
2020 年年度股东大会会议议程
一、现场会议召开时间、地点
现场会议召开时间：2021 年 5 月 14 日（星期五）14 点 30
分
现场会议召开地点：四川省成都市武候区益州大道北段 777
号中航国际交流中心 B 座 21 楼
二、网络投票系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 14 日至 2021 年 5 月 14
日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
三、会议出席对象
（一）截至股权登记日（2021 年 5 月 7 日）收市后在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有
权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加
表决（该代理人不必是公司股东）。
（二）公司董事、监事和高级管理人员
（三）本次会议的见证律师
0
（四）其他人员
四、现场会议主持人：董事长费功全先生
五、现场会议议程
（一）参会人员签到
（二）现场会议开始
（三）介绍出席现场会议人员情况
（四）宣读会议须知
（五）推选计票人和监票人，宣读现场计票监票办法
（六）请股东审议以下议案
投票股
序
议案名称 东类型
号
A 股股东
非累积投票议案
1 《海天水务集团股份公司 2020 年度财务决算报告》 √
2 《海天水务集团股份公司 2020 年度利润分配预案》 √
3 《<海天水务集团股份公司 2020 年年度报告>全文及摘 √
要》
4 《公司变更注册资本、公司类型及修订 <公司章程>的 √
议案》
5 《海天水务集团股份公司 2020 年度监事会工作报告》 √
6 《海天水务集团股份公司 2020 年度董事会工作报告》 √
（七）听取《2020 年度独立董事述职报告》
（八）主持人宣布议案表决结果
1
（九）主持人宣读本次股东大会决议，董事签署股东大会决
议及会议记录
（十）律师宣读见证法律意见，并出具法律意见书
（十一）主持人宣布会议结束。
2
议案一
海天水务集团股份公司
2020 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）2020 年度财务
报表经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了
标准无保留意见的审计报告，认为公司财务报表在所有重大方面
按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2020 年 12 月
31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度的合并及母公司经
营成果和现金流量。
现将经审计后公司 2020 年度的财务决算情况报告如下：
一、主要会计数据和财务指标
单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 增减率
营业收入 85,031.60 68,113.81 24.84%
营业利润 21,884.50 18,894.35 15.83%
利润总额 21,243.11 18,411.61 15.38%
净利润 18,019.98 15,908.55 13.27%
归属于母公司所
17,478.36 15,510.34 12.69%
有者的净利润
经营活动产生的
31,558.86 36,727.93 -14.07%
现金流量净额
0
基本每股收益
0.75 0.66 13.64%
(元/股)
加权平均净资产
14.78% 15.24% -3.02%
收益率
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 增减率
资产总额 439,393.13 338,739.35 29.71%
净资产 138,689.95 120,034.19 15.54%
资产负债率 68.44% 64.56% 6.01%
每股净资产（元/
5.43 4.68 16.03%
股）
二、财务状况分析
（一）资产负债主要项目重大变化情况
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 增减率
货币资金 26,105.99 12,260.70 112.92%
交易性金融资产 100.00 - 100.00%
应收账款 23,544.79 16,496.72 42.72%
预付款项 536.86 346.03 55.15%
其他应收款 1,008.17 1,656.83 -39.15%
存货 3,896.75 1,897.75 105.33%
合同资产 646.54 0.00 100%
一年内到期的非流动
10,996.27 7,997.43 37.50%
资产
其他流动资产 8,511.96 5,158.83 65.00%
1
长期应收款 99,805.32 68,019.81 46.73%
固定资产 53,329.55 35,365.34 50.80%
长期待摊费用 244.02 20.55 1087.17%
其他非流动资产 433.51 248.42 74.50%
短期借款 5,000.00 21,000.00 -76.19%
应付账款 62,012.81 45,742.68 35.57%
预收款项 0.00 11,317.27 -100.00%
合同负债 12,726.61 0.00 100%
长期借款 164,221.99 93,296.75 76.02%
长期应付款 7,676.10 2,103.24 264.97%
备注：
1.货币资金增加主要系报告期收到政府专项资金、银行贷款
质押和保函保证金增加所致。
2.交易性金融资产增加主要系报告期内购买四川省人民政
府发行的再融资一般债券所致。
3.应收账款增加主要系报告期内污水厂调价及新投运项目
的影响，污水处理收入增加，政府未及时拨付污水处理费所致。
4.预付账款增加主要系报告期内预付电费、工程建设业务材
料设备款增加所致。
5.其他应收款减少主要系报告期内收回外部借款及押金保
证金所致。
6.存货增加主要系报告期末原材料智能水表增加及已施工
但未达验收标准的户表安装项目增加所致。
7.合同资产增加主要系本集团 2020 年 1 月 1 日，开始执行
2
财政部 2017 年发布的《企业会计准则第 14 号—收入》（财会
[2017]22 号），将建造合同形成的已完工未结算资产及应收项目
质保金调整至合同资产项目列示。
8.一年内到期的非流动资产增加主要系报告期内按金融资
产核算的特许经营权项目及 BT 项目的长期应收款将在一年内到
期，重分类金额增加所致。
9.其他流动资产增加主要系报告期内污水项目待抵扣进项
税及 IPO 中介机构费用增加所致。
10.长期应收款增加主要系报告期内公司污水处理项目投资
增加所致。
11.固定资产增加主要系报告期内提标扩能工程建设项目及
自来水管网工程完工转入固定资产所致。
12.长期待摊费用增加主要系报告期内支付项目融资担保费、
装修费所致。
13.其他非流动资产增加主要系报告期内预付工程、设备款
增加所致。
14.短期借款减少主要系上期期末短期借款在报告期内到期
归还本金所致。
15.应付账款增加主要系报告期内工程投入增加所致。
16.预收账款减少，合同负债增加主要系本集团 2020 年 1 月
1 日，开始执行财政部 2017 年发布的《企业会计准则第 14 号—
收入》（财会[2017]22 号），将预收的合同价款调整至合同负债
列示。
17.长期借款增加主要系报告期内银行借款增加所致。
3
18.长期应付款增加主要系报告期内收到政府资金，因政府
尚未明确资金性质，本公司暂在长期应付款列示。
（二）经营成果情况分析
单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 增减率
营业收入 85,031.60 68,113.81 24.84%
营业成本 42,606.53 35,384.02 20.41%
销售费用 1,527.62 1,740.60 -12.24%
管理费用 8,097.91 7,560.20 7.11%
研发费用 364.04 374.62 -2.82%
财务费用 8,815.29 6,842.50 28.83%
公司营业收入主要由供水业务收入、污水处理业务收入和工
程业务收入构成。报告期内，公司实现营业收入 85,031.60 万元，
同比增长 24.84%，其中：主营业务收入 84,196.73 万元，同比
增长 24.92%；其他业务收入 834.87 万元，同比增长 16.65%。实
现营业利润 21,884.50 万元，同比增长 15.83%；实现净利润
18,019.98 万元，同比增长 13.27%。
（三）现金流量分析
单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 增减率
经 营活动 产生的现 金流
31,558.86 36,727.93 -14.07%
量净额
投 资活动 产生的现 金流
-64,486.89 57.74%
量净额 -40,882.81
4
筹 资活动 产生的现 金流
39,934.99 3,731.81 970.12%
量净额
1.投资活动产生的现金流量净额变动主要系报告期内污水
处理项目投资增加，建设项目支付资金较上年增加所致；
2.筹资活动产生的现金流量净额变动主要系报告期内取得
借款收到的现金较上年增加所致。
特此报告。
海天水务集团股份公司董事会
2021年5月14日
5
议案二
海天水务集团股份公司
2020 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
一、公司 2020 年末未分配利润情况
经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认，2020
年度母公司实现净利润 119,828,085.44 元，根据《公司法》和
《公司章程》有关规定，提取 10%的法定公积金 11,982,808.54
元，当年母公司实现的可供分配利润为 107,845,276.90 元。加
上以前年度留存的未分配利润 230,500,603.30 元，截至 2020 年
12 月 31 日，母公司累计可供分配利润余额为 338,345,880.20
元。
二、公司 2020 年度利润分配预案
本着回报股东、与股东分享公司经营成果的原则，在兼顾公
司发展和股东利益的前提下，公司董事会提出 2020 年度利润分
配预案如下：
公司 2020 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本
为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 1.69 元（含税）。
截至 2021 年 3 月 26 日，公司首次发行 A 股股票并上市公司总股
本 312,000,000 股 ， 以 此 计 算 合 计 拟 派 发 现 金 红 利
52,728,000.00 元，其余未分配利润 285,617,880.20 元转以后
6
年度分配。公司 2020 年度拟派发现金股利的金额占当年合并报
表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为 30.17%。
以上议案，请各位股东审议！
海天水务集团股份公司董事会
2021 年 5 月 14 日
7
议案三
海天水务集团股份公司
2020 年年度报告全文及摘要
各位股东及股东代表：
海天水务集团股份公司根据中国证监会《公开发行证券的公
司信息披露内容与格式准则第 2 号-年度报告的内容与格式
（2017 年修订）》《上海证券交易所主板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》等有关规定，编制完成了《<海天水务集团股份公
司 2020 年年度报告全文>及摘要》，具体内容详见公司于 2021 年
4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海
天水务集团股份公司 2020 年年度报告全文》和在《中国证券报》
《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《海天水务集团
股份公司 2020 年年度报告摘要》。
以上议案，请各位股东审议！
海天水务集团股份公司董事会
2021 年 5 月 14 日
8
议案四
公司变更注册资本、公司类型
及修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公开发行股票完成后，公司注册资本及股本增加，请各
位董事对下列事项进行审议：
一、变更注册资本及变更公司类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准海天水务集团股份公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞22 号）核准，
公司公开发行股票 7,800 万股，募集资金总额为 87,438 万元。
扣除发行费用 7,336.75 万元后，实际募集资金净额为 80,101.25
万元。募集资金已与 2021 年 3 月 23 日全部到位。
经上海证券交易所核准，公司公开发行的股份 7，800 万股
已于 2021 年 3 月 26 日在上海证券交易所上市流通。本次公开发
行股票完成后，公司注册资本由人民币 23,400 万元变更为人民
币 31,200 万元。公司类型由“其他股份有限公司（非上市）”变
更为“股份有限公司（上市）”。
二、修订《公司章程》
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合
本次公司上市的实际情况，公司拟对《海天水务集团股份公司章
程（修订稿）》中涉及上市情况、注册资本、股份总数等条款进
9
行修订，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《海天水务集团股份公司关于
变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》的公告》（公告编
号：2021-011）。
同时，提请股东大会授权公司管理层办理相关工商变更登记
事宜，本次变更最终以工商部门备案登记为准。
以上议案，请各位股东审议！
海天水务集团股份公司董事会
2021 年 5 月 14 日
10
议案五
海天水务集团股份公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）监事会全体成
员根据《中国人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》
《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真
地履行了监事会职能。现就 2020 年度工作情况报告如下：
一、监事会召开情况
2020 年，公司监事会本着对公司及全体股东负责的原则，
依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司主要经营活动、
财务状况及董事和高级管理人员履行职责等事项进行了有效监
督。报告期内，公司监事会共召开会议 8 次，所有监事均参加会
议，无缺席现象。具体会议召开情况如下：
审议
会议届次 审议议案
结果
1.关于审议公司 2017 年、2018 年度、2019 年度财
第三届监事会 一致
务会计报告的议案；
第二次会议 通过
2.关于审议公司内部控制评价报告的议案。
第三届监事会 1.关于审议公司首次公开发行股票并上市招股说 一致
第三次会议 明书（申报稿）的议案。 通过
11
第三届监事会 1.关于审议公司首次公开发行股票并上市招股说 一致
第四次会议 明书（申报稿）的议案。 通过
1.关于审议公司 2019 年度财务决算报告的议案；
2.关于审议公司 2020 年度财务预算报告的议案；
3.关于审议公司 2019 年度利润分配方案的议案；
第三届监事会 一致
4.关于聘请 2020 年度财务审计机构的议案；
第五次会议 通过
5.关于审议监事会 2019 年度工作报告的议案；
6.关于预计公司与控股子公司 2020 年度日常关联
交易的议案。
第三届监事会 1.关于审议公司首次公开发行股票并上市招股说 一致
第六次会议 明书（申报稿）的议案 通过
1．关于审议公司首次公开发行股票并上市招股说
明书（申报稿）的议案；
第三届监事会 一致
2.关于审议公司 2020 年 1-6 月、2019 年度、2018
第七次会议 通过
年度、2017 年度审计报告的议案；
3.关于审议企业会计政策变更的议案。
第三届监事会 1.关于审议公司 2020 年 1-9 月财务报表审阅报告 一致
第八次会议 的议案。 通过
第三届监事会 1.关于修订《海天水务集团股份公司监事会议事规 一致
第九次会议 则（上市后适用）》的议案。 通过
二、监事会对公司 2020 年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》及其
他相关法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》
的规定，对公司运作情况、关联交易、财务报告等事项进行了认
12
真监督。根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
2020 年度，监事会通过列席董事会会议、参加股东大会、
查阅相关资料等形式，对公司依法运作情况进行了有效监督。
监事会认为：公司董事会、股东大会会议的召集和召开均符
合《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定，决策程序合法、
合规，并建立了较为完善的内部控制制度；公司董事、高级管理
人员在履行职责时恪尽职守、勤勉尽责，未发现董事、高级管理
人员在执行公司职务时存在损害公司股东、公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
为确保各股东利益不受损害，监事会对公司的财务管理、财
务状况等进行了认真细致的检查，认为公司财务制度健全，财务
运作状况良好，公司严格按照企业会计制度和会计准则以及其他
财务相关规定的要求执行，公司 2020 年度财务报告由信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的
审计报告，该报告真实反映了公司的实际财务状况和经营成果。
（三）审核公司内控制度情况
2020 年度，公司结合自身行业特性和经营运作的实际情况，
建立了能够有效覆盖公司各项财务和经营管理活动的内部控制
制度。公司内部控制组织机构完整，内部控制制度不存在重大缺
陷，能够对公司各项业务活动的健康运行提供保证。
（四）关联交易情况
公司监事会认为关联交易的发生有其必要性，其定价是以公
司及股东利益最大化，市场价格公允为出发点，遵循市场规律按
13
照公开、公平、公正原则确定的，不存在损害公司及股东利益的
情形。
三、2021 年工作计划
2021 年公司监事会将继续按照《公司法》《证券法》和《公
司章程》等有关法律法规、制度的要求，重点对募集资金使用情
况、对外担保、关联交易、公司收购、出售资产等情况进行监督，
充分发挥监事会在上市公司治理中的作用，忠实、勤勉地履行监
督职责，坚定维护广大投资者的合法权益不受侵害，促进公司法
人结构的完善和经营管理的规范。
特此报告。
海天水务集团股份公司监事会
2021 年 5 月 14 日
14
议案六
海天水务集团股份公司
2020 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2020 年，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”）董事
会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《董
事会议事规则》等制度的相关要求，本着对全体股东负责的原则，
积极认真履行董事会职能，推进公司各项业务有序开展，公司治
理水平不断提高。公司董事会现将 2020 年度工作情况汇报如下：
一、2020 年董事会日常工作情况
公司董事会秉承诚实守信、规范运作的原则，严格依照《公
司章程》的规定和要求开展相关工作。全部董事会成员本着对公
司和股东负责的精神出席会议，并在股东大会决议及授权范围内，
认真履行职责，对公司重大事项进行审议和决策，为促进公司科
学决策和稳步发展发挥了重要作用。
（一）股东大会会议召开情况
2020 年，公司董事会召集、召开股东大会 3 次，形成决议
11 项。股东大会采取现场投票方式进行，会议的召集、召开和
决策程序符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等相
关法律法规的规定。在股东大会中，所审议的议案均全部通过，
股东大会上未有否决议案或变更前次股东大会决议的情形。2020
年股东大会会议详情如下：
15
序号 会议名称 时间 审议议案
2020 年第
2020 年 关于审议 2020 年上半年集团及子公司向金融机
1 一次临时
3 月 5 日 构申请融资授信计划的议案。
股东大会
1. 关于 2020 年下半年集团及子公司向金融机构
申请融资授信计划的议案；
2. 关于预计公司与控股子公司 2020 年度日常关
联交易的议案；
3. 关于审议公司 2019 年度财务决算报告的议
案；
2020 年
2019 年度 4. 关于审议公司 2020 年度财务预算报告的议
2 6 月 29
股东大会 案；
日
5. 关于审议公司 2019 年度利润分配方案的议
案；
6. 关于聘请 2020 年度财务审计机构的议案；
7. 关于审议董事会 2019 年度工作报告的议案；
8. 关于审议监事会 2019 年度工作报告的议案；
9. 关于审议公司独立董事述职报告的议案。
2020 年第 2020 年
关于审议转让新津海天水务有限公司股权的议
3 二次临时 10 月 13
案。
股东大会 日
公司董事会根据《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公
司章程》《股东大会议事规则》的规定，严格按照股东大会的决
议和授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。
16
（二）董事会会议召开情况
2020 年，公司董事会共召开 10 次董事会会议，其中现场会
议 1 次，通讯表决会议 9 次，审议的内容涵盖日常关联交易、年
度审计机构续聘、融资授信、利润分配、制度修订等若干方面。
所审议的 24 项议案均全部通过，未有否决议案。
（三）董事会下设各专门委员会履职情况
公司董事会下设战略与发展委员会、提名委员会、薪酬与考
核委员会、审计委员会四个专门委员会。2020 年，审计委员会
召开会议 4 次；战略与发展委员会召开会议 1 次。各委员会委员
认真开展各项工作，依照相关工作细则和议事规则，充分发挥专
业职能作用，忠实、勤勉地履行义务，就公司经营重要事项进行
研究，为董事会的科学决策提供了支持。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照相关法律法规及《公司章程》《独立
董事工作制度》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，主动关注公
司经营业务信息、财务状况和重大事项，充分发挥各自的专业知
识为公司建言献策，对公司财务管理、内部控制、公司治理、关
联交易、董监高聘任等重大事项做出了客观、公正的判断，推动
了公司生产经营和管理等方面工作的持续、稳定、健康发展。
（五）公司治理及规范运作
2020 年，按照法定程序及《上市公司章程指引》的相关规
定，制订上市后适用的《海天水务集团股份公司股东大会议事规
则》《海天水务集团股份公司董事会议事规则》《海天水务集团股
份公司监事会议事规则》《海天水务集团股份公司信息披露管理
17
制度》《海天水务集团股份公司募集资金管理制度》《海天水务集
团股份公司重大信息内部报告制度》《海天水务集团股份公司投
资者关系管理制度》7 项规章制度。通过加强内控体系建设，规
范内部控制的关键控制点，促进公司治理水平稳步提升。
二、2020 年公司经营情况
（一）经营状况平稳向好
2020 年，公司实现营业收入 85,031.60 万元，较上年同期
增长 24.84%；实现营业利润 21,884.50 万元，较上年同期增长
15.83%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
17,478.36 万元，较上年同期增长 12.69%。
公司经营活动产生的现金流量保持稳定；所有者权益同比增
加 15.54%；随着公司固定资产、在建工程及特许经营项目等的
投入增加，投资活动产生现金流出 64,486.89 万元，较去年同期
增长 57.74%，筹资活动产生的现金流入 39,934.99 万元，较去
年同期增长 970.12%。
综上，2020 年，公司经营情况平稳良好，经营模式未发生
重大变化，整体经营环境未发生不利变化。
（二）供排水主业稳步发展
公司董事会紧紧围绕年度经营目标，充分挖掘市场潜力，完
善市场布局，凭借公司的管理优势、品牌优势、技术优势、人才
优势在激烈的市场竞争中，实现了企业的稳步发展。2020 年，
公司已具有较大规模的供水和污水处理能力，供水能力达到
32.70 万吨/日，商业运营污水处理厂污水处理能力达到 66.37
万吨/日。公司目前在建工程项目 8 个：其中自来水供应项目 1
18
个，为简阳市城区第二自来水厂（二期）；污水处理项目 7 个，
主要为蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程、宜宾市杨湾污
水处理厂提标改造项目、乐山市第一污水处理厂提标改造项目等。
（三）疫情防控慎终如始
面对 2020 年新冠疫情，公司秉持“海天水务、为民服务”
的初心和“改善环境、造福社会”的宗旨，认真学习贯彻习近平
总书记的重要讲话精神，全面落实党中央、国务院和省委、省政
府的各项决策部署，组织全体员工全力投入抗疫阻击战。公司所
属各自来水厂、污水处理厂坚持 24 小时不间断高质量运行，没
有一天停产或减产，确保了民生用水安全和污水达标排放，切实
维护了群众生命健康安全和社会稳定。公司下属四家自来水公司
针对批发业、零售业、餐饮业、住宿业和制造业，均按九折或九
五折收取自来水费，积极支持社会复工复产工作及地方经济发展。
三、关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业发展趋势
目前，我国水务行业正处于市场化改革阶段，具有企业数量
众多、规模化不足、区域保护格局明显、行业集中度较低等特点。
随着我国环保产业的快速发展，市场规模将在相当长的时期内不
断扩大，水务行业市场化服务需求将逐步突出，行业将呈现以下
发展趋势。
1.利好政策促进环保产业持续发展
习总书记在十九大报告中指出，坚持人与自然和谐共生，必
须树立和践行绿水青山就是金山银山的理念，坚持节约资源和保
护环境的基本国策。2020 年 9 月 22 日，习近平总书记在联合国
19
大会上提出中国力争在 2030 年实现碳达峰，努力争取在 2060 年
实现碳中和的远景目标。2021 年为“十四五”规划开局之年，
积极的环保政策，将促进污水处理、流域治理、黑臭水体治理、
污泥处置、垃圾发电等环保细分领域的需求释放，为行业内企业
进一步带来市场机遇。
2.市场竞争加剧，行业集中度进一步提高
随着环境保护日益受到政府重视，监管环境日益趋严，环保
行业迎来了发展的黄金时期，环保市场竞争呈现出多元化趋势，
水务行业的整合并购、洗牌重组趋势加剧，产业集中度逐渐提高。
水务服务将向产业链上下游延伸，包括供水、直饮水、污水、中
水、污泥、设备、检测、第三方技术服务、智慧水务等。
3.新兴城镇和农村的水务市场发展潜力逐步显现
根据国家住房与城乡建设部《2019 年城乡建设统计年鉴》，
截止 2019 年末，全国城市污水处理厂数为 2,471 座，排水管网
长度约 74.4 万公里，污水处理能力为 17863 万立方米/日，污水
年排放量约为 554.65 亿立方米，污水年处理量约为 525.85 亿立
方米，污水处理率 96.81%；全国县城污水处理厂数为 1,669 座，
排水管网长度 21.34 万公里，污水处理能力为 3587 万立方米/
日，污水年排放量为 102.3 亿立方米，污水年处理量为 95.01 亿
立方米，污水处理率 93.55%。县、市区域市场逐渐趋于稳定，
新兴城镇和农村的水务市场发展潜力显现。
4.水务行业价格将逐步提升，标准日益趋严
随着水资源的短缺、原材料成本上涨、人工成本上涨、供排
标准提升，水价的市场化改革正在快速推进。2020 年国家发展
20
改革委、财政部、住建部、生态环境部、水利部联合印发了《关
于完善长江经济带污水处理收费机制有关政策的指导意见》，降
低了污水处理企业负担，保证了污水处理的合理收入。
近年来，供水行业标准日渐提高，从供“合格水”向“优质
水”、 优质服务”转变，全面推动自来水深度处理工艺建设改造，
用户业务“零”跑路服务，供水行业迎来新的发展机遇。
5.智慧水务激发行业活力
建设“数字中国”和“智慧社会”，水务行业智慧水务建设
进行得如火如荼。2020 年，党的十九届五中全会审议通过的《中
共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇
三五年远景目标的建议》全面布局数字经济的发展，明确提出“推
进数字产业化和产业数字化，推动数字经济和实体经济深度融合，
打造具有国际竞争力的数字产业集群”的发展战略。各地智慧水
务建设热潮一波接一波，以云计算、大数据、物联网和移动互联
网为手段，大数据中心、智慧管网、智慧水厂、智慧调度、智慧
客服等系统纷纷上线，为水务行业高质量发展带来了新的助力。
（二）公司发展战略
公司将充分发挥规模化经营优势，以城乡供水、污水处理及
项目建设为优势业务，全面提升公司水务综合服务功能，通过不
断新建、并购扩张，持续提高公司供排水服务规模与市场占有率；
通过培育相关延伸产业，初步形成以供排水业务为主，上下游延
伸业务为辅的多元化产业格局，从总体上实现海天股份规模与效
益的良好增长，并通过持续改革与发展，将发展成为营运科学、
技术领先、服务一流、发展快速、效益良好的现代化水务企业，
21
回报社会与广大投资者。
（三）经营计划
1.加快市场拓展，完善业务布局
公司将充分发挥自身优势，以西南、西北、华中、华北为重
点市场，以城乡供水、污水处理、环境综合治理为优势业务，全
面提升公司环保综合服务能力，通过不断新建、收购重组，持续
提高公司的供排水规模与整体市场占有率。
通过持续扩张与发展，将公司打造为技术领先、服务优质、
管理规范、文化先进、效益良好的现代化环保企业，回报社会与
广大投资者。
2.积极拓展环保产业链
公司将继续深化与战略投资者的合作，积极扩展环境综合治
理等相关产业，通过培育相关延伸产业链，使供排水主营业务稳
步提升，资源循环利用、环境综合治理等相关业务初步形成多元
产业布局，从总体上实现公司规模与效益的良好增长，并通过提
标技改和严格管理，降本增效，优化运营管理，力求经济运行；
通过战略合作、并购重组等方式实现低成本扩张，以集约化、规
模化经营优势提升集团经营效益。
3.进一步加强公司内部管理
公司立足长远，坚持稳健可持续发展，积极完善内控管理体
系，完善风险管控体系、规范信息披露及做好投资者关系管理工
作，不断强化企业经营机制，建立完善战略性财务管理体系，全
面提升规划管理、投资决策、预算管理和日常经营管理水平。根
据发展战略需要，海天股份及时调整组织架构，提高组织运行效
22
率，充分调动员工的积极性和创造性。
4.提升技术研发和创新能力
公司将继续以科技创新为业务发展核心驱动力，持续提升技
术研发与创新能力。大力引进国内外先进技术和人才，深化与国
内外知名高校的产学研合作关系，增强行业内技术交流，进一步
扩大公司在行业技术领域的影响力。
5.推进人才发展计划
加大人才引进和培养，完善公司的考核和激励机制，调动员
工积极性，营造积极向上的企业文化。最终建立与公司业务发展
相匹配的人才队伍，培育具有先进管理理念、国际化大视野的优
秀管理人才，和立足本土、创新突破的优秀技术人才，以及理论
基础扎实、实践经验丰富的优秀运营人才。
2021 年是“十四五”开局之年，也是公司正式踏入资本市
场的元年，公司董事会将继续按照法律法规和相关规范性文件、
公司章程的规定，规范运作，恪尽职守，准确把握面临的发展形
势，抢抓机遇、迎接挑战，围绕公司“大思路、大发展、大智慧、
大海天”发展战略，不断提高公司治理水平，完善内部控制，提
升公司竞争力，推动公司效益稳步增长，实现公司持续、健康和
稳健地发展。
特此报告。
海天水务集团股份公司董事会
2021 年 5 月 14 日
23
海天水务集团股份公司
2020 年度独立董事述职报告
我们作为海天水务集团股份公司第三届董事会的独立董事，
根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公
司章程》的相关规定，忠实、勤勉的履行职责，积极参加公司股
东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的重大事
项发表了公正、客观的独立意见，切实维护公司利益和全体股东
利益。对董事会的科学决策、规范运作及公司发展起到了积极作
用。现将 2020 年履职情况报告如下：
一、 独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
公司第三届董事会共有独立董事三名，分别是段宏女士、罗
鹏先生和叶宏先生，由公司 2019 年第四次临时股东大会选举产
生，独立董事基本情况如下：
段宏：女，1964 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，西南交通大学企业管理专业，博士研究生学历，注册税务师、
注册会计师、高级会计师。历任四川华信（集团）会计师事务所
项目经理、四川同德会计师事务所副所长；现任西南交通大学经
济管理学院会计系副教授、四川天翔环境股份有限公司独立董事、
伊犁川宁生物技术股份有限公司独立董事，2019 年 3 月起任公
司独立董事。
罗鹏：男，1974 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，四川大学法律专业，硕士研究生学历。历任资阳市雁江区乡
24
镇企业局、资阳市国土资源局科员，四川致高律师事务所合伙人，
现任成都理工大学法学院讲师、上海市锦天城（成都）律师事务
所高级合伙人，2019 年 12 月起任公司独立董事。
叶宏：男，1962 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，清华大学环境工程专业，本科学历，注册工程咨询（投资）
工程师、注册公用工程（给排水）工程师、注册环保（水处理）
工程师、注册环境影响评价工程师。历任四川省生态环境科学研
究院（原四川省环境保护科学研究院）工程师、主任、副院长、
院长，现任四川省生态环境科学研究院研究员，2019 年 3 月起
任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
我们及我们的直系亲属和主要社会成员均未在本公司系统
内任职；未直接或间接持有本公司股份；不为公司前十名股东中
的自然人股东或其直系亲属；我们及我们的直系亲属未在直接或
间接持有本公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在本公司前
五名股东单位任职；没有为本公司及其下属公司提供财务、法律、
咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情
况。
二、 独立董事年度履职情况
（一）本年度出席会议情况
2020 年公司召开 10 次董事会和 3 次股东大会，我们按时出
席公司董事会，不存在缺席或连续两次缺席、未亲自出席的情况。
2020 年公司董事会召集和召开程序均符合《公司法》和《公司
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章程》的有关规定，出席会议具体情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事姓名 应出席 亲自出 委托出席 缺席 应出席 实际出席
次数 席次数 次数 次数 次数 次数
段宏 10 10 0 0 3 3
罗鹏 10 10 0 0 3 3
叶宏 10 10 0 0 3 3
（二）履职情况
公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬与考核委员会、审
计委员会和提名委员会。我们分别在审计委员会、薪酬与考核委
员会、战略与发展委员会担任委员。我们勤勉尽责，准时出席公
司股东大会、董事会和专门委员会会议，严格按照《独立董事工
作制度》和《公司章程》等有关规定，认真审议每一项会议议案
和相关文件，积极参与各议题的讨论并提出意见和建议。对董事
会科学决策、公司规范运作起到了积极作用。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020 年度，我们重点关注了公司的关联交易情况、对外担
保情况、聘任会计师事务所情况，对公司在相关事项的决策、执
行等方面的合法性、合规性作出了独立明确的判断。
（一）关联交易情况
公司 2020 年度各项关联交易主要为公司生产经营过程中正
常的经营行为，公司与各关联方交易价格均参考市场价格确定，
符合公开、公平、公正的原则，上述行为对公司主营业务发展起
到了积极作用。公司董事会在审议该议案时，关联董事回避了表
26
决，程序规范，符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，所
作出的董事会决议合法、有效。2020 年度日常关联交易不会对
公司独立性产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（二）对外担保情况
2020 年度，作为公司独立董事，我们严格按照相关法律法
规及《公司章程》的规定，对公司对外担保事项进行判断和审核。
1.2020 年 5 月，公司第三届董事会第六次会议审议通过了
《关于审议 2020 年下半年集团及子公司向金融机构申请融资授
信计划的议案》，结合 2020 年经营计划及投资计划，制定了 2020
年下半年融资计划：
（1）母公司拟在 2020 年下半年向银行申请最高融资额不超
过 1.8 亿元的置换贷款；
（2）子公司蒲江达海水务有限公司向中国农业发展银行蒲
江县支行申请最高融资额不超过 5.4 亿元；
（3）子公司江油海天鸿飞环保有限公司预计向银行申请最
高融资不超过 1.8 亿元；
（4）子公司罗平海天长青水务有限公司预计向银行申请的
最高融资不超过 1.5 亿元。
议案涉及关联担保，关联董事费功全先生回避表决。
2.2020 年 12 月，公司第三届董事会第十一次会议审议通过
了《关于审议 2021 年度集团及子公司向金融机构申请融资授信
计划的议案》，结合 2021 年经营计划和投资计划，制定了 2021
年向金融机构申请最高融资额不超过 103,200 万元的融资计划：
(1)母公司向银行申请最高融资额不超过 13,000 万元流动
27
资金贷款;
(2)子公司资阳海天水务有限公司向银行申请最高融资额不
超过 2,500 万元;
(3)子公司眉山市彭山海天水务有限公司向银行申请最高融
资额不超过 8,400 万元;
(4)子公司雅安海天水务有限公司预计向银行申请最高融资
不超过 11,800 万元;
(5)子公司乐至海天水务有限公司预计向银行申请最高融资
不超过 10,000 万元;
(6)母公司海天水务集团股份公司/子公司成都海天科创科
技有限公司预计向金融机构申请最高融资不超过 30,000 万元中
长期贷款;
(7)子公司江油海天鸿飞环保有限公司预计向金融机构申请
最高融资不超过 20,000 万元;
(8)子公司金堂海天水务有限公司预计向银行申请最高融资
不超过 7,500 万元。
以上最终授信额度以银行审批为准。议案涉及关联担保，关
联董事回避表决。
我们认为公司为子公司的银行授信提供担保、公司的控股股
东、董事为公司及控股子公司的银行授信提供担保的情形，有利
于保障公司及子公司的利益和正常生产经营，不存在违规对外担
保情形，不会损害公司及公司股东的利益。
（三）聘任会计师事务所情况
经公司董事会审计委员会沟通与建议，公司续聘信永中和会
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计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券、期货相
关业务资格，能够满足公司财务审计和相关专业审计工作的要求。
续聘会计师事务所审议程序合法合规，不会损害公司及全体股东
的利益。
四、 总体评价与建议
2020 年度，我们在履行独立董事职责的过程中，公司董事
会、高级管理人员和相关工作人员给予了积极的配合与支持。作
为公司独立董事，我们严格遵守相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》等相关规定，对公司的重大事项发表独立意见，充分发
挥独立董事在公司经营、管理、财务等方面的经验和专长，切实
维护公司的整体利益及全体股东的合法权益，忠诚勤勉、恪尽职
守。
2021 年，我们将继续本着诚信、勤勉和对公司及全体股东
负责的原则，按照法律法规及《公司章程》等规定的要求，继续
加强与公司董事、监事及管理层的沟通，充分利用自身专业知识
和经验为公司提出更多具有建设性的意见和建议，共同促进公司
规范运作和持续稳定健康发展，切实维护公司整体利益和广大股
东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：罗鹏 叶宏 段宏
2021 年 5 月 14 日
29
