证券代码：603759 证券简称：海天股份 公告编号：2022-007
海天水务集团股份公司
关于首次公开发行股票部分限售股
解禁上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 53,922,570 股
本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 28 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准海天水务集团股份公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕22 号）核准，海天水务
集团股份公司（以下简称“海天股份”或“公司”）获准向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 78,000,000 股，于 2021 年 3 月 26
日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为
234,000,000 股，首次公开发行后总股本为 312,000,000 股，其中有
限售条件流通股为 234,000,000 股，无限售条件流通股为 78,000,000
股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东为
四川和邦投资集团有限公司（以下简称“和邦集团”）、李勇、成都鼎
建新材料合伙企业（有限合伙）（以下简称“成都鼎建”）、彭本平、四
川巨星企业集团有限公司（以下简称“巨星企业”）和量石投资有限
公司（以下简称“量石投资”），本次限售股上市流通数量为 53,922,570
股，占公司目前总股本的 17.28%，将于 2022 年 3 月 26 日起上市流
通，因 2022 年 3 月 26 日和 27 日为非交易日，上市流通日顺延至 2022
年 3 月 28 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股份形成后至今，海天股份总股本为 312,000,000 股，
未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行 A 股股票招股说明书》及《首次公开发
行股票上市公告书》，首次公开发行前涉及本次上市流通限售股份持
有人对所持股份自愿锁定的承诺如下：
（一）关于股份锁定的承诺
1、股东和邦集团、成都鼎建、彭本平、巨星企业和量石投资承诺
自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公
司/企业/本人（直接或间接）持有的发行人公开发行股票前已发行的
股份。也不由发行人回购该部分股份。
2、担任本公司董事的股东李勇就本次申请解除股份限售的承诺
如下:(1)自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购该部分股份。(2)锁定期限届满后，在本人担任发行
人董事/高级管理人员期间，每年转让股份数不超过本人直接或间接
所持有的发行人股份总数 25%。(3)锁定期限届满后，若本人在任期届
满后离职的，离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份；若本人
在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6
个月内继续遵守下列限制性规定：每年转让的股份不超过本人所持有
公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所持发行人股份；
《公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。因发
行人进行权益分派等导致本人直接持有发行人股份发生变化的，仍应
遵守上述规定。 4）本人所持发行人股票在锁定期满后 2 年内减持的，
其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。发行
人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，
上述发行价格将进行除权除息相应调整。（5）本人减持股份将严格按
照证监会、上海证券交易所的规则履行相关信息披露义务，并遵守证
监会、上海证券交易所关于减持期限、数量及比例等法定限制。若本
人存在法定不得减持股份的情形的，本人将不进行股份减持。
前述承诺不因本人职务变更、离职等原因而失去效力。
（二）承诺履行情况
截至本公告披露日，上述股东严格履行承诺，不存在未履行相关
承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
华西证券股份有限公司作为公司的保荐机构，经核查认为：本次
解除限售股股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要
求，保荐机构对海天股份本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 53,922,570 股；
本次限售股上市流通日期为 2022 年 3 月 28 日；
首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股占 本次上市流通 剩余限售
序 股东 持有限售股数量
公司总股本比 数量（单位： 股数量
号 名称 （股）
例 股） (股)
1 和邦集团 30,000,000 9.62% 30,000,000 0
2 李勇 10,445,100 3.35% 10,445,100 0
3 成都鼎建 9,137,470 2.93% 9,137,470 0
4 彭本平 2,340,000 0.75% 2,340,000 0
5 巨星企业 1,000,000 0.32% 1,000,000 0
6 量石投资 1,000,000 0.32% 1,000,000 0
合计 53,922,570 17.28% 53,922,570 0
六、股本变动结构表
本次解禁 本次解禁
项目（单位：股） 变动数
上市前 上市后
1、其他境内法人持
203,297,230 -32,000,000 171,297,230
有股份
一、有限售 2、境内自然人持有
18,565,300 -12,785,100 5,780,200
条件股份 股份
3、其他 12,137,470 -9,137,470 3,000,000
小计 234,000,000 -53,922,570 180,077,430
二、无限售 A股 78,000,000 53,922,570 131,922,570
条件股份 小计 78,000,000 53,922,570 131,922,570
三、股份总数 312,000,000 0 312,000,000
七、上网公告附件
《华西证券股份有限公司关于海天水务集团股份公司首次公开
发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
海天水务集团股份公司董事会
2022 年 3 月 23 日
