海天水务集团股份公司关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
证券代码：603759 证券简称：海天股份 公告编号：2022-014
海天水务集团股份公司
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号---上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范运作》等有关规定，
海天水务集团股份公司（以下简称本公司）将 2021 年度募集资金存
放与使用情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]22号文《关于核准
海天水务集团股份公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准
向社会公开发售人民币普通股股票（A股）7,800万股，每股面值人民
币 1 元 ， 发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 11.21 元 ， 募 集 资 金 合 计 人 名 币
874,380,000.00元，扣除各项发行费用73,367,547.17元（不含税）
后，实际募集资金净额为人民币801,012,452.83元。上述募集资金已
于2021年3月23日到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具XYZH/2021CDAA60012号《验资报告》验证。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2021年12月31日止，本公司募集资金使用情况为：
单位：元
项目 金额
首次募集资金净额 801,012,452.83
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项目 金额
减：永久补充流动资金 150,605,101.12
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 89,119,522.61
减：使用募投资金购买理财产品（净额列示） 100,000,000.00
减：临时补充流动资金（注） 300,000,000.00
减：手续费支出 2,010.00
加：理财收益 704,619.86
加：利息收入 5,178,101.52
2021 年 12 月 31 日净额 167,168,540.48
注：根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》本公司将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动
资金。具体情况详见本报告三、（三）所述。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的利益，根
据《上市公司监管指引第 2 号---上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范
运作》等有关规定，本公司制订并完善了《募集资金管理制度》，对
募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资
金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。报告期内《募
集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金
项目支出执行严格审批程序。
2021 年 3 月，本公司与保荐机构华西证券股份有限公司、成都
银行股份有限公司德盛支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，
并开设募集资金专项账户。
2021 年 3 月，本公司、蒲江达海水务有限公司（本公司之子公
司，系募投项目蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程的实施单位）
及保荐机构华西证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司成
都分行、中国民生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户
三方监管协议》。蒲江达海水务有限公司分别在中信银行成都温江支
行、中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户。
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2021 年 3 月，本公司、宜宾市翠屏区海天水务有限公司（本公
司之子公司，系募投项目翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目
（一期）的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司与中国农业
银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行签订了《募集资金专
户三方监管协议》。宜宾市翠屏区海天水务有限公司在中国农业银行
股份有限公司成都芳草街支行开设募集资金专项账户。
本公司签订的上述《募集资金专户三方监管协议》内容与上海证
券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司严格按照《募集资金监管协议》
的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
募投项目 账户名称 开户银行 银行账号 存储余额（元）
中国民生银行
蒲江县域污水处
蒲江达海水 股 份 有 限 公 司
理厂及配套管网 632725394 127,913,011.23
务有限公司 成 都 分 行 营 业
建设工程
部
蒲江县域污水处
蒲江达海水 中 信 银 行 成 都 8111001012
理厂及配套管网 37,138,538.90
务有限公司 温江支行 400733490
建设工程
中国农业银行
翠 屏 区 象 鼻 镇 污 宜宾市翠屏
股份有限公司 2280710104
水 处 理 厂 及 配 套 区海天水务 1,930,774.41
成都芳草街支 0026446
管网项目（一期） 有限公司
行
成都银行股份
海天水务集 1001300000
补充流动资金 有限公司德盛 186,215.94
团股份公司 857070
支行
合计 167,168,540.48
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
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截至2021年12月31日，本公司本年度使用15,060.51万元用于永
久补充流动资金，置换以自筹资金预先投入募投项目8,911.95万元，
累计使用募集资金总额23,972.46万元。募集资金使用具体情况详见
附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十五次会
议分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自
筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金置换前期已预先投入募集
资金投资项目的自筹资金 8,911.95万元。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《以募集
资金置换预先投入募投项目的自筹资金的专项审核报告》、独立董事
及监事发表同意意见以及保荐机构华西证券股份有限公司发表核查
意见。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1．2021年4月，本公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事
会第十二次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流
动资金的议案》，同意本公司使用总额不超过 25,000万元的闲置募
集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议批准之日起不超过12
个月。
2．2021年6月，本公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事
会第十四次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流
动资金的议案》，同意本公司使用不超过人民币 5,000万元闲置募集
资金临时补充流动资金，用于与本公司主营业务相关的生产经营，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至 2021年12月31日，本公司暂时用于补充流动资金的金额为
30,000万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2021年8月，本公司第三届董事会第二十一次会议审议并通过《关
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于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在确保
不影响募集资金投资项目进度安排及募集资金安全的前提下，使用不
超过10,000万元（含本数）闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
有保本约定的理财产品，期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
截至2021年12月31日，本公司已到期的理财产品均已赎回，暂未
到期的理财产品未超过授权使用期限及额度。
2021年度，本公司使用闲置募集资金进行现金管理业务情况如下：
单位：万元
产品
类
年化
序 型、 认购 实际
受托方 产品名称 起息日 到期日 收益
号 风险 金额 收益
率
收益
特征
华泰证券 华泰证券股份有限公 本金 2021年
2021年11
1 股份有限 司聚益第21761号（中 保障 8月17 7,000 3.40% 59.33
月16日
公司 证500）收益凭证 型 日
中信证券 中信证券股份有限公 本金 2021年
2021年11
2 股份有限 司信智安盈系列272 保障 8月17 3,000 1.50% 11.13
月16日
公司 期收益凭证 型 日
华泰证券股份有限公
1.40%-
3 司聚益第21174号（白 3,000 -
银期货）收益凭证 8.60%
华泰证券 华泰证券股份有限公 本金 2021年
2022年3 1.40%-
4 股份有限 司聚益第21904号（中 保障 11月18 4,000 -
月2日 4.10%
公司 证500）收益凭证 型 日
华泰证券股份有限公
1.30%-
5 司聚益第21905号（中 3,000 -
证500）收益凭证 6.70%
合计 20,000 70.46
截至本报告出具日，本公司于2021年11月18日办理的现金管理业
务已到期赎回，取得投资收益87.32万元。本公司已于2022年3月4日
进行公告。
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（五）募集资金其他使用情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情形。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上 市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第1号---规范运作》和本公司募集资金管理制度的相关规定，
及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违
规使用募集资金的情形。
六、期后节余募集资金用于永久补充流动资金的情况
本公司于2022年4月11日召开的第三届董事会第二十九次会议审
议并通过《关于募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金
的议案》，同意将已进入商运的翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网
项目（一期）募投项目进行结项，将节余募集资金扣除该项目尚未支
付的工程款后剩余的5233.45万元（实际金额以资金转出当日专户余
额为准）永久性补充流动资金，用于日常生产经营及业务发展。本议
案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。
海天水务集团股份公司董事会
2022 年 4 月 12 日
附表：募集资金使用情况对照表
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海天水务集团股份公司2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 80,101.25 本年度投入募集资金总额 23,972.46
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 23,972.46
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项
目
可
是
是 调 本年度投 项目 行
否
否 整 截至 入金额（包 到达 性
截至期 到
已 募集资金 后 期末 括置换以 截至期末 截止期末累计投入金 预定 本年度 是
承诺投资项 末投入 达
变 承诺投资 投 承诺 自筹资金 累计投入 额与承诺投入金额的 可使 实现的 否
目 进度 预
更 总额 资 投资 预先投入 金额 差额 用状 效益 发
（%） 计
项 总 金额 募投项目 态日 生
效
目 额 资金） 期 重
益
大
变
化
③=
⑦=⑤/
① ② ①+ ④ ⑤ ⑥=⑤-③
③
②
蒲江县域污 否 58,000.00 - 58,0 8,672.25 8,672.25 -49,327.75 14.95 注2 630.48 是 否
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水处理厂及 00.0
配套管网建 0
设工程（注1）
2020
翠屏区象鼻
10月
镇污水处理
7,10 22日
厂及配套管 否 7,101.25 - 239.70 239.70 -6,861.55 3.38 139.99 是 否
1.25 进入
网项目（一
商业
期）（注3）
运行
15,0 不
补充流动资 不适
否 15,000.00 - 00.0 15,060.51 15,060.51 60.51 100.40 不适用 适 否
金(注4) 用
0 用
80,1
合计 80,101.25 - 01.2 23,972.46 23,972.46 -56,128.79 29.93
5
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 详见本报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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注1：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程
2019年4月，本公司和龙元建设集团股份有限公司、江苏南京地质工程勘察院、中国市政工程西北设计研究院
有限公司与四川省蒲江县水务局签订《蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程政府和社会资本合作（PPP）项目
合同》（以下简称蒲江特许经营协议），并设立蒲江达海水务有限公司（以下简称蒲江达海），负责蒲江县域污水
处理厂及配套管网建设工程（以下简称蒲江项目）的融资、建设、运营和维护，其股东为本公司、蒲江县城乡建设
项目管理投资有限公司（政府出资代表）、龙元建设集团股份有限公司、江苏南京地质工程勘察院、中国市政工程
西北设计研究院有限公司（除本公司外，其余股东以下简称少数股东）。根据蒲江特许经营协议的约定，蒲江项目
预计总投资87,035.19万元，最终以审计结果为准，其中项目资本金为21,758.80万元（总投资的25%）,由政府方出
资2,175.88万元,占项目资本金的10.00%，本公司出资18,995.30万元，占项目资本金的87.3%，其余社会资本方出
资587.62万元，占项目资本金的2.7%。剩余65,276.39万元为融资资金。截至2021年12月31日，项目资本金21,758.80
万元全部缴足。
2020年6月，蒲江达海向中国农业发展银行蒲江县支行借款54,000万元，专项用于蒲江项目建设，截至2021年
12月31日，已收到银行放款16,366.11万元，全部用于蒲江项目建设。
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本公司本次募集资金投资项目为蒲江县域污水处理厂及配套管
网建设工程中蒲江县城污水处理厂二期工程和雨污管网工程，总投资
59,614.28万元，计划募集资金投资58,000.00万元。本公司本年使用
募集资金置换前期已预先投入蒲江项目的自筹资金 8,672.25万元。
注2：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程中募投项目到达
预定可使用状态日期
除蒲江县城污水处理厂二期项目于 2020 年 9 月投入商业运营
外，雨污管网工程处于建设期，尚未完工。
注3：翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）
2018年10月，本公司与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签订
《宜宾市翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目特许经营协议》，
并设立宜宾市翠屏区海天水务有限公司（以下简称翠屏海天），负责
翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）（以下简称象鼻项
目）的融资、建设、运营和维护。象鼻项目于2018年12月开工建设，
根据2021年3月29日，宜宾市翠屏区工业园区管理委员会出具的关于
翠屏区象鼻污水处理厂进入商业运营的函（翠工管函[2021]10号），
批准象鼻项目自2020年10月22日进入商业运营。
象鼻项目2019年收到宜宾市翠屏区财政局根据宜宾市发展和改
革委员会文件（宜发改发[2018]73号）下发的重点流域水环境综合治
理2018年中央预算内投资计划资金750.00万元。2020年10月、2020
年11月、2020年12月分四次收到四川长江源工业园区开发有限责任公
司（实际控制人为宜宾市翠屏区财政局）拨付资金合计7,676.10万元。
根据2022年3月本公司、翠屏海天与宜宾市翠屏区工业园区管理委员
会签署的特许经营补充协议，以象鼻项目争取到的各级专项资金，由
政府方拨付给翠屏海天用于项目建设，工程竣工后经政府审计后的投
资总额扣减拨付专项资金后的剩余投资，按照特许经营协议主合同条
款执行。
本年度根据翠屏海天为建设象鼻项目累计支付项目投资款扣除
收到政府拨付的象鼻项目专项资金，本公司使用募集资金置换前期已
预先投入象鼻项目的自筹资金239.70万元。截止2021年12月31日，象
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（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
鼻项目总投资尚未经政府审计，翠屏海天暂按翠屏海天自有资金投资
计算经济效益。
注4：本公司承诺15,000万元募集资金用于补充流动资金，本年
实际从募集资金专户转出15,060.51万元用于补充流动资金，差异
60.51万元系募集资金账户产生利息。
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