华西证券股份有限公司
 关于海天水务集团股份公司对外提供财务资助的核查意见


    华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）作为海天水务集团股份公
司（以下简称“公司”或“海天股份”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关规定，对公司对外提供财务资助事
项进行了核查，并发表意见如下：

     一、财务资助情况概述

    为了加深与峨眉山发展（控股）有限责任公司（以下简称“峨眉山发展”）
的合作，公司拟以自有资金向其提供财务资助，借款金额为 10,000.00 万元，借
款年化利率为 10%（含税），借款期限为 1 年。若峨眉山发展未在约定期限归还
借款本金，公司对逾期借款从逾期之日起按日息万分之五计收罚息，直至本息清
偿为止。同时，为确保资金的安全，经峨眉山市住房和城乡建设局批准同意，峨
眉山发展将峨眉山市污水处理厂提标改造项目收费权质押给公司；如借款到期无
法偿还本息，将峨眉山市污水处理厂提标改造项目及收费权以合法的形式授予公
司，或者将峨眉山市污水处理厂提标改造项目合法出让后，以出让价款偿还公司。

    2022 年 6 月 10 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会
第二十四次会议，审议通过《关于提供财务资助的议案》。该事项属于董事会审
批权限，无需提交公司股东大会审议。

     二、财务资助对象的基本情况

    1、企业名称：峨眉山发展（控股）有限责任公司

    2、企业类型：有限责任公司（国有独资）

    3、法定代表人：吕伟

    4、注册资本：2,000,000 万人民币

    5、成立日期：2005 年 11 月 22 日

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    6、登记机关：峨眉山市市场监督管理局

    7、注册地址：峨眉山市绥山镇大佛南路 115 号

    8、经营范围：许可项目：房地产开发经营；水力发电；建设工程施工（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）一般项目：企业总部管理；旅游开发项目策划咨
询；与农业生产经营有关的技术、信息、设施建设运营等服务；土地整治服务；
非居住房地产租赁；物业管理；金属制品销售；再生资源销售；有色金属合金销
售；耐火材料销售；建筑材料销售；五金产品零售；专用化学产品销售（不含危
险化学品）；电子产品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）。

    9、股东情况：峨眉山市国有资产监督管理委员会持有其 100.00%股权

    10、主要财务数据：
                                                                       单位：亿元
                 项目                            2021 年 12 月 31 日
 总资产                                                                   229.95
 负债总额                                                                 114.07
 净资产                                                                   115.88
                 项目                                2021 年度
 营业收入                                                                  14.11
 净利润                                                                     1.85
   注：上述财务数据经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

    峨眉山发展最近一年末经审计的资产负债率为 49.60%，不属于《上海证券
交易所股票上市规则》规定需经股东大会审议的情形。

    11、峨眉山发展为非失信被执行人。

    12、峨眉山发展与公司不存在关联关系。

    13、公司上一会计年度未对峨眉山发展提供任何财务资助。

     三、本次财务资助对公司的影响及风险

    （一）本次对外提供财务资助对公司的影响

    公司拟以自有资金向峨眉山发展提供财务资助，可提高资金使用效率，增加

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公司经济收益。本次财务资助将在不影响公司正常经营的情况下实施，且峨眉山
发展实际控制人为峨眉山市国有资产监督管理委员会，具有偿债能力，资助时间
较短，不会对公司未来财务状况和经营成果产生重大不利影响。

       （二）风险提示

    公司已与峨眉山发展就本次财务资助及担保事项达成一致，峨眉山发展以其
下属公司峨眉山市污水处理厂提标改造项目收费权提供质押担保，其中：峨眉山
发展借款及质押事项已经其董事会审议通过；峨眉山市污水处理厂提标改造项目
收费权质押已经峨眉山市住房和城乡建设局审批同意。目前，峨眉山发展下属企
业现负责运营该项目并相应收取费用，但未与地方政府相关部门签署项目特许经
营、项目收费协议。

    公司应在签署相关协议，落实担保事项后提供财务资助。公司应密切关注峨
眉山发展的经营情况及财务状况，持续做好风险管控工作，积极采取措施收回借
款。

       四、公司的决策程序及相关意见

    公司于 2022 年 6 月 10 日召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会
第二十四次会议，审议通过《关于提供财务资助的议案》，同意在不影响公司正
常业务开展及资金使用的情况下，以自有资金向峨眉山发展提供 10,000.00 万元
的借款，借款年化利率为 10%（含税），期限 1 年。根据《上海证券交易所股票
上市规则》及《公司章程》等相关规定，该事项属于董事会审批权限，无需提交
公司股东大会审议。

    公司全体独立董事对该事项发表了明确的同意意见。

       五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：本次公司对外提供财务资助已经公司董事会、监事
会审议通过，独立董事对该事项发表了同意意见，本次财务资助程序合法、合规。

    保荐机构对公司本次对外提供财务资助的事项无异议。

    保荐代表人：陈国星、陈亮

                                                   华西证券股份有限公司

                                                        2022 年 6 月 13 日
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