证券代码：603773               证券简称：沃格光电                公告编号：2020-068


                        江西沃格光电股份有限公司

                   第三届监事会第七次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 监事会会议召开情况

    江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 28 日以现场结合
通讯表决方式召开了第三届监事会第七次会议。有关会议召开的通知，公司已于 2020
年 12 月 25 日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司监事会主
席熊振华先生召集，公司应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召
集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合
法、有效。

    二、监事会会议审议情况

   （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》

    公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购股份，用于实施股权激励计划，回购
价格不超过 44 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 4,000 万元（含），且不超过人
民币 8,000 万元（含），回购期限自股东大会审议通过本回购方案之日起 12 个月内。

    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 12 月 29 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份
方案的公告》（公告编号：2020-069）。

    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，议案通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

    （二）审议通过《关于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
     经审核，监事会认为：公司实施股权激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核
 心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东（尤其是中小股东）利益的情形。
 公司本次股票期权激励计划拟授予的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规
 定的激励对象条件。

     具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 12 月 29 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）》、
《江西沃格光电股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）摘要》（公告编号：
 2020-070）。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

     本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

     （三）审议通过《关于公司<第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

     经审核，监事会认为：为了达到本次股权激励计划的实施目的，公司制定了相应的
 考核管理办法，考核体系具有全面性、综合性及可操作性，能够对激励对象起到良好的
 激励与约束效果。

     具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 12 月 29 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
 （www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司第一期股票期权激励计划实施考核
 管理办法》。

     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

     本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

     （四）审议通过《关于核实<第一期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》

     经审核，监事会认为：列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《公
 司法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在最
 近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监
 会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为
 被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司
 法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参
与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，
符合公司《第一期股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。综上，
公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 12 月 29 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司第一期股票期权激励计划激励对象
名单》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    （五）审议通过《关于坏账核销的议案》

    经审核，监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定核销坏账，符合公司
的实际情况，核销不会对公司当期损益产生影响；本次坏账核销，不涉及公司关联方，
不存在损害公司和股东利益的情形；董事会审核决策程序合法，依据充分；因此，同意
公司本次坏账核销事项。

    具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 12 月 29 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《江西沃格光电股份有限公司关于坏账核销的公告》（公告编号：
2020-074）。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

    特此公告。




                                                   江西沃格光电股份有限公司监事会

                                                                   2020 年 12 月 29 日