证券代码：603773             证券简称：沃格光电          公告编号：2021-026



                       江西沃格光电股份有限公司

                    第三届监事会第九次会议决议公告


       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 监事会会议召开情况

    江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 12 日以现场结合
通讯表决方式召开了第三届监事会第九次会议。有关会议召开的通知，公司已于 2021 年
3 月 2 日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司监事会主席熊
振华先生召集，公司应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。本次会议的召集、召开和表
决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

    二、 监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

   详见公司于 2021 年 3 月 15 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2020 年年度报告全文》及《2020 年年度报告摘要》。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （三）审议通过《关于公司 2020 年度财务决算报告和 2021 年度财务预算报告的议
案》
    表决结果： 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议；

    （四）审议通过《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    监事会认为：公司 2020 年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》
的规定，严格履行了现金分红决策程序。公司 2020 年度利润分配预案综合考虑了内外
部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事的意见,符合公司关于股
东回报的承诺。监事会同意本次利润分配预案。

    详见公司于 2021 年 3 月 15 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《江西沃格光电股份有限公司关于 2020 年度利润分配预案的公告》。

    本议案尚需提交公司股东大会审议；

    （五）审议通过《关于公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的
议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    （六）审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度暨对子公司申请银行授信提供
担保的的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （七）审议通过《关于公司 2021 年度使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    （八）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    公司监事一致认为：公司拟使用总额度不超过 12,000 万元的闲置募集资金进行现
金管理，在保证流动性和资金安全的前提下，不会影响公司募集资金投资项目的正常开
展。通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋
取更多的投资回报。监事会同意公司使用不超过人民币 12,000 万元闲置募集资金进行
现金管理。

    （九）审议通过《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

   中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司相关内部控制的有效性进行了审
计，出具了标准无保留审计意见。

   监事会认为：报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各项经济业务均严
格按照相关制度流程执行。公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发挥了较好
的控制与防范作用，能够得到有效的执行。

    （十）审议通过《关于会计政策和会计估计变更的议案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订发布的相关规定进行的合理变更，
符合相关法律法规的规定。
    本次执行会计估计变更符合《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更
和差错更正》等相关规定，是公司在充分考虑实际情况后作出的，变更后的会计估计能
更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。公司相关决议程序符合有关法律法规
和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意公司本次会计
政策和会计估计变更。

    （十一）审议通过《关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划的议
    案》

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，议案通过。

    监事会认为：公司董事会制定的《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回
报规划》符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监督指引
第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，进一步明确了公司对股东
的合理投资回报，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营及利润
分配进行监督。

    特此公告。

                 江西沃格光电股份有限公司监事会

                               2021 年 3 月 15 日