证券代码：603776                证券简称：永安行               公告编号：2020-055



                     永安行科技股份有限公司
              第三届监事会第七次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、 监事会会议召开情况

    永安行科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议（以下简称“本

次会议”）于 2020 年 11 月 19 日 15:00 以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次会议的

会议通知已于 2020 年 11 月 13 日以电子邮件的方式向各位监事发出。本次会议由监事会主

席李品三先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召

开及出席的人员均符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，会议合法

有效。



    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、

高级管理人员、核心管理人员、技术及业务骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和

核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前

提下，按照收益与贡献对等的原则，公司拟长期、持续实施员工股权激励计划。现根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（2018

修正）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定公司《2020 年限

制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露的媒体上的

《永安行科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（2020-056）。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过了《关于制订<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的

议案》

    为保证公司 2020 年限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司治理结构，形成

良好均衡的价值分配体系，充分调动员工的积极性、激励员工更勤勉地开展工作，以保证公

司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》及其他有关法

律、法规规定及《公司章程》，结合公司实际情况，制定《2020 年限制性股票激励计划实

施考核管理办法》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露的媒体上的

《永安行科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。



    （三）审议通过了《关于核查<公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》

    经审议，监事会认为，列入公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单的人员符合《公

司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》等法律、法规和规范

性文件、《公司章程》、《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激

励对象的范围和条件，不存在法规规定的不得成为激励对象的情形，其作为公司激励对象的

主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司内部网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的

姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 5 日出具对激

励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    （四）审议并通过了《关于明确公开发行可转换公司债券具体方案的议案》

    公司已于 2020 年 10 月 27 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准永安行科

技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2772 号），核准公司

向社会公开发行面值总额 88,648 万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限 6 年。

根据 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次

公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，公司董事会根据股东大会授权，按照相关规定，

结合公司实际情况和市场状况，进一步明确了公司本次公开发行可转换公司债券具体方案，
具体如下：

    1、发行规模

    本次发行的可转债总额为人民币 88,648 万元，本次发行的可转债按面值发行，每张面

值为人民币 100 元，发行数量为 886.48 万张。

    2、债券利率

    本次发行的可转债面利率具体为：第一年 0.4%、第二年 0.6%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、

第五年 2.0%、第六年 3.0%。

    3、初始转股价格

    本次发行的可转债的初始转股价格为 20.34 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个

交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，

则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司

股票交易均价之间较高者。前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交

易总额/该二十个交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日

公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。

    4、到期赎回条款

    在本次发行的可转债期满后五个交易日内，公司将以本次可转债票面面值 115%（含最

后一期年度利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转债。

    5、发行方式及发行对象

    （1）发行方式

    本次发行的可转债向公司在股权登记日 2020 年 11 月 23 日（T-1 日）收市后中国证券

登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东

优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所

交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。

    （2）发行对象

    ① 向发行人原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日 2020 年 11 月 23 日（T-1 日）

收市后登记在册的发行人所有 A 股普通股股东。

    ② 网上发行：中华人民共和国境内持有上交所证券账户的社会公众投资者，包括：自

然人、法人、证券投资基金以及符合法律法规规定的其他投资者（法律法规禁止购买者除外）。

    6、向原 A 股股东配售的安排

    原 A 股股东可优先配售的永安转债数量为其在股权登记日（2020 年 11 月 23 日，T-1
日）收市后登记在册的持有永安行的股份数量按每股配售 4.762 元面值可转债的比例计算可

配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例转换为手数，每 1 手（10 张）为一个申购单位，

即每股配售 0.004762 手可转债。
    本次发行向原 A 股股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）

通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，认购金额不足 88,648 万元的部分

由保荐机构（主承销商）包销。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    （五）审议通过了《关于公司公开发行可转债上市的议案》

    根据 2020 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将在本次可转换公司债券发行完

成之后办理本次可转换公司债券在上海证券交易所上市的相关事宜，并授权公司管理层及其

授权的指定人员负责办理具体事项。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    （六）审议通过了《关于公司开设募集资金专项账户并签署监管协议的议案》

    为规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指

引第 2 号-----上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、《公司募集资金管

理办法》等规定。经 2020 年第一次临时股东大会的授权，公司将开设募集资金专项账户。
    同时，公司将按照相关法律、法规及规范性文件的规定，尽快与可转债募集资金专项账

户存储银行、保荐机构签署募集资金监管协议，并同意授权公司管理层办理上述募集资金专

户开设及募集资金监管协议签署等具体事宜。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。




                                                    永安行科技股份有限公司监事会

                                                                2020 年 11 月 20 日