来伊份：中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司2018年度持续督导工作报告2019-04-26
中信建投证券股份有限公司
关于上海来伊份股份有限公司
2018 年度持续督导工作报告
上市公司名称：上海来伊份股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
保荐代表人姓名：吴千山 联系方式：010-65608303
联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 2、3 层
保荐代表人姓名：汪 敏 联系方式：010-65608303
联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 2、3 层
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2062 号文《关于核准上海来伊份
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，上海来伊份股份有限公司（以下
简称“来伊份”、“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,000 万股，每
股面值 1 元，发行价格为每股 11.67 元，募集资金总额为人民币 70,020.00 万元，
扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 66,021.10 万元。上述资金已于 2016
年 9 月 29 日全部到位，并已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具
信会师报字[2016]第 116238 号《验资报告》。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规则，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投
证券”、“保荐机构”）作为本次公开发行股票的保荐机构，对来伊份进行持续督
导。保荐机构现就 2018 年度对来伊份的持续督导工作总结如下：
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已制定持续督导工作计划
并针对具体的持续督导工作制定相应的工
作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构己与来伊份签订保荐协议，该协议
工作开始前，与上市公司或相关当事人签署 已明确了双方在持续督导期间的权利和义
持续督导协议，明确双方在持续督导期间的 务
权利义务，并报上海证券交易所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构与来伊份保持密切的日常沟通，对
1
尽职调查等方式开展持续督导工作 公司组织尽职调查和定期回访，对其有关事
项进行了现场核查，持续关注其日常经营、
信息披露
4、持续督导期间， 按照有关规定对上市公 2018 年度持续督导期间，来伊份未发生需
司违法违规事项公开发表声明的，应于披露 按有关规定公开发表声明的违法违规情况
前向上海证券交易所报告，经上海证券交易
所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间， 上市公司或相关当事人 2018 年度持续督导期间，来伊份及相关当
出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 事人未发生违法违规和违背承诺的情况
现或应当发现之日起五个工作日内向上海
证券易所报告，报告内容包括上市公司或相
关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的
具体情况，保荐人采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管 2018 年度持续督导期间，来伊份及其董事、
理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 监事、高级管理人员无违法违规和违背承诺
券交易所发布的业务规则及其他规范性文 的情况
件，并切实履行其所做出的各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司 来伊份《公司章程》、三会议事规则等相关
治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 制度的履行情况均符合相关法规要求；保荐
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 机构督促公司严格执行公司治理制度
人员的行为规范等
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控 来伊份内控制度符合相关法规要求，可以保
制度， 包括但不限于财务管理制度、会计 证公司的规范运行；保荐机构督促公司严格
核算制度和内部审计制度，以及募集资金使 执行内部控制制度
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生
品交易、对子公司的控制等重大经营决策的
程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息 来伊份己按照证券监管部门的相关要求建
披露制度审阅信息披露文件及其他相关文 立了信息披露制度。经保荐机构核查，来伊
件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 份向上海证券交易所提交的文件不存在虚
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 假记载、误导性陈述或重大遗漏
陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证 2018 年度持续督导期间，保荐机构对来伊
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行 份的信息披露文件及向上海证券交易所提
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及 交的其他文件进行了事前审阅或者在规定
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司 期限内进行事后审阅，公司给予了积极配
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易 合，上市公司信息披露合法合规
所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告
2
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制 2018 年度持续督导期间，来伊份及相关当
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证 事人未发生该等情况
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
者被上海证券交易所出具监管关注函的情
况，井督促其完善内部控制制度，采取措施
予以纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控 2018 年度持续督导期间，来伊份及控股股
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 东、实际控制人不存在未履行承诺的事项
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时
向上海证券交易所报告
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及 2018 年度持续督导期间，来伊份未发生该
时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 等情况
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
披露的信息与事实不符的，应及时督促上市
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上 2018 年度持续督导期间，来伊份未发生该
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证 等情况
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股
票上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）上市公司出现《证券发行上市保
荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保
荐人认为需要报告的其他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划， 保荐机构制定了现场检查的相关工作计划，
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作 并明确了现场检查的工作要求
质量
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知 2018 年度持续督导期间，来伊份及相关当
道或应当知道之日起十五日内或上海证券 事人未发生该等情况
交易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）控股股东、实际控制人或
其他关联方非经营性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；（三）违规使
用募集资金；（四）违规进行证券投资、套
期保值业务等；（五）关联交易显失公允或
未履行审批程序和信息披露义务；（六）业
绩 出 现 亏 损 或 营 业 利 润比 上 年 同 期 下 降
50%以上；（七）上海证券交易所要求的其
他情形
3
二、信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规则，保荐机构及保荐代表人在来伊份 2018 年度持续督
导期间对于来伊份的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内
容及格式、履行的相关程序进行了检查。
来伊份自 2018 年 1 月 1 日至本报告出具日的信息披露文件及保荐机构的审
阅情况如下：
日期 披露信息 审阅情况
2018 年 1 月 4 日 关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 1、审阅信息披
的更正公告 露文件的内容
2018 年 1 月 4 日 中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司募集资 及格式，确信
金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 其内容真实、
2018 年 1 月 18 日 2018 年第一次临时股东大会决议公告 准确、完整，
2018 年 1 月 18 日 2018 年第一次临时股东大会法律意见书 不存在虚假记
2018 年 2 月 7 日 关于控股股东增持公司股份计划的公告 载、误导性陈
2018 年 2 月 13 日 第三届董事会第十三次会议决议公告 述和重大遗
2018 年 2 月 13 日 独立董事关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意 漏，格式符合
见 相关规定；
2018 年 2 月 13 日 关于房屋租赁续约的日常关联交易的公告 2、审查股东大
2018 年 2 月 23 日 关于控股股东增持公司股份的进展公告 会、董事会、
2018 年 3 月 8 日 关于公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施 监事会的召集
情况的公告 与召开程序，
2018 年 3 月 8 日 2017 年度业绩快报公告 确信其合法合
规；
2018 年 3 月 24 日 第三届董事会第十四次会议决议公告
3、审查股东大
2018 年 3 月 24 日 关于续聘 2018 年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告
会、董事会、
2018 年 3 月 24 日 2017 年年度报告
监事会表决通
2018 年 3 月 24 日 2017 年年度报告摘要
过的决议内
2018 年 3 月 24 日 2017 年度审计报告
容，确信其符
2018 年 3 月 24 日 2017 年度关联方占用资金专项审计说明
合相关法律、
2018 年 3 月 24 日 2017 年度独立董事述职报告
法规及《公司
2018 年 3 月 24 日 2017 年度内部控制评价报告
章程》；
2018 年 3 月 24 日 2017 年度内部控制审计报告
4、审阅相关证
2018 年 3 月 24 日 2017 年度审计委员会履职报告
券服务机构及
2018 年 3 月 24 日 中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司 2017 年 其签名人员出
度日常关联交易执行情况及 2018 年度预计日常关联交易的核查意 具的专业意
见 见，确信其不
2018 年 3 月 24 日 第三届监事会第十三次会议决议公告 存在虚假记
2018 年 3 月 24 日 中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司 2017 年
4
度持续督导定期现场检查报告 载、误导性陈
2018 年 3 月 24 日 中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司 2017 年 述或重大遗漏
度持续督导工作报告 等违法违规情
2018 年 3 月 24 日 关于 2017 年度利润分配及资本公积金转增股本的公告 形或其他不当
2018 年 3 月 24 日 关于 2017 年度日常关联交易执行情况及 2018 年度日常关联交易预 情形。
计的公告
2018 年 3 月 24 日 独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
2018 年 3 月 24 日 关于公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2018 年 3 月 24 日 中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司 2017 年
度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
2018 年 3 月 24 日 2017 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
2018 年 3 月 24 日 关于会计政策变更的公告
2018 年 3 月 26 日 关联交易管理办法
2018 年 3 月 28 日 前次募集资金使用情况鉴证报告
2018 年 3 月 28 日 2017 年度审计报告
2018 年 3 月 28 日 公开发行 A 股可转换公司债券募集资金投资项目可行性分析报告
（修订稿）
2018 年 3 月 28 日 关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知
2018 年 3 月 28 日 第三届董事会第十五次会议决议公告
2018 年 3 月 28 日 第三届监事会第十四次会议决议公告
2018 年 3 月 28 日 关于调整公开发行 A 股可转换公司债券方案的公告
2018 年 3 月 28 日 关于公开发行 A 股可转换公司债券预案修订情况说明的公告
2018 年 3 月 28 日 公开发行 A 股可转换公司债券预案（修订稿）的公告
2018 年 3 月 28 日 前次募集资金使用情况报告
2018 年 3 月 28 日 关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及采取填补措施
及相关主体承诺（修订稿）的公告
2018 年 3 月 28 日 关于公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施
情况的公告
2018 年 3 月 28 日 关于召开 2017 年年度股东大会的通知
2018 年 4 月 4 日 关于收到上海证券交易所对公司 2017 年年度报告的事后审核问询
函的公告
2018 年 4 月 11 日 立信关于对来伊份 2017 年报问询函的回复
2018 年 4 月 11 日 关于 2017 年年度报告事后审核问询函的回复公告
2018 年 4 月 13 日 2018 年第二次临时股东大会法律意见书
2018 年 4 月 13 日 2018 年第二次临时股东大会决议公告
2018 年 4 月 18 日 2017 年年度股东大会法律意见书
2018 年 4 月 18 日 关联交易管理办法（2018 年修订）
2018 年 4 月 18 日 2017 年年度股东大会决议公告
2018 年 4 月 28 日 第三届董事会第十六次会议决议公告
2018 年 4 月 28 日 关于与关联方续签《特许经营合同书》的日常关联交易的公告
2018 年 4 月 28 日 独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见
2018 年 4 月 28 日 2018 年第一季度报告
2018 年 5 月 5 日 关于公开发行 A 股可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公
5
告
2018 年 5 月 19 日 关于公司职工代表监事辞职及补选职工代表监事的公告
2018 年 5 月 30 日 2017 年年度权益分派实施公告
2018 年 6 月 6 日 关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的
公告
2018 年 6 月 13 日 关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知
2018 年 6 月 13 日 第三届监事会第十六次会议决议公告
2018 年 6 月 13 日 第三届董事会第十七次会议决议公告
2018 年 6 月 13 日 北京国枫律师事务所关于上海来伊份股份有限公司 2017 年限制性
股票激励计划之回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书
2018 年 6 月 13 日 独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见
2018 年 6 月 13 日 关于增加注册资本及修订《公司章程》的公告
2018 年 6 月 13 日 关于减少注册资本及修订《公司章程》的公告
2018 年 6 月 13 日 公司章程（2018 年 6 月修订）
2018 年 6 月 13 日 关于江苏来伊份供应链基地项目投资的公告
2018 年 6 月 13 日 关于投资设立全资子公司的公告
2018 年 6 月 13 日 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调
整回购价格和数量的公告
2018 年 6 月 14 日 股票交易异常波动公告
2018 年 6 月 20 日 2018 年第三次临时股东大会会议资料
2018 年 6 月 28 日 关于公开发行 A 股可转换公司债券申请文件反馈意见延期回复的
公告
2018 年 6 月 29 日 2018 年第三次临时股东大会法律意见书
2018 年 6 月 29 日 关于回购注销部分限制性股票并减少注册资本通知债权人的公告
2018 年 6 月 29 日 2018 年第三次临时股东大会决议公告
2018 年 7 月 19 日 2017 年股权激励限制性股票第一次解锁的法律意见书
2018 年 7 月 19 日 独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项独立意见
2018 年 7 月 19 日 第三届监事会第十七次会议决议公告
2018 年 7 月 19 日 第三届监事会第十七次会议核查意见
2018 年 7 月 19 日 关于公开发行 A 股可转换公司债券申请文件反馈意见回复的公告
2018 年 7 月 19 日 公开发行 A 股可转换公司债券申请文件反馈意见的回复
2018 年 7 月 19 日 第三届董事会第十八次会议决议公告
2018 年 8 月 4 日 关于公司限制性股票激励计划限制性股票第一个解锁期解锁暨上
市公告
2018 年 8 月 6 日 《关于请做好来伊份可转债发审委会议准备工作的函》有关问题的
回复
2018 年 8 月 6 日 关于《关于请做好来伊份可转债发审委会议准备工作的函》有关问
题的回复的公告
2018 年 8 月 7 日 关于公开发行 A 股可转换公司债券申请未获得中国证监会发行审
核委员会审核通过的公告
2018 年 8 月 7 日 关于来伊份控股股东增持公司股份的法律意见书
2018 年 8 月 7 日 关于控股股东增持公司股份计划完成的公告
2018 年 8 月 11 日 关于全资子公司完成工商注册登记并取得营业执照的公告
6
2018 年 8 月 25 日 2018 年半年度报告
2018 年 8 月 25 日 2018 年半年度报告摘要
2018 年 8 月 25 日 第三届董事会第十九次会议决议公告
2018 年 8 月 25 日 第三届监事会第十八次会议决议公告
2018 年 8 月 25 日 关于聘任证券事务代表的公告
2018 年 8 月 25 日 关于证券事务代表辞职的公告
2018 年 9 月 6 日 关于收到上海证券交易所对公司 2018 年半年度报告的事后审核问
询函的公告
2018 年 9 月 6 日 中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司之专项
现场检查报告
2018 年 9 月 11 日 立信会计师事务所关于对来伊份 2018 年半年度报告的事后审核问
询函的回复
2018 年 9 月 11 日 关于 2018 年半年度报告事后审核问询函的回复公告
2018 年 9 月 19 日 关于公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的进展公告
2018 年 10 月 15 日 关于回购注销部分股权激励限制性股票的进展公告
2018 年 10 月 16 日 更正公告
2018 年 10 月 18 日 关于控股股东增持公司股份计划的公告
2018 年 10 月 30 日 2018 年第三季度报告
2018 年 11 月 1 日 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
2018 年 11 月 9 日 关于签订《项目投资协议书》暨对外投资的进展公告
2018 年 11 月 26 日 关于变更保荐代表人的公告
2018 年 11 月 26 日 关于控股股东增持公司股份的进展公告
2018 年 12 月 19 日 关于上海来伊份股份有限公司控股股东增持公司股份的法律意见
书
2018 年 12 月 19 日 关于控股股东增持公司股份计划完成的公告
2018 年 12 月 28 日 关于回购注销部分股权激励限制性股票完成的公告
2018 年 12 月 29 日 关于回购注销部分激励对象（第二批）已获授但尚未解锁的限制性
股票及调整回购价格和数量的公告
2018 年 12 月 29 日 北京国枫律师事务所关于公司 2017 年限制性股票激励计划之回购
注销部分限制性股票相关事项的法律意见书
2018 年 12 月 29 日 关于修订《公司章程》部分条款的公告
2018 年 12 月 29 日 公司章程（2018 年 12 月修订）
2018 年 12 月 29 日 关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告
2018 年 12 月 29 日 关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知
2018 年 12 月 29 日 关于公司监事辞职及补选股东代表监事的公告
2018 年 12 月 29 日 第三届董事会第二十一次会议决议公告
2018 年 12 月 29 日 股东大会议事规则（2018 年 12 月修订）
2018 年 12 月 29 日 三届二十一次董事会独立董事意见
2018 年 12 月 29 日 董事会议事规则（2018 年 12 月修订）
2018 年 12 月 29 日 独立董事工作制度（2018 年 12 月修订）
2018 年 12 月 29 日 第三届监事会第二十次会议决议公告
2018 年 12 月 29 日 监事会议事规则（2018 年 12 月修订）
7
2018 年 12 月 29 日 关于董事兼董事会秘书辞职及补选董事和聘任董事会秘书公告
2019 年 1 月 12 日 中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司回购股
份之独立财务顾问报告
2019 年 1 月 12 日 2019 年第一次临时股东大会会议资料
2019 年 1 月 15 日 关于 2019 年第一次临时股东大会取消部分议案的公告
2019 年 1 月 16 日 2019 年第一次临时股东大会会议资料（更新后）
2019 年 1 月 19 日 2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
2019 年 1 月 19 日 关于回购注销部分限制性股票并减少注册资本通知债权人的公告
2019 年 1 月 19 日 2019 年第一次临时股东大会决议公告
2019 年 1 月 31 日 三届二十二次董事会独立董事意见
2019 年 1 月 31 日 三届二十二次董事会独立董事意见
2019 年 1 月 31 日 关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告
2019 年 1 月 31 日 2018 年年度业绩预告
2019 年 1 月 31 日 第三届董事会第二十二次会议决议公告
2019 年 2 月 2 日 三届二十三次董事会独立董事意见
2019 年 2 月 2 日 关于以集中竞价交易方式回购股份方案（修订稿）的公告
2019 年 2 月 12 日 关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况
的公告
2019 年 2 月 15 日 中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司回购股
份之独立财务顾问报告
2019 年 2 月 15 日 北京国枫律师事务所关于上海来伊份股份有限公司以集中竞价方
式回购股份的法律意见书
2019 年 2 月 15 日 关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
2019 年 3 月 2 日 关于股份回购进展情况的公告
2019 年 3 月 2 日 关于公司高管辞职的公告
2019 年 3 月 8 日 2018 年度业绩快报资产负债表和利润表
2019 年 3 月 8 日 2018 年度业绩快报公告
2019 年 3 月 28 日 关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告
2019 年 4 月 2 日 关于股份回购进展情况的公告
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事
项
经核查，来伊份在 2018 年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务
管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司
2018 年度持续督导工作报告》之签署页）
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