中信建投证券股份有限公司
                   关于上海来伊份股份有限公司
               2018 年度持续督导定期现场检查报告



上海证券交易所：
     中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、 “保荐机构”）作为上
海来伊份股份有限公司（以下简称“来伊份”、“公司”）首次公开发行股票并上市
的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 以下简称“《保荐办法》”）
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作
指引》”）等相关法规规定，担任来伊份首次公开发行股票项目的持续督导机构，
已于 2019 年 4 月 18 日至 24 日对来伊份进行了现场检查。现将本次现场检查情
况报告如下：


一、本次现场检查的基本情况

     保荐机构本次现场检查参加人员为吴千山、汪敏、单增建（以下简称“项目
组”）。

     在现场检查过程中，保荐机构结合来伊份的实际情况，收集、查阅了来伊份
的有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、
询问等必要程序，对来伊份的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的
独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交
易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了核查，并在
前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。


二、本次现场检查主要核查事项及核查意见

（一）公司治理和内部控制情况

     核查情况：

                                     1
    项目组查阅了公司 2018 年以来的股东大会、董事会、监事会会议文件以及
内部控制制度、信息披露文件等资料，并对公司部分董事、监事、高级管理人员
进行了访谈。

    核查意见：

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，来伊份的董事、监事和高
级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行
职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被
有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学
合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内
部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的
评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

（二）信息披露情况

    核查情况：

    项目组取得了来伊份 2018 年以来对外公开披露的文件、投资者调研纪录，
并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，就已披露公
告和实际情况的一致性与董事会秘书进行访谈和确认，查阅了来伊份信息披露制
度并就其实施情况进行访谈。

    核查意见：

    来伊份 2018 年以来的信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，披露内容及格式合规，符合上海证券交易所的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况

    核查情况：

    项目组查阅了来伊份股东大会、董事会、监事会会议文件、公司主要银行账
户对账单等，并对公司独立性及控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况进行了访谈。

    核查意见：
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    来伊份资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东
或资金被关联方占用的重大情况。

（四）募集资金使用情况

    核查情况：

    项目组取得了来伊份募集资金专户的资金使用明细、资金划转凭证、银行对
账单，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，对公司财务人员就募集
资金使用情况进行了访谈，同时对募集资金专户的大额资金支取情况进行了核查。

    核查意见：

    来伊份募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在擅自变更募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    核查情况：

    项目组查阅了来伊份 2018 年度关联交易、对外担保、重大对外投资的内部
控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件，并对所涉及的业务及财务人员
等进行了询问确认。

    核查意见：

    来伊份已针对关联交易、对外担保、重大对外投资制定了健全的内部控制制
度，来伊份 2018 年度重大关联交易、对外投资的决策程序合规，履行了相应的
审议和信息披露程序。来伊份 2018 年度不存在对外担保事项。

（六）经营状况

    核查情况：

    项目组察看了来伊份主要经营、管理场所，对公司所处行业未来的发展趋势、
                                    3
景气程度、上下游客户、行业竞争对手情况、财务状况等信息与董事会秘书、财
务总监进行了访谈。

    核查意见：

    来伊份 2018 年以来经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转，公
司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化，公司本身经营情况
较为正常，具备持续经营能力与持续盈利能力。

（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。


三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。


四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和

交易所报告的事项

    本次现场检查未发现来伊份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，来伊份积极提供所需文件资料，及时安排
保荐机构与来伊份董事、监事、高级管理人员及其他人员的相关访谈，为保荐机
构的现场检查工作提供便利。会计师、律师等相关中介机构配合情况良好。


六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：来伊份 2018 年以来在公司治理和内部
控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资
金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上
                                   4
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的重大事项，
不存在需提请上市公司注意的重大问题。




    （以下无正文）




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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海来伊份股份有限公司
2018 年度持续督导定期现场检查报告》之签署页）




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