证券代码：603777 证券简称：来伊份
上海来伊份股份有限公司
2020年年度股东大会
会议资料
二〇二一年五月
2020年年度股东大会会议资料
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2020年年度股东大会会议议程
一、主持人宣布会议开始
二、介绍股东到会情况
三、介绍公司董事、监事、高管人员、见证律师的出席情况
四、主持人宣读会议须知
五、会议审议议案
序号 议案名称
非累积投票议案
1 2020年度董事会工作报告
2 2020年度独立董事述职报告
3 2020年度监事会工作报告
4 2020年年度报告及其摘要
5 2020年度财务决算以及2021年度财务预算报告
6 关于2020年度拟不进行利润分配的议案
7 关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案
8 关于续聘2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案
9 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案
10 关于减少注册资本暨修订《公司章程》的议案
11 关于公司董事及高级管理人员年度薪酬的议案
12 关于公司监事年度薪酬的议案
13 关于修订《投资融资管理制度》的议案
14 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案
六、股东讨论、提问和咨询
七、推选监票人和计票人
八、现场投票表决
九、休会统计表决情况
十、宣读现场表决结果
十一、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
十二、签署会议决议和会议记录
十三、主持人宣布会议结束
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2020年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，保障股东在公司2020年年度股东大会期间依法行使权利，保
证大会的顺利进行，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《公司股
东大会议事规则》的有关规定，制订如下参会须知：
1、本次股东大会由公司董事会召集，大会设立秘书组，具体负责大会各项组织工作；
2、股东出席股东大会现场会议依法享有发言权、表决权等权利，同时，应认真履行法定义
务和遵守有关规定，不得侵犯其他股东的合法权益和扰乱股东大会秩序；
3、股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，
不得在本次股东大会上进行表决；
4、出席大会的股东或其授权代理人要求在大会上发言的，应在股东大会召开前向大会秘书
组进行登记并填写发言登记表，登记发言的人数原则上不超过3人，如超过3人，按持股数由多
到少排序，取前3位股东，发言顺序亦按持股数量由多到少排序；
5、股东在发言时，应围绕本次会议议题进行，简明扼要，发言时间不超过5分钟；与本次
股东大会议题无关的，大会主持人有权拒绝回答；股东要求发言时，不得打断会议报告人的报
告或其他股东的发言；在进行表决时，股东不进行大会发言；
6、股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开。公司将通过上交所交易系
统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票规定的时间内通过上述系统行使
表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种方式，若同一表决权出现现场和网
络重复表决的，以第一次投票结果为准；
7、本次股东大会现场会议采用记名投票方式进行表决，现场表决由律师、股东代表和监事
代表共同负责计票、监票；除本次股东大会表决票特别说明的情况外，出席现场会议的股东在
投票表决时，应在所列议案下方的“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项打“√”，不选
或多选则该项表决视为弃权；
8、未经公司董事会同意，任何人员不得以任何方式进行摄像、录音、拍照。如有违反，大
会工作人员有权加以制止。
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议案一
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2020 年度董事会工作报告
各位股东、股东代表：
2020 年度，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及规范性文件和本公
司《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，勤勉履职。现就 2020 年度董事会工作情况报告如
下：
一、2020 年经营管理情况
报告期内，新冠肺炎疫情对社会经济发展造成了一定程度影响。面对所有的挑战与市场不
确定性，公司管理层及全体员工始终秉承“让爱普照美食者 家庭更幸福”的企业使命，从危机
中把握发展机遇，努力减少疫情对部分渠道销售端的影响，实现了稳住基本盘，加盟业务、线
上收入同比增长。2020 年公司销售费用、管理费用有所增加，对当期利润造成一定影响，主要
系公司加强人才梯队建设，在疫情期间提高员工奖励激励政策，同时加大信息化建设投入，推
动品牌升级宣传，推进业务布局，为今后发展打下一定基础。
2020 年全年，公司实现营业总收入 402,623.09 万元，同比略有增长。其中：线下门店直营
零售收入 300,999.99 万元，占比为去年同期的 98.50%；加盟商批发收入 21,696.84 万元，占比
为去年同期的 114.40%；团购及经销商业务收入 13,617.96 万元，占比为去年同期的 73.72%；
电子商务平台收入 59,393.31 万元，占比为去年同期的 115.17%。公司主营业务收入 395,708.10
万元、主营业务成本 228,994.68 万元，毛利率 42.13%，基本保持稳定。
报告期内，公司经营管理层在董事会的指导下，重点围绕以下事项有序开展工作：
（一）深化全渠道布局，加强线上线下联动
报告期内，公司坚持线下、线上全渠道协同发展的运营模式，通过构建全渠道一体化大平
台及有效的信息化系统建设，线下线上共同发力，内生态渠道已经构成，外生态布局成果初现，
实现了线下线上商品、营销以及供应链管理等全方位的业务协同，凸显了“来伊份”的连锁品
牌效应。截至本报告期末，公司全渠道会员总人数超过 3,500 万。
线下继续推进“万家灯火”计划，“直营+加盟”门店齐头并进，截至 2020 年 12 月 31 日，
公司连锁门店总数 3,004 家，同比增加 212 家。其中：直营门店 2,369 家，同比减少 60 家；加
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盟门店 635 家，同比增加 272 家。门店覆盖上海、江苏、浙江、北京、安徽、广东等全国 28 个
省（自治区、直辖市），遍布全国百余个大中城市。
同时，借助强大的品牌优势和品质保证以及经销商的资源，通过专柜、专架等方式积极与
家乐福、永旺、苏宁小店、罗森、永辉、便利蜂及百大合家福等线下连锁渠道建立合作，并与
上海铁路局、东方航空、中国航空、北京铁路局、济南铁路局等建立了战略合作，与长三角等
数百家经销渠道商建立深度合作。
线上方面，公司持续投入资金构建涵盖第三方电商平台、“来伊份商城”（自营移动
APP）、来伊份外卖平台的全方位销售体系，同时在直播与内容电商领域发力。通过满足用户
多种购物场景，为用户提供到店、到家、半小时速递送达的多种业务模式，实现全场景覆盖，
给客户提供便利性的同时，增加客户的粘性。报告期内，公司的全渠道联动战略已见成效，线
上电商实现营业收入 59,393.31 万元，较去年同期增长 15.17%。
“来伊份商城”（移动 APP）在原有信息技术赋能门店、全渠道会员载体、提供商城到家
业务的基础上，进一步拓展了 APP 外卖、拼团等多项关联业务。2020 年，已引进外部商家进行
试点，进一步由原品牌化运作向平台化运作发展，为用户及会员提供多元的优质服务及选择，
也为深化公司新零售体系奠定了良好基础。
2020 年，公司充分发挥线下社区门店优势，全新探索以门店为前置仓，一店一社群、店长
即团长的社区团业务，通过社交裂变实现商品精准推送。社区团业务实现销售额突破 1.1 亿元，
订单数突破 620 万单。
来伊份 APP 外卖业务由第三方运营转自运营，品牌跟整体运营有效管控，并建立外卖全国
运营的体系和流程，截止到 2020 年底全国门店接入外卖布局拓展至绝大部分门店；同时，积极
与饿了么、美团、京东到家等第三方外卖平台紧密合作，充分满足线上顾客对零食外卖的消费
需求。
（二）严守食品质量安全，打造“健康产业共同体”
公司从创立之初，就一直将食品安全视为生命线，一直以"良心工程、道德产业"为己任。
作为休闲食品行业的先行者和践行者，公司一直致力于打造“产品品质----良心价值链和企业经
营----良性价值链”核心价值链，不断推动休闲食品行业的专业分工与良性、健康发展。
2017 年，公司开发了质量安全溯源系统，实现了原料可追溯、流程可查证、去向可跟踪、
生产现场可监控，并通过产品包装的质量安全溯源码，消费者通过手机扫描二维码，即可了解
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产品原料生长环境区域、质检、质量认证、全程检验、全程验证等商品信息，实现了消费者与
企业的双向良性互动，极大提升了商品认知度及公司品牌效应。
截至 2020 年底，手机端二维码已有 500 余个产品可追溯，门店收银条扫描二维码可以追溯
约 700 余个商品。2020 年，公司入库检验产品 59569 批次，入库检验合格率为 99.86%；第三方
送检产品 1167 批次，第三方送检合格率为 99.74%，入库检验次数、入库合格率、第三方送检
合格率均保持同业较高水平。2020 年，公司组织供应商专业培训 5 次，对供应商进行 298 次巡
查，完成 172 次对供应商飞行检查。
在严把质量关的同时，公司创新性地将与供应商的关系打造成"幸福产业共同体"，以开放
的心态将单纯的"买卖关系"，转型成为"亲密的合作伙伴关系"，通过构建幸福产业共同体，真
正令彼此成为利益共同体，实现良性的合作共赢，带动供应商一起为食品质量安全的提升做贡
献。合作供应商中，已获得第三方认证的供应商（第三方认证包括：ISO9001 质量管理体系、
ISO22000 食品安全管理体系、HACCP 认证）占公司供应商总数的 87%，较 2019 年底继续保持
增长。
报告期内，以“新鲜零食，赢领未来”为主题的第十四届来伊份合作伙伴高峰论坛成功举
办。公司携全球合作伙伴共同发布新鲜零食标准，并宣布将集聚员工、合作伙伴、消费者等所
有共同体成员，全方位推进新鲜零食品牌战略，围绕新鲜标准，提升匠心质造水平，推动全产
业链的创新升级，助推行业的幸福发展，持续致力为全球消费者提供新鲜、美味、健康、营养
的未来零食。
（三）发布“新鲜零食”战略，制定行业新标准
针对市场日益增长的健康、营养消费升级需求，来伊份以积淀 20 年的“新鲜”内核为品牌
战略升级支撑点，依托多年来建立的庞大高效的生产、配送系统，用五大标准（原料优鲜、技
术保鲜、包装锁鲜、产销争鲜、配送领鲜）将“新鲜零食”作为一个系统性工程进行打造，在
每一个环节都在较大限度上保证新鲜。“现制的新鲜口味，中央厨房式供给”，输出消费者可
感知的好产品，全面提升品牌价值。完成由内而外体系化的品牌升级，在用户心中强化"新鲜零
食=来伊份"的认知，全方位地向消费者输出新的品牌形象与消费体验，持续推动产业升级。
报告期内，公司共获得如下奖项或荣誉：
序号 奖项或荣誉名称 授予单位
1 全国产品和服务质量诚信示范企业 中国质量检验协会
世界食材上海味道 2020 年度臻选名品 上海市餐饮烹饪行业协会、上海市
2
【新鲜零食礼盒】 商标品牌协会等单位
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世界食材上海味道 年度示范门店【新黄 上海市餐饮烹饪行业协会、上海市
3
浦区西藏中路三店】 商标品牌协会等单位
全国坚果炒货食品科学技术进步奖产品、 中国食品工业协会坚果炒货专业委
4
工艺类进步奖【梅里坚】 员会
上海特色旅游食品【百年好核小核桃仁、 上海市食品协会、上海市包装技术
5 花生牛轧糖、来吃鸭风味鸭脖、来伊份鸭 协会、上海市旅游行业协会、上海
肫、手剥松子、天天坚果、无核陈皮梅】 市食品学会
6 上海好商标【来伊份】 上海市商标协会
2020 中国上市公司口碑榜——大消费产业 2020 中国资本市场荣誉盛典暨第
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最具成长上市公司 十届上市公司口碑榜
8 第九届中国食品健康七星奖年度七星奖 中国食品健康七星公约联盟
2019 年度松江区经济高质量发展企业“高 中共上海市松江区委员会、上海市
9
质量发展奖” 松江区人民政府
（四）实现品牌全面升级，加码品牌年轻化转型
年轻群体是休闲零食主要的消费群体，实现品牌年轻化是转型的必经之路。公司深耕零食
行业，持续加大品牌投入，在品牌升级上开启了一场全新变革。
报告期内，公司正式开启“新鲜零食”品牌战略，并官宣品牌代言人——新鲜潮酷、阳光
正能量的青年演员王一博，向外界输出来伊份品牌形象，增强年轻消费群体认知，实现精准营
销。2020 年 5 月 18 日，公司发布 “5.18”新鲜零食战略，当天线上销售额突破 1000 万，天猫
旗舰店新增粉丝破 17 万，全渠道新增会员同比增长 558%，来伊份 APP 日活跃用户数同比增长
512%。2020 年 9 月 27 日，公司举办 20 周年新鲜盛典活动，当期活动微博阅读量突破 13 亿，
进一步提升了来伊份品牌全国声量，实现了人群和地域的破圈，线上业务中江浙沪皖之外地区
的消费占比有一定的提升；25 岁以下年轻用户环比提升 7%，促进了品牌的年轻化。
为了满足消费者消费升级的需要，来伊份携手国际权威色彩机构 Pantone(彩通色彩研究
所），正式发布品牌专属色“新鲜零食橙” (Pantone 1505c)。此外，来伊份的品牌视觉系统也
全面升级。同时，来伊份对零食门店形态提出更高标准，全面推进门店升级换代。来伊份全新
一代门店规划分为 LYFEN Go、LYFEN Mall、LYFEN Lab 三种形式，LYFEN Go 定位为社区店，
针对全人群，即买即走，主打亲民路线；LYFEN Mall 店，主要面向年轻潮流人士和亲子家庭，
承担休闲、小憩功能；定位高端的 LYFEN Lab 店，主要面向商务精英、年轻潮流人士，对标苹
果旗舰店，可供社交、演讲、办公、休闲，是一个更时尚、更国际化的超 Cool 零食空间。
（五）加大信息化建设与数字赋能
报告期内，公司持续推进智慧零售，围绕消费者需求，融入数字化、智能化的技术，打通
线下线上流量，实现精准化营销，构建线下线上渠道构成的一体化运营平台，形成以消费者需
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2020年年度股东大会会议资料
求为核心的智慧管理决策体系。公司主要目标是以中台为核心的架构和所提供的信息业务支撑
能力为基础，与现有和在建信息系统进行深度整合。
2020 年，公司逐步加大信息科技的研发力度，通过对多模式和深度重构零售全链路的结合，
领导核心技术团队打造开放分层的生态体系整体解决方案“鲲鹏项目”。该项目包含目标管理、
品类规划、智能选品、全网销售预测、计划和调拨、库存动态健康管理、订单履约管理、服务
组网和智能库存等内容。2020 年 9 月，来伊份与 AI 领域独角兽“第四范式”签署技术战略协
议，借助其 AI 技术算法的融合机器学习、大规模运筹优化等为代表的多项人工智能技术，从
“品类规划”、“价盘管理”、“智能全网预测、补货和调拨”等关键业务场景切入，由浅入
深地逐步实现供应链体系的自动化智能决策。目前项目已经推广实现长尾商品系统智能补货，1
个 CDC，10 个 RDC 仓，超 2800 个门店系统自动补货和调拨；实现了插拔式的云仓云配的销售
网络和供应网络体系；实现全渠道一盘货的管理。总体可节约人效 10 万人时/每年，库存周转
提升 40%。
（六）“伊”起抗疫，让爱“普照美食者”
报告期内，一场疫情席卷而来，公司第一时间成立疫情防控小组。秉持“以极致匠心服务
社会，以良知责任报效祖国，做健康生活的引领者，用爱回馈社会，践行企业的社会责任与大
爱，永不倦怠”的企业经营信条，在做好企业防控疫情的同时，公司第一时间筹集物资捐助一
线医疗单位，陆续发往武汉、上海等地区医疗单位、医疗队及医护战士家庭。不仅快速响应，
来伊份的捐赠一直在持续，陆续向数十家定点医院、医疗队捐赠食品物资、口罩。
随着消费升级步伐加快，零食行业发展步入快车道。作为一家经营自主品牌的休闲食品全
渠道运营商，公司将继续精耕江浙沪皖市场，提升竞争壁垒为核心，将加盟和线上作为业务增
长的重要突破点，培育大单品和新鲜零食业务，致力于构建国内领先的专业化休闲食品连锁经
营平台，努力实现“建设家庭生活生态大平台”的企业愿景。
二、2020 年度董事会工作
（一）报告期内，董事会根据《公司法》、《公司章程》及相关议事规则的要求，共召开 7
次董事会会议，充分发挥了董事会的决策作用，具体情况如下：
序 决议刊登的指定网站的 决议刊登的
召开日期 会议届次
号 查询索引 披露日期
http://www.sse.com.cn/
1 2020 年 3 月 9 日 第四届董事会第三次会议 2020 年 3 月 11 日
(公告编号 2020-007)
2 2020 年 4 月 27 日 第四届董事会第四次会议 http://www.sse.com.cn/ 2020 年 4 月 29 日
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2020年年度股东大会会议资料
(公告编号 2020-023)
http://www.sse.com.cn/
3 2020 年 5 月 11 日 第四届董事会第五次会议 2020 年 5 月 12 日
(公告编号 2020-035)
http://www.sse.com.cn/
4 2020 年 6 月 8 日 第四届董事会第六次会议 2020 年 6 月 9 日
(公告编号 2020-047)
http://www.sse.com.cn/
5 2020 年 8 月 26 日 第四届董事会第七次会议 2020 年 8 月 28 日
(公告编号 2020-059)
http://www.sse.com.cn/
6 2020 年 9 月 25 日 第四届董事会第八次会议 2020 年 9 月 26 日
(公告编号 2020-070)
http://www.sse.com.cn/
7 2020 年 10 月 28 日 第四届董事会第九次会议 2020 年 10 月 30 日
(公告编号 2020-078)
（二）报告期内，公司董事会召集并组织了 5 次股东大会，会议严格按照《公司法》、《证
券法》等有关法律、法规和《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定，认真执行重大
事项的决策程序，贯彻先审议后实施的决策原则，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行
股东大会通过的各项决议。具体情况如下：
序 决议刊登的指定网站的查 决议刊登的披露
会议届次 召开日期
号 询索引 日期
http://www.sse.com.cn/
1 2020 年第一次临时股东大会 2020 年 3 月 26 日 2020 年 3 月 27 日
(公告编号 2020-018)
http://www.sse.com.cn/
2 2019 年年度股东大会 2020 年 5 月 20 日 2020 年 5 月 21 日
(公告编号 2020-044)
http://www.sse.com.cn/
3 2020 年第二次临时股东大会 2020 年 6 月 24 日 2020 年 6 月 29 日
(公告编号 2020-052)
http://www.sse.com.cn/
4 2020 年第三次临时股东大会 2020 年 9 月 16 日 2020 年 9 月 17 日
(公告编号 2020-065)
http://www.sse.com.cn/
5 2020 年第四次临时股东大会 2020 年 12 月 4 日 2020 年 12 月 5 日
(公告编号 2020-086)
（三）董事会下设各委员会履职情况
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，报告期内各专门
委员会积极参与公司重要事项讨论，重视与公司管理层的讨论沟通，对相关事项提出了针对性
的专业意见，积极促进提高公司管理水平、决策能力。各委员会依据各自工作细则规定的职权
范围运作，并就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
（四）投资者关系管理工作
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报告期内，公司董事会认真做好公司投资者关系管理工作，通过接听投资者热线以及机构
投资者调研、通过参加券商策略会等方式，积极与境内外分析师、机构投资者保持沟通。通过
系列活动，来伊份与投资者针对公司情况做了进一步沟通，在投资者中树立了良好的公司形象。
（五）独立董事履职情况
公司的四名独立董事根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、公司
的有关规定，严格按照各项法律法规的要求，保持与公司董事、监事、高级管理人员的良好沟
通，与其他董事、管理层探讨宏观形势和公司未来发展，深入了解公司的运营情况，充分发挥
了独立董事参与监督和决策的重要作用，发挥专业特长和优势，为董事会的科学决策提供参考
建议。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均未提出异议。
三、公司发展战略
公司发展战略是：中国品牌 世界制造 全球共享。公司上市后，站在新起点上，继续把握消
费升级趋势，坚持“以客为本”，聚焦客户体验，借助互联网、大数据等新技术、新工具不断提
升会员、商品和渠道的数字化水平和智慧化水平，持续实现线下连锁门店+线上移动互联网全渠
道协同发力、强化品牌、渠道、品类和服务等核心竞争力，引领行业发展，借助资本市场的力
量，实现内生式与外延式复合增长。全力以赴将“来伊份”打造成为行业的标杆，成为中国具
有重要影响力的优秀上市公司之一。
企业使命：让爱普照美食者、家庭更幸福。
成为中华文化的践行者和传播者，成就万名家人幸福自在，助力亿万民众家庭幸福圆满，
用极致匠心服务社会，以良知责任报效祖国。
企业愿景：建设家庭生活生态大平台，成为客户家人幸福加油站。
四、公司 2021 年工作计划
新的一年公司将继续整合资源、脚踏实地、更进一步。公司 2021 年主题为“做强 C 端、发
力 B 端”，同时继续贯彻“以消费者为导向”和“新鲜零食，就要来伊份”的经营方针，持续
满足与引领消费者需求。为此，在 2021 年，公司着重做好以下主要工作：
（一）加码标杆品牌建设
推动 SI、VI 和 PI 等设计的持续落地。通过代言人和影视剧植入等各种方式带动品牌力的
提升。推进精准营销，着力发展黑金会员，赋能各业务和产品，通过多种方式打破人群和地域
的圈层，核心做大用户、做强复购。加强内容建设，建立信任型品牌生态，发展更多的品牌志
愿者，实现声量、流量和销量的全面持续提升。
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（二）以用户为导向
公司深度服务核心消费者，拓展吸引潜在客群，孵化少年儿童客群，影响中老年客群；品
类布局中儿童、中老年产品的保持合理占比。2021 年着重用户导向梳理，在触点上解决用户的
痛点，提升客户的粘度，充分考虑并满足核心消费者的生活需求。
2021 年持续增加全渠道新会员，提高活跃用户数及 APP 日均活跃数，提升 APP 用户在线
时长。公司将通过品牌优势和政策驱动，与合作伙伴共建、共创生活生态大平台，通过共赢价
值实现，推动产业共同体的健康发展。
（三）精准全渠道，实现规模效益增长
加强门店布局，更好地服务社区：精准布局做强加盟，进一步提升门店坪效。实施“走出
门店、走进社区、聚焦引流到店”的策略，将社区拼团、外卖、直播、团购等 APP 平台能力更
好地服务社区民众与周边商户，稳定店内销售，扩大店外和社区销售。门店逐步实现从管理到
服务转型，推进直营式加盟。
云商稳步实施天猫、京东等传统线上渠道销量意增长，重点开拓抖音、快手等流媒体带货
渠道，拓展线上团购及企业团购渠道，布局拼多多及零售通为代表的下沉渠道以及线上的经销
渠道。
加快 APP 转型为服务，整合供应链优势，发展拼团到店、到家业务，成为加盟商发展的有
力工具。推进 APP 外卖业务和第三方外卖业务，充分挖掘社交资源潜力，抓住每一次服务机会，
通过社交裂变等方式让更多消费者享用到我们的产品，更好地赋能门店。
（四）持续推进新鲜零食战略
持续推进产品与业务联动、产品与上游产业链联动，打造更多明星和爆款商品，同时建设
完善的销售体系，进而培育打造全渠道的尖刀产品，助力各业务的突破。属地化商品开发，根
据各地区口味差异，建立数字化口味评价标准。通过产销计划联动机制，提升各渠道履约能力。
（五）加强科技赋能，驱动业务发展
新消费时代将通过数据化、智能化，实现业务模式的变革与颠覆。公司将构建来伊份会员
的 4.0 成长体系。依托公司的数字化能力推动来伊份大脑建设，门店数字化改造，公司决策驾
驶舱和报表自动化建设。推进公司的管理中台和主数据项目建设，继续推动深化鲲鹏项目，真
正实现智慧供应链。
（六）整合内外部资源，提升公司服务性收入
公司每个业务单元都要具备整合现有资源的能力，挖掘潜在价值，提升对内和对外服务水
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平。建立好对内对外的服务机制，提高服务性收入，提升内部组织效率，利用现有的人力资源
推动价值提升人效。极致产品成本管理，持续完善供应商政策，建立产品共创中心，新品引进
与供应商共建共创，自研和外包结合合理控制科技及研发的投入。
（七）加强组织建设，提升组织效能
智能管理是未来的趋势，重点建设技术部队，数字化部队和业务专家。充分运用多种激励
工具和先进的评估体系，建立有效的分配机制，提升组织的奋斗力和自驱力。
在内部实现职能中心的精细化管理，各业务单元的网格化管理，通过流程整合、加大授权
和系统自动化提升等手段，不断提高全员工作效能。
推进家人文化和球队机制，与员工相互成就相互成长，提升员工物质和精神双幸福。每个
组织要努力超越目标，能者上，弱者下的优胜劣汰机制，每个岗位建立好内部梯队储备和外部
的储备，做好轮岗，提升综合能力。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
2021 年 5 月
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2020年年度股东大会会议资料
议案二
上海来伊份股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位股东、股东代表：
2020 年度，作为公司董事会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作制度》相关法律、法规的规定和要求，我
们认真、勤勉、谨慎地履行独立董事职责。我们出席 2020 年度公司股东大会、董事会及各专门
委员会会议，认真审核公司提交董事会和董事会专门委员会的相关事项，充分发挥独立董事的
作用，维护公司全体股东的合法权益，并按规定对公司相关重大事项发表了公正、客观的独立
意见。现就 2020 年度履职情况作如下述职报告：
一、 独立董事的基本情况
（一） 独立董事基本情况
报告期内，公司第四届董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 人，超过董事人数的三分
之一，符合相关法律法规的规定。董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会。其中：审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会委员中独立董事占多数。
第四届董事会独立董事：
过聚荣，男，历任上海交通大学院长助理、EMBA 项目主任、副教授博士生副导师，商务
部国际贸易经济合作研究院科研处长，青岛工学院校长、教授、博士生导师、党委书记。现任
上海医药集团上海医药大学执行校长；2016 年 11 月至今，担任公司独立董事。
刘向东，男，历任中国旅游服务公司办公室科员，南方工贸珠海公司办公室主任、分公司
副总经理，中国人民大学发展规划处处长、商学院副院长，现任中国人民大学教授、博士生导
师；2016 年 11 月至今，担任公司独立董事。
徐建军，男，历任中国银行总行法律事务部副主任科员，北京市竞天公诚律师事务所律师、
北京德恒律师事务所合伙人律师，现任北京德恒律师事务所管理合伙人、党委委员、副主任；
2016 年 11 月至今，担任公司独立董事。
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2020年年度股东大会会议资料
洪剑峭，男，中国国籍，1966 年生，复旦大学博士学历，会计学专业教授、博士生导师。
1994 年至今于复旦大学管理学院会计系工作，2011 年起任复旦大学管理学院会计系系主任；
2019 年 11 月至今，担任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立董事独立性的情况说明
1、 在 2020 年任职期间，自身及直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职、未
在上海来伊份股份有限公司直接或间接持有公司股份、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%
以上（含 5%）的股东单位任职。
2、作为独立董事，没有为公司或公司附属企业提供财务、法律等技术咨询等服务，没有从
公司及其主要股东或有利害关系的机构和个人取得额外的、未予披露的其他权益。因此，不存
在影响独立董事独立性的情况。
二、 出席会议情况
2020年度，公司召开7次董事会会议，5次股东大会。独立董事参加公司董事会、股东大会
会议情况如下：
（一）独立董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东大
参加董事会情况
独立董 会情况
事姓名 本年应参 亲自 以通讯方式 委托 缺席 本年应参 亲自出席
加董事会 出席 参加次数 出席 加董事会 次数
次数 次数 次数 次数
过聚荣 7 6 1 0 0 否 5
刘向东 7 6 1 0 0 否 5
徐建军 7 6 1 0 0 否 5
洪剑峭 7 6 1 0 0 否 5
作为公司独立董事按时出席公司董事会、列席股东大会，未发生缺席或连续两次未亲自出
席会议的情况。2020年度，我们对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，始终与公司经营
管理层保持了充分沟通，并提出了一些科学、合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，为公司
董事会做出科学决策起到了积极作用。2020年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定
程序，重大经营决策事项和其它重大事项也均严格履行了相关程序，合法有效。
三、独立董事2020年度履职重点关注事项
2020年度，我们对公司重大关联交易、利润分配情况、募集资金使用、聘任公司高级管理人
员等事项充分发表了意见及建议，积极参与了定期报告审计工作开展及监督工作，及时获悉公
司各重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，为保护全体股东权益发挥了积极作用，充分发
14
2020年年度股东大会会议资料
挥独立董事专业优势，并积极提出对公司发展的意见，忠实履行独立董事职责。
（一） 关联交易情况
2020 年 4 月 27 日公司召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于 2020 年度日常关联
交易执行情况及 2021 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事均回避表决。公司独立董事对
上述议案事前认可并一致同意，就此发表了以下独立意见：我们认为上述关联交易是公司正常
的生产经营行为和公司战略发展的需要，定价合理，交易过程公平、公正，不存在损害公司及
其他股东利益的情形，也不存在向公司关联方输送利益的情形。公司审计委员会形成决议同意
本议案。
（二）利润分配情况
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所审计，截至 2019 年 12 月 31 日，公司
期末可供分配利润为人民币 472,202,943.62 元。公司以 2020 年 7 月 14 日（股权登记日）的股
份总数 339,067,764 股，扣减不参与利润分配的回购股份 2,135,742 股，即 336,932,022 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元人民币（含税），共计 33,693,202.20 元人民币。上述利
润分配方案已经第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议和 2019 年年度股东大会审
议通过，我们认为：审议及表决程序合法合规，信息披露及时、完整。本报告期内，公司已完
成了分配方案的实施工作。
（三）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况，公司未发生对
外担保，不存在侵犯公司以及中小股东的利益的情况。
（四）募集资金的使用情况
报告期内，公司在募集资金的存放、使用及信息披露方面均按照《上海证券交易所上市公
司募集资金管理规定》及《公司募集资金管理制度》的规定执行，及时、真实、准确、完整地
披露了募集资金的存放和实际使用情况，不存在违规使用募集资金的重大情形。
公司于2020年5月11日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公司前次募集资金使
用情况报告的议案》，我们一致认为：公司编制的《上海来伊份股份有限公司前次募集资金使
用情况报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合中国证
券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的相
关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就该报
告出具了《上海来伊份股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》（信会师报字[2020]第
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2020年年度股东大会会议资料
ZA13142号）。
（五）高级管理人员薪酬情况
报告期内，公司2020年度高级管理人员薪酬所披露的报酬金额与实际发放情况相符，且符
合公司绩效考核与薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放。
（六）聘任会计师事务所情况
报告期内，公司未更换会计师事务所，继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020年度审计机构。同时，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控
制审计机构。我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，
具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力；在为公司提供 2019年度财务审计、内部控制
审计服务过程中，坚持独立审计原则，遵守职业道德，切实履行了其审计职责，能够满足公司
财务审计工作的要求。
（七）聘任公司高级管理人员审核情况
公司于2020年3月9日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的
议案》。经认真审阅各位高级管理人员的个人履历、教育背景、工作经历，我们认为：1、公司
本次决议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，其议案的审议和表决程序合法、有效；2、
公司高级管理人员的任职资格合法，提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定；3、同意聘任周晨君先生、陆顺刚先生为公司副总裁。
公司于2020年9月25日召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于聘任董事会秘书的
议案》。根据对公司董事会提交的相关资料的审议，基于独立董事的独立判断，我们认为：陆
顺刚先生具备履行公司董事会秘书职责所必须的专业知识、相关素养和工作经验，并取得了深
圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。未发现其有《公司法》、《证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的不得担任董事会秘书
的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，亦不存在被上海证券交易
所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的情形。本次董事会聘任董事会秘书的提名、审
议、表决、聘任程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有
关规定，程序合法有效。一致同意聘任陆顺刚先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会通过
之日起至第四届董事会任期届满时止。
（八） 公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及相关股东没有发生违反承诺的情形。
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2020年年度股东大会会议资料
（九） 信息披露的执行情况
作为公司独立董事，报告期内我们对公司的信息披露工作进行有效的监督和核查，切实维
护广大投资者和公众股东的合法权益。2020 年度，公司共发布公告一百五十三份，我们认为：
公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露管理办法》及相关内控
制度的要求，真实、及时、准确、完整地履行信息披露职责。
（十）内部控制的执行情况
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要
求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、
规章、公司章程以及内部管理制度，达到公司内部控制目标，未发现内部控制重大缺陷。公司
内控制度能够合理保证公司经营活动的有序开展，保证公司财务会计资料的真实性、准确性、
完整性，切实保护公司全体股东的合法权益。
（十一）专门委员会工作情况
作为独立董事，我们还分别兼任四个董事会专门委员会委员，分别是战略委员会、审计委
员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，报告期内各专门委员会积极参与公司重要事项讨论，
重视与公司管理层的讨论沟通，对相关事项提出了针对性的专业意见，积极促进提高公司管理
水平、决策能力。
董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，报告期内各专门
委员会积极参与公司重要事项讨论，重视与公司管理层的讨论沟通，对相关事项提出了针对性
的专业意见，积极促进提高公司管理水平、决策能力。公司董事会下设战略委员会、审计委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。各委员会依据各自工作细则规定的职权
范围运作，并就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
报告期内，共召开四次审计委员会，审议了本年度所有的定期报告，我们认真筹备并参加
每次会议，与外部审计师就业绩审计及年度财务报告进行充分沟通，并检查和考核公司内部审
计工作的展开情况。
报告期内，共召开两次薪酬与考核委员会，就《关于注销部分股票期权和回购注销部分限
制性股票及调整回购价格和数量的议案》等议案进行审议，形成意见后向董事会汇报了委员会
意见。
报告期内，共召开一次战略委员会，对公司 2019 年度利润分配预案等议案进行审议，战略
委员会运作合法规范。
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2020年年度股东大会会议资料
报告期内，共召开两次提名委员会，对公司聘任副总裁以及聘任公司董事会秘书等高级管理
人员进行审议，提名委员会运作合法规范。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，2020 年我们严格按照各项法律法规的要求，保持与公司董事、监事、
高级管理人员的良好沟通，与其他董事、管理层探讨宏观形势和公司未来发展，深入了解公司
的运营情况，充分发挥了独立董事参与监督和决策的重要作用，发挥专业特长和优势，为董事
会的科学决策提供参考建议。在维护全体股东利益方面，注重维护中小股东的合法权益，与境
内外股东及利益相关方直接沟通，获取有效信息并及时向公司反馈，有效发挥沟通内外的桥梁
和纽带作用。公司董事会、管理层高度重视独立董事的工作，为独立董事履行职责提供了有效
的服务与支持，使我们能够在全面、公正的前提下进行科学判断与决策。
五、其他事项
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2021 年，我们将依据相关法律法规及《公司章程》的规定，结合自身的专业优势进一步提
升履职能力，继续恪尽职守、勤勉尽责，深入了解公司的生产经营和运作情况，独立客观参与
公司治理，努力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司全面可持续发展做出
积极贡献，为全体股东创造更大价值和更多回报。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
2021 年 5 月
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2020年年度股东大会会议资料
议案三
上海来伊份股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东、股东代表：
2020 年度，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及规范性文件和本公
司《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司经营管理、
财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监督，以保障公司规范运作，切实
维护公司和全体股东的合法权益。现就 2020 年度监事会主要工作情况报告如下：
一、监事会日常工作情况
报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》及相关议事规则的要求，共召开 4 次监事
会会议，充分发挥了监事会的决策作用，具体情况如下：
序号 召开日期 会议届次 议案
01.审议《2019 年度监事会工作报告》
02.审议《2019 年年度报告及其摘要》
03.审议《2020 年第一季度报告全文及正文》
04.审议《2019 年度财务决算报告以及 2020 年度财务预算报
告》
05.审议《2019 年度利润分配预案》
06.审议《2019 年度内部控制评价报告》
第四届监事会
1 2020 年 4 月 16 日 07.审议《关于 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度
第三次会议 日常关联交易预计的议案》
08.审议《关于续聘 2020 年度财务审计机构和内部控制审计
机构的议案》
09. 审议《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票
及调整回购价格和数量的议案》
10.审议《关于会计政策变更的议案》
11.审议《关于使用部分闲置资金进行现金管理的议案》
01.审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
02.审议《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》
03.审议《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案的议案》
04.审议《关于公司 2020 年度非公开发行股票募集资金使用
第四届监事会 可行性分析报告的议案》
2 2020 年 5 月 6 日
第四次会议 05.审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
06.审议《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄即期回报
及填补措施与相关主体承诺的议案》
07.审议通过了《关于公司 2020-2022 年股东回报规划的议
案》
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2020年年度股东大会会议资料
序号 召开日期 会议届次 议案
01.审议《关于公司 2020 年半年度报告全文及其摘要的议
第四届监事会
3 2020 年 8 月 14 日 案》
第五次会议 02.审议《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》
2020 年 10 月 28 第四届监事会 01.审议《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》
4
日 第六次会议 02.审议《关于选举公司监事的议案》
二、监事会独立意见
（一）公司依法运作情况
2020 年度，公司监事会根据国家法律、法规，以及中国证监会发布的有关上市公司治理的
规范性文件，对公司股东大会、董事会的召开和决策程序、决议事项，董事会对股东大会决议
的执行情况，公司高级管理人员执行职务情况及公司内部控制情况等进行了监督，认为公司董
事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公
司章程》的要求规范运作，并进一步完善了内部管理结构和内部控制制度。公司董事和高级管
理人员能够勤勉尽职，有效落实并执行股东大会和董事会的各项决议，未有违反法律、法规、
公司章程及损害公司和公司股东利益的行为发生。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真审阅了公司的季报、半年报、年报，对公司财务运作情况进行
检查、监督。检查认为：公司财务制度健全、运作规范，不存在应披露而未披露的事项，财务
报告的编制符合《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定，能够真实、准确、完整反映
公司的财务状况和经营成果。
（三）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查。监事会认
为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期内公司严
格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相
关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息交易本
公司股票的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
（四）监督公司关联交易情况
报告期内，监事会经审查认为，公司制定的日常关联交易计划为公司开展正常经营管理所
需要，该交易属于公司正常的经营业务活动，不违背国家相关法律法规和本公司章程的规定；
公司与各关联方之间发生的关联交易，遵循市场经济规则，交易价格公允，未对公司独立性构
成不利影响，没有损害公司、其他非关联股东及债权人的利益。
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2020年年度股东大会会议资料
（五）内部控制评价
公司现有的内部控制制度符合相关法律、法规的规定和监管要求，在所有重大方面基本保
持了与公司业务及管理相关的有效的内部控制，不存在重大缺陷。公司编制的内部控制评价报
告真实、完整的反映了公司内部控制制度的建立、健全和执行情况。
三、2021 年监事会工作重点
2021 年，监事会将继续严格遵守国家有关法律法规和公司章程的要求，充分发挥法律法规
赋予的权利，认真履行监事会的职责，对公司董事、高级管理人员履职情况，公司股东大会、
董事会运行情况及公司日常经营等方面进行核查监督，促进公司进一步完善法人治理结构，提
升公司治理水平，规范监事会的工作，进一步促进公司的规范运作，维护全体股东的合法权益。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
2021 年 5 月
21
2020年年度股东大会会议资料
议案四
上海来伊份股份有限公司
2020 年年度报告及其摘要
各位股东、股东代表：
《2020 年年度报告及其摘要》已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次
会议审议通过。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020 年
年度报告》及《2020 年年度报告摘要》。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
2021 年 5 月
22
2020年年度股东大会会议资料
议案五
上海来伊份股份有限公司
2020 年度财务决算以及 2021 年度财务预算报告
各位股东、股东代表：
根据《公司法》、《公司章程》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，公司聘请
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对2020年度财务报表进行审计，并出具了标准无保留意见
的审计报告。根据《企业会计准则》和《企业会计准则讲解》及《公司章程》等相关法规规定，
公司编制了关于2020年度财务决算报告以及2021年度财务预算。现报告如下：
一、2020 年财务状况
2020 年，实现营业收入 40.26 亿元，较去年增长 0.59%；归属于上市公司股东的净利润为-
6,519.54 万元，较去年减少 728.65%；截止 2020 年 12 月 31 日，公司总资产为 27.08 亿元，较
年初下降 5.54%，公司净资产 16.65 亿元，较年初下降 5.57%。
上海来伊份股份有限公司
合并资产负债表
2020年12月31日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
资产 期末余额 上年年末余额
流动资产：
货币资金 703,922,454.32 765,343,860.26
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 500,921,410.41 501,387,204.11
衍生金融资产
应收票据 116,551.90
应收账款 31,643,941.00 32,605,521.78
应收款项融资
预付款项 140,911,085.44 143,860,937.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 70,358,387.85 63,659,646.38
买入返售金融资产
存货 320,185,507.14 426,845,020.38
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 31,961,468.15 33,627,447.64
23
2020年年度股东大会会议资料
资产 期末余额 上年年末余额
流动资产合计 1,800,020,806.21 1,967,329,638.24
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 53,436,500.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 10,062,100.00 7,000,000.00
投资性房地产 128,944,642.23 125,362,753.47
固定资产 558,081,118.03 606,767,851.02
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产 29,943,707.20 31,477,634.03
开发支出
商誉
长期待摊费用 86,911,091.91 96,962,014.92
递延所得税资产 33,236,266.93 29,396,383.43
其他非流动资产 7,000,000.00 2,000,000.00
非流动资产合计 907,615,426.30 898,966,636.87
资产总计 2,707,636,232.51 2,866,296,275.11
上海来伊份股份有限公司
合并资产负债表（续）
2020 年 12 月 31 日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
负债和所有者权益 期末余额 上年年末余额
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 595,934,070.86 715,693,410.59
预收款项 1,701,626.06 136,244,818.73
合同负债 168,984,019.24
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 65,021,814.52 19,539,103.14
应交税费 24,774,211.67 22,394,631.41
其他应付款 153,662,291.38 173,283,570.30
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,495,842.00 21,991,826.40
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2020年年度股东大会会议资料
负债和所有者权益 期末余额 上年年末余额
其他流动负债 20,445,403.21
流动负债合计 1,032,019,278.94 1,089,147,360.57
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,994,456.00 3,702,090.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 6,069,640.15 7,345,885.52
递延所得税负债 2,326,466.29 2,641,473.38
其他非流动负债
非流动负债合计 10,390,562.44 13,689,448.90
负债合计 1,042,409,841.38 1,102,836,809.47
所有者权益：
股本 337,132,088.00 339,067,764.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 921,316,277.29 941,861,743.31
减：库存股 29,514,476.26 52,433,039.06
其他综合收益
专项储备
盈余公积 62,760,053.77 62,760,053.77
一般风险准备
未分配利润 373,532,448.33 472,202,943.62
归属于母公司所有者权益合计 1,665,226,391.13 1,763,459,465.64
少数股东权益
所有者权益合计 1,665,226,391.13 1,763,459,465.64
负债和所有者权益总计 2,707,636,232.51 2,866,296,275.11
上海来伊份股份有限公司
合并利润表
2020 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 4,026,230,937.63 4,002,490,956.85
其中：营业收入 4,026,230,937.63 4,002,490,956.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,129,046,064.31 4,027,576,757.76
其中：营业成本 2,320,349,334.96 2,247,473,556.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 30,377,512.26 29,520,753.91
销售费用 1,309,176,992.38 1,306,094,635.46
管理费用 456,004,690.10 420,472,532.85
研发费用 15,789,686.64 24,072,394.00
财务费用 -2,652,152.03 -57,115.08
其中：利息费用 42,237.91 3,357,538.92
利息收入 14,285,497.21 13,152,969.08
25
2020年年度股东大会会议资料
项目 本期金额 上期金额
加：其他收益 30,235,340.12 22,185,869.07
投资收益（损失以“-”号填列） 20,989,425.77 18,575,493.14
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,436,500.00
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -1,903,693.70 1,387,204.11
信用减值损失（损失以“-”号填列） -513,920.39 5,017,934.16
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -91,718.84
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -54,099,693.72 22,080,699.57
加：营业外收入 5,623,469.51 8,140,391.23
减：营业外支出 7,092,823.55 2,278,748.83
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -55,569,047.76 27,942,341.97
减：所得税费用 9,626,334.93 17,571,652.95
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -65,195,382.69 10,370,689.02
（一）按经营持续性分类
1．持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） -65,195,382.69 10,370,689.02
2．终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1．归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） -65,195,382.69 10,370,689.02
2．少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1．重新计量设定受益计划变动额
2．权益法下不能转损益的其他综合收益
3．其他权益工具投资公允价值变动
4．企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下可转损益的其他综合收益
2．其他债权投资公允价值变动
3．金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4．其他债权投资信用减值准备
5．现金流量套期储备
6．外币财务报表折算差额
7．其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -65,195,382.69 10,370,689.02
归属于母公司所有者的综合收益总额 -65,195,382.69 10,370,689.02
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股） -0.19 0.03
（二）稀释每股收益（元/股） -0.19 0.03
二、 2021 年财务预算
公司 2021 年业绩目标为： 2021 年营业收入目标为不低于 60 亿元。
特别提示：2021 年财务预算为公司内部管理控制考核指标，不代表公司 2021 年收入预测、
盈利预测，该目标能否实现取决于宏观经济环境、行业发展状况、市场需求、公司管理团队的
努力等诸多因素，具有不确定性，请投资者特别注意。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
2021 年 5 月
26
2020年年度股东大会会议资料
议案六
上海来伊份股份有限公司
关于 2020 年度拟不进行利润分配的议案
各位股东、股东代表：
一、 利润分配预案的内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年末母公司未分配利润余额为
154,737,113.37 元。2020 年度合并报表中归属于母公司股东的净利润为-65,195,382.69 元。公司
拟定 2020 年度不进行现金股利及股票股利分配，也不进行资本公积转增股本。
二、2020 年度不进行利润分配的原因
鉴于公司 2020 年度合并报表归属于母公司股东的净利润为负，不满足《上海来伊份股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”) 第一百六十六条中规定的公司实施现金分红应当
至少同时满足条件“公司该年度实现盈利，且该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提
取公积金后的税后利润）、累计可分配利润均为正值”。根据《公司章程》、中国证监会《上
市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及
相关规定，为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2020
年度拟不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。
三、公司未分配利润的用途和计划
公司未分配利润主要用于满足日常经营需要，支持各项业务的开展以及流动资金需求，为
公司持续稳健经营及发展提供保障，公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
和监管部门的要求，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，综合考虑与利润分配相关的
因素，致力于为股东创造长期的投资价值。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
2021 年 5 月
27
2020年年度股东大会会议资料
议案七
上海来伊份股份有限公司
关于 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度日常关联交易预计的议案
各位股东、股东代表：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021 年 4 月 27 日公司召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于 2020 年度日常关
联交易执行情况及 2021 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避表决。公司审计委员会
形成决议同意将该议案提交董事会审议。本议案尚需经 2020 年年度股东大会审议批准，关联股
东将回避表决。
公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及相关独立意见，具体如下：
关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况以及 2021 年度日常关联交易预计符合公司的实
际情况，交易定价公允、合理，属于正常的业务往来，是公司日常经营所必要的。不存在损害
公司及中小股东利益的情形。相关业务开展符合公司实际业务发展需要，有利于公司的长远发
展。我们认可该等事项，并一致同意将上述议案提交公司第四届董事会第十一次会议审议。
公司董事会在审议该项议案前取得了我们的事前认可，公司日常关联交易符合公司的实际
情况，交易价格合理、公允，属于正常的业务往来，有利于公司目前的生产经营。董事会在表
决时，公司关联董事回避表决，董事会对公司 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度日
常关联交易预计的审议及表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章
程》及《关联交易管理制度》的有关规定，程序合法有效，不存在损害公司及公司股东（特别
是中小股东）利益的情形。我们一致同意将上述议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（二）2020 年度日常关联交易预计和执行情况
1、采购商品/接受劳务情况表
单位：人民币 （元）
关联方 关联交易内容 2020 预计金额 本期发生额
上海荣栗建筑装饰设计有限公司 装潢装饰等劳务 0.00
南通爱佳食品有限公司 售卡佣金 16,000,000 0.00
南京爱趣食品有限公司 售卡佣金 0.00
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2020年年度股东大会会议资料
上海德慧信息技术有限公司 信息服务费 4,137,501.40
合计 16,000,000 4,137,501.40
2、出售商品/提供劳务情况表
关联方名称 关联交易内容 2020 年预计金额 本期发生额
南京爱趣食品有限公司 商品销售及其他 11,183,085.46
南通爱佳食品有限公司 商品销售及其他 14,039,602.07
上海爱顺食品销售有限公司 商品销售及其他 11,754,332.09
上海醉香食品有限公司 商品销售及其他 8,460,096.36
南京爱趣食品有限公司 营运指导费、品牌使用费 1,640.69
南通爱佳食品有限公司 营运指导费、品牌使用费 362,238.87
上海爱顺食品销售有限公司 营运指导费、品牌使用费 320,978.11
上海醉香食品有限公司 营运指导费、品牌使用费 229,539.61
76,000,000
南京爱趣食品有限公司 刷卡手续费 0.00
南通爱佳食品有限公司 刷卡手续费 0.00
上海爱顺食品销售有限公司 刷卡手续费 0.00
上海醉香食品有限公司 刷卡手续费 0.00
南京爱趣食品有限公司 广告、培训费等 0.00
南通爱佳食品有限公司 广告、培训费等 150,388.82
上海爱顺食品销售有限公司 广告、培训费等 126,569.49
上海醉香食品有限公司 广告、培训费等 91,815.88
合计 76,000,000 46,720,287.45
3、关联租赁情况
承租方名称 承租资产种类 2020 年预计金额 本期确认的租赁收入
上海爱屋投资管理有限公司 房屋建筑物 1,213,007.95
上海来伊份公益基金会 房屋建筑物 66,190.48
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费
郁瑞芬 营业门店 8,500,000 4,708,403.89
上海伊毅工贸有限公司 营业门店 130,000.00
上海凯惠百货有限公司 营业门店 264,000.00
小计 5,102,403.89
合计 8,500,000 6,381,602.32
综上所述，公司 2020 年日常关联交易预计总额不超过 11,050 万元，实际发生额为
57,545,889.58 元，未超出公司 2020 年度日常关联交预计总额。
4、关联方往来款
金额：万元
关联交易 年初余额 本期转入金 本期利 本期转出金 期末余额
关联方
内容 额 息收入 额
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2020年年度股东大会会议资料
上海松江富明村镇银
银行业务 25.65 24, 056.00 242.52 14,586.67 9,737.49
行股份有限公司
说明：2020 年度公司及其全资子（孙）公司在上海松江富明村镇银行股份有限公司办理存
款，单日存款总额不超过人民币 10,000 万元。
5、其他关联交易
关联方名称 关联交易内容 本期发生额
上海来伊份公益基金会 捐赠支出 4,938,308.17
（三）2021 年度日常关联交易预计金额和类别
1、公司 2021 年度日常关联交易预计总额为人民币 11,050 万元，其中：商品/接受劳务类总
额不超过人民币 1600 万元；出售商品/提供劳务类总额不超过人民币 7600 万元；关联租赁类总
额不超过人民币 850 万元；对外捐赠不超过人民币 1000 万元。
2、关联方往来款事项中，2021 年度公司及其全资子（孙）公司在上海松江富明村镇银行
股份有限公司办理存款，单日存款总额不超过人民币 1 亿元。
二、关联方介绍和关联关系
1、关联方介绍
（1）郁瑞芬
职务：上海来伊份股份有限公司总裁
关联关系：公司实际控制人、董事、高管
（2）上海凯惠百货有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：施永雷
注册资本：30.00 万人民币
成立日期：2005 年 3 月 15 日
住所：上海市松江区沪松公路 1399 弄 68 号 21 楼 04 室
经营范围：零售：日用百货，服装鞋帽，五金；商务信息咨询（除经纪），投资咨询，市
场营销策划，自有房屋租赁。
关联关系：同一实际控制人控制的公司
（3）上海爱屋投资管理有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：施永雷
30
2020年年度股东大会会议资料
注册资本：3000.00 万人民币
成立日期：2005 年 8 月 30 日
住所：上海市松江区沪松公路 1399 弄 68 号 20 楼 03 室
经营范围：投资管理，商务咨询服务（除专控）。电子产品，通讯器材，电脑软件及耗材，
日用百货，服饰，五金百货的销售。室内装潢、设计、施工。
关联关系：同一实际控制人控制的公司
（4）南京爱趣食品有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：姜华
注册资本：200.00 万人民币
成立日期：2007 年 11 月 28 日
住所：南京市秦淮区虎踞南路 102 号 1512 室
经营范围： 预包装食品零售；生鲜食用农产品、服装、日用百货、办公用品、文化用品、
数码产品、电子产品、计算机软硬件、劳保用品、建筑材料、装饰材料销售；设计、制作、代
理、发布国内各类广告；展览展示服务；礼仪服务；图文设计、制作；商务信息咨询；公关活
动策划；企业形象策划；企业管理咨询。
关联关系：与实际控制人关系密切的家庭成员控制的公司
（5）上海醉香食品有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：姜华
注册资本：30.00 万人民币
成立日期：2010 年 12 月 13 日
住所：上海市闵行区颛兴路 182 号底层 D 室
经营范围：食品销售，食用农产品、工艺礼品（象牙及其制品除外）、电子产品、通讯器材、
体育用品、日用百货、化妆品、玩具、金银饰品、珠宝首饰、化工产品（除危险化学品、监控
化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、建筑材料、装饰材料、计算机软硬件及配
件、通讯设备的销售、电子商务（不得从事金融业务）、软件开发、设计、制作、发布、代理各
类广告，展览展示服务，礼仪服务，公关活动策划，电脑图文设计制作，企业形象策划，商务
咨询，企业管理咨询。
31
2020年年度股东大会会议资料
关联关系：与实际控制人关系密切的家庭成员控制的公司
（6）南通爱佳食品有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：黄芳
注册资本：50.00 万人民币
成立日期：2008 年 9 月 24 日
住所：南通高新技术产业开发区杏园东路北侧、珠江路东南山湖水街商业中心 8 幢 125 室
经营范围：预包装食品零售。
关联关系：与实际控制人关系密切的家庭成员控制的公司
（7）上海爱顺食品销售有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：郁瑞金
注册资本：60.00 万人民币
成立日期：2008 年 10 月 30 日
住所：浦东新区灵岩南路 996 号二楼
经营范围：预包装食品(含熟食卤味、不含冷冻冷藏）、散装食品（非直接入口食品）的销
售（凭许可证经营），服装、鞋帽、日用百货、五金交电的销售。
关联关系：与实际控制人关系密切的家庭成员控制的公司
（8）上海荣迈装饰设计工程有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：沈荣杰
注册资本：50.00 万人民币
成立日期：2009 年 8 月 6 日
住所：上海市闵行区元江路 5500 号第 1 幢 789 室
经营范围：装饰设计工程，建筑装饰工程，消防工程，幕墙工程，水电安装，环保工程，
通讯工程，保洁服务，展览展示服务（除展销），展台设计，图文设计，设计、制作各类广告，
通讯器材、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）、建材、五金交电、化
工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、卫生洁具、
电线电缆的销售。
32
2020年年度股东大会会议资料
关联关系：与实际控制人关系密切的家庭成员控制的公司
（9）上海荣栗建筑装饰设计有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：施琴
注册资本：1200.00 万人民币
成立日期：2017 年 10 月 10 日
住所：上海市闵行区元江路 5500 号第 1 幢 F929 室
经营范围：建筑装饰建设工程专项设计，建筑装修装饰工程，房屋建设工程施工，建筑智
能化建设工程设计施工一体化，水利水电机电设备安装工程，土石方建设工程专业施工、市政
公用建设工程施工，建设工程造价咨询，展览展示服务、会务服务、礼仪服务、保洁服务，道
具、家具销售。
关联关系：与实际控制人关系密切的家庭成员控制的公司
（10）上海来伊份公益基金会
性质：慈善组织
理事长：徐赛花
原始基金：1000.00 万元
成立日期：2017 年 10 月 19 日
住所：上海市松江区沪松公路 1399 弄 68 号来伊份青年大厦 18 楼 01 室
业务范围：资助贫困儿童和孤儿、赈灾等公益项目。
关联关系：公司及高管捐赠设立的公益基金会
（11）上海松江富明村镇银行股份有限公司
企业性质：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)
法定代表人：蔡美蕉
注册资本：10100.00 万人民币
成立日期：2016 年 7 月 1 日
住所：上海市松江区新松江路 1501 号
经营范围：吸收公众存款，发放短期、中期和长期贷款，办理国内结算，办理票据承兑和
贴现，从事同业拆借，办理银行卡业务，代理发行、代理兑付、承销政府债券，代理收付款及
代理保险业务，经银行业监督管理机构批准的其他业务。
33
2020年年度股东大会会议资料
关联关系：公司实际控制人参股并担任董事的公司
（12）上海德慧信息技术有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：张士德
注册资本：2500.00 万人民币
成立日期：2009 年 8 月 5 日
住所：上海市嘉定区嘉戬公路 328 号 7 幢 7 层 J2635 室
经营范围：从事计算机软硬件技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，
电脑的安装及维修，计算机、软件及辅助设备、办公设备的销售。
关联关系：公司实际控制人施加重大影响的企业参股且公司实际控制人控制的企业委派董
事的公司
（13）上海慧伊信息科技合伙企业(有限合伙）
企业性质：有限合伙企业
执行事务合伙人：张士德
注册资本：500.00 万人民币
成立日期：2018 年 4 月 28 日
住所：上海市松江区中心路 1158 号 1 幢 101 室-132
经营范围：从事信息科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；商务咨询；
电子产品、通讯器材、计算机软硬件、日用百货、服饰、五金交电、日用百货的销售。
关联关系：公司实际控制人施加重大影响的公司
（14）来公益农业发展（云南）有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：徐赛花
注册资本：100.00 万人民币
成立日期：2020 年 12 月 4 日
住所：云南省西双版纳傣族自治州景洪市曼弄枫曼贺纳新村 22 号
经营范围：农业服务业；农副产品、酒、饮料及茶叶、预包装食品的销售；农业技术的研
究、开发及技术咨询；农村资金互助社服务；农副食品加工业；航运旅游、文化旅游、商务旅
行、工业旅游、农业观光旅游；农副食品加工专用设备制造；农业科学研究和试验发展；农村
34
2020年年度股东大会会议资料
集体经济组织管理；仓储服务；其他食品零售；文化艺术交流策划服务；文物及非物质文化遗
产保护；文化产品设计；文化会展服务；其他文化用品零售；批发和零售业。
关联关系：公司及高管捐赠设立的公益基金会控制的公司
（15）南通发冠商贸有限公司
企业性质：有限责任公司
法定代表人：王发官
注册资本：200.00 万人民币
成立日期：2020 年 8 月 24 日
住所：南通市海安市海安镇中坝南路 7 号 2 幢 102 室
经营范围：食品经营（销售散装食品）一般项目：未经加工的坚果、干果销售；化妆品零
售；日用杂品销售；新鲜水果零售；新鲜蔬菜零售；文具用品零售；日用品销售；建筑材料销
售；建筑装饰材料销售；金属材料销售；电气设备销售；安防设备销售；针纺织品销售；家用
电器销售。
关联关系：与实际控制人关系密切的家庭成员控制的公司
三、关联交易价格的确定原则
交易双方本着公平、公正、等价有偿的原则签署了一系列关联交易协议，具体定价依据如
下：
1、交易事项实行政府定价的，可以直接适用该价格；
2、交易事项实行政府指导价的，可以在政府指导价的范围内合理确定交易价格；
3、除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准
的，可以优先参考该价格或标准确定交易价格；
4、关联事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可以参考关联方与独立于关联方的
第三方发生非关联交易价格确定。
5、既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，可以合理的构成
价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。
以上议案请各位股东审议。关联股东将回避表决。
上海来伊份股份有限公司
2021 年 5 月
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2020年年度股东大会会议资料
议案八
上海来伊份股份有限公司
关于续聘 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案
各位股东、股东代表：
一、 拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由潘序伦博士于 1927 年在上海创
建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为
上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有
证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）
注册登记。
2、人员信息
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2,323 名、从业人员总数 9,114 名，
立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
3、业务规模
立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40 亿元，证券业
务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计
客户 11 家。
4、投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为
12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、自律监管措
施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目成员信息
1、基本信息
36
2020年年度股东大会会议资料
注册会计师执业时 开始从事上市公司 开始在本所执业 开始为本公司提供审
项目 姓名
间 审计时间 时间 计服务时间
项目合伙人 吴震东 2007 年 2000 年 2007 年 2018 年
签字注册会计师 陈栋杰 2010 年 2012 年 2010 年 2018 年
质量控制复核人 杜志强 1997 年 2000 年 2000 年 2018 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：吴震东
时间 上市公司名称 职务
2018-2019 上海来伊份股份有限公司 项目合伙人
2018-2019 福建安井食品股份有限公司 项目合伙人
2018-2019 苏州闻道网络科技股份有限公司 项目合伙人
2017-2018 筑博设计股份有限公司 项目合伙人
2017-2019 彩讯科技股份有限公司 质量控制复核人
2018-2019 光明房地产集团股份有限公司 质量控制复核人
2018 上海新时达电气股份有限公司 质量控制复核人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名： 陈栋杰
时间 上市公司名称 职务
2018-2019 上海来伊份股份有限公司 重要子公司负责人
2018-2019 筑博设计股份有限公司 重要子公司负责人
2017-2018 上海来伊份股份有限公司 重要子公司负责人
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：杜志强
时间 上市公司名称 职务
2018 年报 浙江嘉欣丝绸股份有限公司 签字合伙人
2018 年报 常熟风范电力设备股份有限公司 签字合伙人
2018 年报 江苏武进不锈股份有限公司 签字合伙人
2018、2019 年报 倍加洁集团股份有限公司 签字合伙人
2019、2020 年报 安徽恒源煤电股份有限公司 签字合伙人
2019、2020 年报 西藏易明西雅医药科技股份有限公司 签字合伙人
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2020年年度股东大会会议资料
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良诚信记录。
（二）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验
和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供的 2020 年度财务审计服务报酬为人民币
120 万元，2020 年度内部控制审计服务报酬为人民币 50 万元，两项合计为人民币 170 万元。本
期审计费用较上一期审计费用同比无变化。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2021 年度的具体审计要求和审计范围与立信
会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
二、 拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投
资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具
有从事证券相关业务的资格，其有着严谨求实、独立客观的工作态度，恪守职业道德，勤勉尽
责，能够客观、公正、公允地反映了公司的财务状况、经营成果，实事求是地发表审计意见。
考虑到公司审计工作的持续和完整性，审计委员会同意向董事会提议续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务及内部控制审计机构。
（二）公司独立董事对此事项出具了事前审核意见及独立董事意见。
1、事前审核意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，具有多年为上市公司提供审计
服务的经验与能力，且自其为公司提供审计服务以来，均能勤勉尽责，独立发表审计意见，履
行了审计机构的责任与义务，续聘其为公司 2021 年度审计机构有利于保证公司审计业务的连续
性，我们同意将上述议案提交公司第四届董事会第十一次会议审议。
2、独立董事意见
我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020 年度审计报告及财务报表》
公允的反映了公司 2020 年度的财务状况、经营成果和现金流量；出具的《2020 年度内部控制
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2020年年度股东大会会议资料
审计报告》客观的反映公司财务报告内部控制的有效性，从专业角度维护了公司及股东合法权
益。
公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度审计机构和内部控制审计
机构的决策程序符合有关法律法规的规定,不存在损害全体股东及投资者合法权益的情形，我们
同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021 年度审计机构和内部控制审计机构，
并同意将上述议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（三）公司于 2021 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于聘任
公司 2021 年财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2021 年度的财务及内部控制审计机构，聘期均为一年。
（四）本次聘任会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。
以上议案请各位股东审议。
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2021 年 5 月
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2020年年度股东大会会议资料
议案九
上海来伊份股份有限公司
关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案
各位股东、股东代表：
一、2019年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2019年8月27日，公司分别召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于<公司
2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司股权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的
持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。具体内容详见公司于
2019年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2019年8月27日，公司召开了第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于<公司2019
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司2019年股票期权与限制
性股票激励计划激励对象名单的议案》，具体内容详见公司于2019年8月29日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、2019年9月11日，公司召开了第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司
2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的议案》，
公司监事会认为列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件规定的
条件，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。具体内容详见公司于2019年9月12
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
3、2019年9月19日，公司召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2019
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2019年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股权激励计划有关事项的议案》。公司于2019年9月20日对《关于2019年股票期权与限制性股
票激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。具体内容详见公司于2019
年9月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
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2020年年度股东大会会议资料
4、2019年10月21日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十四次
会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次激励对象名
单及股票期权授予数量的议案》、《关于向首次激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为
公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就，同意以2019年10月21日为股票期权的授予日，
向134名激励对象授予99.3400万份股票期权。行权价格为13.10元/股。公司独立董事就上述事项
出 具 了 独 立 意 见 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2019 年 10 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
5、2019年10月28日，公司召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十五次
会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次激励对象
名单及限制性股票授予数量的议案》、《关于向首次激励对象授予限制性股票的议案》，董事
会认为公司限制性股票激励计划规定的授予条件已成就，同意以2019年11月4日为限制性股票的
授予日，向135名激励对象授予101.2300万股限制性股票，授予价格为6.10元/股。公司独立董事
就上述事项出具了独立意见。具体内容详见公司于2019年10月30日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
6、2019年11月16日，公司发布了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首
次授予登记完成的公告》，本次股票期权已于2019年11月15日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成首次授予登记工作。公司本次股票期权实际授予对象为125人，申请办理授予
登记的股票期权数量为93.8900万份。
7、2019年12月13日，公司发布了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股
票首次授予结果公告》，本次限制性股票已于2019年12月10日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记，并于2019年12月12日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》。公司本次限制性股票实际授予对象为114人，实际授予数量为
867,000股，占授予时公司总股本339,067,764股的0.26%。公司限制性股票激励计划授予完成后，
公司总股本不变。
8、2020年4月27日，公司分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，
审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票及调整回购价格和数量的议
案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。
9、2020年9月19日，公司发布了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划预留权益失
效的公告》，本次激励计划预留的29.5400万股限制性股票和24.8350万份股票期权自激励计划经
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2020年年度股东大会会议资料
2019年第二次临时股东大会审议通过后超过12个月未明确激励对象，预留权益已经失效。
10、2021年4月27日，公司分别召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次会议，
审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表
了同意的独立意见。
二、本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票情况
（一）本次回购注销限制性股票和注销股票期权的原因
1、2020年4月至2021年4月，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划中有25名股票期权
的激励对象（以下简称“股票期权离职人员”）和23名限制性股票的激励对象（以下简称“限
制性股票离职人员”）因个人原因离职，不再符合激励对象的资格，根据公司《2019年股票期
权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划2019》”）的相关规定，上述25人所持有
的、已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；上述23人所持有的、已获授但尚未
解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
2、张丽华女士、姜振多先生在担任监事职务之前，已成为本股权激励计划的激励对象。根
据《激励计划2019》第八章中“激励对象个人情况发生变化的处理方式”之“激励对象发生职
务变更”及《上市公司股权激励管理办法》第八条的相关规定，张丽华女士、姜振多先生担任
监事职务后不符合激励条件，故对其已获授但尚未行权的全部股票期权注销，已获授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
3、根据《激励计划2019》的相关规定，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个
行权期/第二个解除限售期公司层面的解锁条件为“以2018年营业收入为基数，2020年营业收入
增长率不低于69%”。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（信会师报
字[2021]第ZA12249号），公司2020年营业收入为4,026,230,937.63元，较2018年营业收入增长
3.47%。因此公司2020年度经营业绩未达到本股权激励计划第二个行权期/第二个解除限售期的
公司层面业绩考核要求。根据公司《激励计划2019》的相关规定，公司应注销当期拟行权的股
票期权及回购注销当期拟解锁的限制性股票。
综上，根据公司2019年第二次临时股东大会之授权，董事会按照《激励计划2019》的相关
规定办理上述已授予但尚未行权的股票期权注销、上述已授予但尚未解锁的限制性股票回购注
销事宜。
（二）本次回购限制性股票的价格及数量、期权注销数量
1、回购价格
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2020年年度股东大会会议资料
按照《激励计划 2019》的规定，本次股权激励计划所涉及的限制性股票回购价格为 6.3562
元/股（含银行同期存款利息）。
2、本次限制性股票的回购注销数量、期权注销数量
（1）本次因激励对象离职原因而回购注销的限制性股票数量为128,730股、注销的股票期
权数量为127,540份；
（2）本次因激励对象担任监事职务失去激励资格而回购注销的限制性股票数量为28,560股、
注销的股票期权数量为27,860份；
（3）本次因2020年度经营业绩未达到本股权激励计划第二个行权期/第二个解除限售期的
公司层面业绩考核要求，而回购注销的限制性股票数量为177,810股、注销的股票期权数量为
188,940份（不含上述两种注销原因的数量）。
综上，本次回购注销的限制性股票数量合计为335,100股、注销的股票期权数量合计为
344,340份。
（三）本次回购的资金总额及来源
公司将以自有资金回购上述限制性股票，支付的回购资金总额为 2,129,962.58 元（含银行
同期存款利息；数据若有尾差，为四舍五入所致）。
三、本次回购注销后公司股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本将由 337,132,088 股变更为 336,796,988 股，公司股本结
构变动如下：
单位：股
股本
股份类别
本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件的流通股 572,180 -335,100 237,080
无限售条件的流通股 336,559,908 0 336,559,908
合计 337,132,088 -335,100 336,796,988
注：以上股本结构的变动情况，以本次回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具
的股本结构表为准。
以上议案请各位股东审议。
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议案十
上海来伊份股份有限公司
关于减少注册资本暨修订《公司章程》的议案
各位股东、股东代表：
一、减少注册资本的情况说明
公司于 2020 年 4 月 27 日召开第四届董事会第四次会议，2020 年 5 月 20 日召开 2019 年年
度股东大会，审议通过了关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票事项的相关议案，
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2020 年 4 月 29 日 、 2020 年 5 月 21 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2020-023、2020-044）。上述限制性股票回购
注销完成后，公司于 2020 年 8 月 26 日、2020 年 9 月 16 日分别召开了第四届董事会第七次会议、
2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》。公
司总股本将由 339,067,764 股变更为 337,132,088 股，公司注册资本由 339,067,764 元变更为
337,132,088 元。
公司于 2021 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分股
票期权和回购注销部分限制性股票的议案》及《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》，
具体内容详见公司于 2021 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关
公告。上述限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由 337,132,088 股变更为 336,796,988 股，
公司注册资本由 337,132,088 元变更为 336,796,988 元。
二、修订《公司章程》部分条款的说明
《公司章程》有关条款修订的对照情况如下：
序号 原内容 修订后内容
第七条 公司注册资本为人民币 337,132,088 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
元。 336,796,988 元。
第二十二条 公司的股份总数为 337,132,088 股， 公司的股份总数为 336,796,988
均为普通股 。 股，均为普通股。
除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。
此议案需提请公司 2020 年年度股东大会审议，并以公司《关于注销部分股票期权和回购注
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2020年年度股东大会会议资料
销部分限制性股票的议案》生效为前提。待公司股东大会审议并通过上述议案及本议案后方可
变更公司章程，并授权公司相关职能部门办理工商变更登记。公司章程条款的变更最终以登记
机关核准登记内容为准。
以上议案请各位股东审议。
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2020年年度股东大会会议资料
议案十一
上海来伊份股份有限公司
关于公司董事及高级管理人员年度薪酬的议案
各位股东、股东代表：
公司董事、高级管理人员 2020 年度实际薪酬情况见公司 2020 年年度报告中相关内容。非
独立董事和高级管理人员薪酬根据公司《薪酬管理制度》、《绩效制度》以及《年终奖分配制度》
等相关内部管理制度作为薪酬依据，公司会依据所处行业薪酬水平、及公司未来发展规模，结
合公司的实际经营情况制定进行调整；独立董事津贴将根据《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关规定，依据公司所处行业、
规模的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
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2020年年度股东大会会议资料
议案十二
上海来伊份股份有限公司
关于公司监事年度薪酬的议案
各位股东、股东代表：
公司监事 2020 年度实际薪酬情况见公司 2020 年年度报告中相关内容。监事薪酬根据公司
《薪酬管理制度》、《绩效制度》以及《年终奖分配制度》等相关内部管理制度作为薪酬依据，
公司会依据所处行业薪酬水平、及公司未来发展规模，结合公司的实际经营情况制定进行调整。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
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2020年年度股东大会会议资料
议案十三
上海来伊份股份有限公司
关于修订《投资融资管理制度》的议案
各位股东、股东代表：
为了进一步完善公司治理结构，规范公司行为，根据《公司法》等有关法律法规及《公司
章程》，并结合公司实际情况，拟对《投资融资管理制度》部分条款进行修改，具体修改内容如
下：
序号 原内容 修订后内容
第二 公司可利用自有资金参与短期投 公 司 可 利 用 自 有 资 金 参 与 短 期 投
十一 资，可投资于下列低风险的短期投 资，可投资于下列低风险的短期投
条 资品种： 资品种：
（一）货币市场基金； （一）货币市场基金；
（二）国债； （二）国债；
（三）银行低风险的短期理财产 （三）低风险的短期理财产品；
品； （四）新股申购（上市流通时即抛
（四）新股申购（上市流通时即抛 售）；
售）。 （五）中国证监会、上海证券交易
公司不得参与期货、权证等高风 所认可的其他短期理财产品。
险、有价证券等方面的短期投资。 公 司 不 得 参 与 期 货 、 权 证 等 高 风
险、有价证券等方面的短期投资。
第二 公司短期投资的年度投资余额控制 （删除，删除后其余条款序号依次
十二 在 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 变更）
条 20%以内，单笔投资额小于或等于
人民币 5000 万元。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
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2020年年度股东大会会议资料
议案十四
上海来伊份股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案
各位股东、股东代表：
一、现金管理概述
（一）现金管理的目的
通过选择适当的时机，阶段性投资安全性较高、流动性好、风险性较低、具有合法经营资
格的金融机构销售的现金管理类产品，提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司
股东谋取更多的回报。
（二）资金来源
资金来源为公司及全资子（孙）公司部分闲置自有资金。
（三）理财额度
公司及全资子（孙）公司使用闲置自有资金进行现金管理的单日最高余额不超过5亿元人民
币，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述进行现金管理额度不等于公司的实际的现金管理
发生额，具体发生金额将视公司运营资金的实际需求来确定，最多不超过本次授予的额度。
（四）投资品种
通过选择适当的时机，阶段性购买安全性较高、流动性好、风险性较低，具有合法经营资
格的金融机构销售的现金管理类产品，包括但不限于银行理财产品、券商理财产品、信托理财
产品、其他类理财产品（如公募基金产品、私募基金产品）等，单项产品期限最长不超过一年。
（五）投资期限
投资额度期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一次年度股东大会召开日止。购
买的单项现金管理产品期限不超过一年，不得影响公司正常生产经营。
（六）实施方式
董事会授权董事长在上述使用额度范围内，行使决策权及签署相关法律文件，并由公司管
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2020年年度股东大会会议资料
理层组织相关部门具体实施。
二、 对公司的影响
公司使用闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和
资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开
展。公司使用自有闲置资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得相应的投资收益，
属于合理的经营手段，能为公司及股东谋取更多的投资回报。
三、 风险控制
1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对现金管理
类产品的安全性、期限和收益情况选择合适的投资标的。
2、具体业务实施部门在购买相关产品前，充分考虑产品持有期内公司运营资金需求，评估
现金管理产品的风险和公司自身的风险承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级
或更低风险等级的理财产品。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构
进行审计。
4、内部审计部门按照公司内控管理制度的规定，对购买产品的内部审批流程、风险情况等
进行监督审查，确保资金链运营安全，符合公司内部资金管理要求。
以上议案请各位股东审议。
上海来伊份股份有限公司
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