宁波高发：公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告2022-04-19
公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《上市公
司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《宁波高发汽车控制系统股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《公司审计委员会议事规则》的规定，
作为宁波高发汽车控制系统股份有限公司董事会审计委员会，现就 2021 年度工作
情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
2020 年 5 月 25 日，公司第四届董事会第一次会议选举独立董事李成艾女士、
独立董事蒲一苇女士、董事钱高法先生为公司第四届董事会审计委员会委员，李
成艾女士为主任委员。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了六次会议，全体委员均亲自出席。公司审
计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》及其
他有关规定，积极履行职责，具体如下：
（一）2021 年 1 月 11 日召开了审计委员会 2021 年第一次临时会议，会议
主要内容为：审议《关于继续租赁控股股东厂房暨关联交易的议案》。
（二）2021 年 4 月 15 日召开了审计委员会 2020 年度会议，会议主要内容
为：审议《2020 年度财务决算报告》、《2021 年度财务预算报告》、《2020
年度利润分配预案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2020 年度审计报
告及财务报表》、《公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告》、《2020
年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《2020 年度内部控制评价报
告》。
（三）2021 年 4 月 26 日召开了审计委员会 2021 年第一季度会议，会议主
要内容为：审议《2021 年第一季度财务报表》。
（四）2021 年 8 月 16 日召开了审计委员会 2021 年半年度会议，会议主要
内容为：审议《2021 年半年度财务报表》、《公司 2021 年半年度募集资金存
放与实施使用情况专项报告》。
（五）2021 年 9 月 13 日召开了审计委员会 2021 年第二次临时会议，会议
主要内容为：审议《关于终止部分募投项目并将结余募集资金永久性补充流动
资金的议案》。
（六）2021 年 10 月 19 日召开了审计委员会 2021 年第三季度会议，会议
主要内容为：审议《2021 年第三季度财务报表》。
三、审计委员会 2021 年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估：认为
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计人员业务素质良好，恪尽职守，独立性
强，专业水准较高，按计划完成了对本公司的各项审计任务。出具的报告公正客
观，真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。
报告期内，审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、
审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。
（二）指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可
该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部
审计出现的问题给出指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审
计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅公司的财务报告并对其发布意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、
完整和准确的，不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会
计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准
无保留意见审计报告的事项。
（四）评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公
司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董
事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们
认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规
范的要求。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号-规范运作》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽
职守，尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
宁波高发汽车控制系统股份有限公司董事会审计委员会
2022 年 4 月 18 日
（本页无正文，为宁波高发汽车控制系统股份有限公司董事会审计委员会 2021
年度履职情况报告委员签字页）
委员签字：
李成艾 蒲一苇 钱高法
