星光农机股份有限公司

                          独立董事 2021 年度述职报告


    作为星光农机股份有限公司（以下简称“星光农机”或“公司”）的独立董事，我们
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《独立董事工作制度》、《公司
章程》等规定和要求，忠实履行职责，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各
项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司
整体利益和广大股东尤其是中小股东的利益。现将 2021 年度履职情况报告如下：


    一、 独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    熊璐：男，1978 年 10 月出生，中国国籍，工学博士、教授、博士生导师。现任同济
大学汽车学院副院长、新能源汽车工程中心副主任。长期从事汽车底盘控制、分布式驱动
电动汽车动力学控制、智能驾驶相关科研工作，主持和参与国家重点研发计划项目、国家
自然科学基金项目、973 计划、863 计划和国家支撑计划等多项国家和省部级项目；发表
SCI/EI 论文 100 余篇，授权专利 40 余项，参撰英文著作 2 部；获省部级科技一等奖 3 项，
其中作为第一完成人获中国汽车工业技术发明一等奖。任《同济大学学报》编委和国内外
多个期刊的评审专家、国家自然基金和科技部重点研发计划等项目评审专家，担任国际汽
车工程师学会（SAE）智能网联汽车技术委员会联合主席、中国汽车工程学会汽车智能交
通分会副主任兼秘书长、中国仿真技术产业联盟副理事长，中国电动汽车产业技术创新联
盟理事、中国同济大学教授、星光农机股份有限公司独立董事。
    李路：男，1982 年 9 月出生，中国国籍，会计学博士，副教授。历任中国金融期货
交易所股份有限公司研发部研究员，香港中文大学金融学系访问学者。现任上海外国语大
学国际金融贸易学院副教授、爱丽家居科技股份有限公司独立董事、星光农机股份有限公
司独立董事、佩蒂动物营养科技股份有限公司独立董事。
    严晓黎：男，1972 年 6 月出生，中国国籍，本科学历。曾先后在浙江东方绿洲律师
事务所、浙江京衡（湖州）律师事务所就职从事法律工作。现任浙江京衡律师事务所合伙
人、律师、星光农机股份有限公司独立董事。
    （二）是否存在影响独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主
要股东中担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨
碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。


    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    2021 年，公司共召开 4 次股东大会，7 次董事会。我们严格按照法律法规和规章制度
的要求，勤勉尽责，认真审阅会议相关资料，积极参与各项议案的讨论并对所有议案发表
明确的意见，运用专业知识和经验对公司发展及经营提出建议，充分运用自己的专业知识
为公司管理层提出合理的参考性建议，为董事会的科学决策和公司的持续发展作出了努力。
我们对公司 2021 年度董事会审议的相关议案均投了同意票。2021 年出席会议情况如下：
                                                                          参加股东
                                   参加董事会情况
                                                                          大会情况
 姓名      本年应出                                          是否连续两
                         亲自出   通讯方式   委托出   缺席                参加股东
           席董事会                                          次未亲自参
                         席次数   参加次数   席次数   次数                大会次数
             次数                                              加会议

 李路            7         7         7         0       0         否          4

 熊璐            7         7         7         0       0         否          4

严晓黎           7         7         7         0       0         否          4



    （二）对公司进行现场调查的情况
    在履职期间，我们与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关
注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公
司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。我们坚持勤勉尽责，保持客观独立性，
在健全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面起到应有的作用。公
司积极有效地配合我们的工作，为我们履职提供了便利条件，保证了我们享有与其他董事
同等的知情权。


    三、独立董事履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    报告期内，我们严格按相关规定要求，密切关注公司发生的关联交易事项，重点关注
关联交易事项的必要性、客观性、定价公允合理性，以及是否损害公司与股东利益等，认
为公司关联交易遵守了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司不存在对外担保事项，也不存在控股股东及其他关联方非经营性占用
公司资金情况。


    （三）募集资金的使用情况
    2021 年度，公司不存在尚未使用的募集资金。


    （四）董事及高级管理人员薪酬情况
    我们认真审查了董事及高级管理人员的薪酬情况，认为 2021 年度公司对董事及高级
管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司绩效考核标准和薪酬制度的管理规定。薪酬决
策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生，
不存在损害公司及股东利益的情形。


   （五）续聘会计师事务所情况
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券相关业务资格，具备从事财务
审计及内部控制审计的资质和能力，其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状
况符合相关要求，公司续聘审计机构的原因合理，决策程序合法有效，不存在损害公司和
股东利益的情形。该事务所在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、
公正的职业准则，尽职尽责的完成了各项审计任务。我们同意继续聘任天职国际会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的财务及内控审计机构。


  （六）利润分配预案情况
    公司 2020 年利润分配预案是基于目前的经营状况、财务状况、资金需求以及公司未
来发展状况所做出的重要决定，有利于满足公司日常生产经营和外延发展对资金的需求，
考虑了公司及全体股东的长远利益，审议程序合法合规，不存在损害投资者利益的情况。


  （七）公司及股东承诺履行情况
    我们长期关注公司及股东承诺履行情况，维护公司及其股东尤其是中小股东的合法权
益。报告期内，公司及股东的各项承诺均能够严格遵守，未发生违反相关承诺的情况。


    （八）信息披露的执行情况
    我们对公司的信息披露进行了监督和核查，认为公司信息披露严格按照《上海证券交
易所股票上市规则》及各项信息披露相关制度的规定执行，公司相关信息披露人员能够按
照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露真实、准确、完整、及时，并履行了必
要的审批、报送程序，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司相关信息披
露人员能够按照法律、法规的要求完成信息披露工作，及时披露了 55 个临时公告，4 个
定期报告，披露内容基本涵盖了公司所有重大事项，切实维护广大投资者的利益。


    （九）内部控制的执行情况
    我们对公司内部控制进行了认真核查，公司严格按照监管要求建立健全内部控制制度，
并稳步推进内控体系建设，并得到有效执行和实施，能够保证公司各项业务活动的健康运
行和财务报告等相关会计信息的真实性、准确性和完整性，促进公司经营管理目标的实现。


    （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略与投资委员会共
四个专门委员会。报告期内，公司董事会以及下属各专门委员会严格按照《公司章程》及
各专门委员会议事规则的规定，认真履行职责，运作规范，忠实勤勉地履行各自职责，为
董事会科学决策提供许多建设性意见。


    四、总体评价和建议
    2021 年度，作为公司的独立董事，我们严格按照相关法律法规及规范性文件的规定
和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实勤勉、恪尽职守，积极履行职责，始终保持
独立董事的独立性，积极参与公司重大事项的决策，利用自身的专业知识和执业经验，为
推动公司治理结构的完善与优化、维护公司整体利益和中小股东的合法权益做出了应有的
努力。
    2022 年，我们将一如既往勤勉尽责地履行独立董事职责，依法行使独立董事的权利，
发挥独立董事的作用，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，充分
利用自身掌握的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，实时关注行业和公
司的发展动态，确保董事会客观公正、独立运作，使公司经营更加稳健，运作更为规范，
切实维护本公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。


    特此报告。
     星光农机股份有限公司
独立董事：李路、熊璐、严晓黎
        2022 年 4 月 27 日