公司代码：603800                                                   公司简称：道森股份


                       苏州道森钻采设备股份有限公司
                        2018 年度内部控制评价报告

苏州道森钻采设备股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。


一. 重要声明
    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。


二. 内部控制评价结论
1.   公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

2.   财务报告内部控制评价结论

    √有效 □无效
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。


3.   是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

    □是 √否
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。


4.   自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

     □适用 √不适用
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。

5.   内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

     √是 □否


6.   内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

     √是 □否


三. 内部控制评价工作情况
(一).     内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：苏州道森钻采设备股份有限公司、苏州道森阀门有限公司、苏州
宝业锻造有限公司、道森控制产品公司、苏州道森油气工程有限公司及南通道森钻采设备有限公司。



2.   纳入评价范围的单位占比：

                                指标                                        占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                                99.18
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比                        98.62


3.   纳入评价范围的主要业务和事项包括:

    公司内控手册及企业内部控制实施细则中涉及的公司层面控制各项要素，业务层面控制中涉及钻采
设备及锻件生产销售、资产管理、人力资源管理、采购管理、财务管理、对外投资管理、资本运营管理、
合同及纠纷管理、信息管理等。

4.   重点关注的高风险领域主要包括：

     战略定位、重大交易事项决策、投资管理、采购管理、招投标管理、重大合同管理、财务管理

5.   上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存
     在重大遗漏

     □是 √否

6.   是否存在法定豁免

     □是 √否


7.   其他说明事项

     无
(二).    内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及及公司规模、行业特征、风险偏好、风险承受度和内部审计规范
等因素，组织开展内部控制评价工作。

1.   内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

     □是 √否

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.   财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准         重要缺陷定量标准             一般缺陷定量标准
资产总额为基数    具备合理可能性或导致的    具备合理可能性或导致的       几乎不可能发生或导致的
确定的重要性水    错报金额占截止到 2018     错报金额占截止到 2018        错报金额占截止到 2018
平                年 12 月 31 日公司合并    年 12 月 31 日公司合并       年 12 月 31 日公司合并
                  报 表资产总额的 0.5%以    报    表 资 产 总 额 的      报 表资产总额的 0.3%以
                  上， 且影响绝对值大于人   0.3%-0.5%， 且影响绝对       下， 且影响绝对值小于人
                  民币 5,000 万元           值 大 于 人 民 币 3,000 万   民币 3,000 万元
                                            元，小于人民币 5,000 万
                                            元
说明:
无
    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
重大缺陷          1. 董事、监事和高级管理人员的任何舞弊行为；2. 公司重述以前公布的财务报表，
                  以更正由于舞弊或错误导致的重大错报； 3. 审计师发现当期财务报表存在重大错
                  报，而公司内部控制在运行过程中未能发 现该错报； 4. 公司审计委员会和内部
                  审计机构对内部控制的监督无效； 5. 企业发生重大损失，能够合理证明该损失是
                  由于一个或多个控制缺陷而导致； 6. 控制环境无效； 7. 以前年度财务报告内部
                  控制重大缺陷未得到有效整改； 8. 其他可能影响财务报告使用者正确判断的重大
                  缺陷。
重要缺陷          其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
一般缺陷          其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
说明：
无

3.   非财务报告内部控制缺陷认定标准

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称         重大缺陷定量标准         重要缺陷定量标准             一般缺陷定量标准
直接财产损失金    具备合理可能性或导致的    具备合理可能性或导致的       几乎不可能发生或导致的
额                财物损失金额占截止到      财物损失金额占截止到         财物损失金额占截止到
                  2018 年 12 月 31 日公     2018 年 12 月 31 日公        2018 年 12 月 31 日公
                   司合 并报表资产总额的     司合 并 报 表 资 产 总    司合 并报表资产总额的
                   0.5%以 上，且影响绝对值   额 的 0.3%-0.5%，且影响   0.3%以 下，且影响绝对值
                   大 于 人 民 币 5,000 万   绝对值 大于人民币         小 于 人 民 币 3,000 万
                   元。                      3,000 万元， 小于人民币   元。
                                             5,000 万元。


说明：
无
    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                                       定性标准
重大缺陷           1. 本年度内受到监管机构的行政处罚； 2. 违反国家法律、法规； 3. 公司“三重
                   一大”事项（重大问题决策、重要岗位人员聘任与解聘决策、重大 项目投资决策、
                   大额资金使用）缺乏科学的决策程序； 4. 重要业务流程的制度系统控制实效，导
                   致公司严重偏离控制目标； 5. 公司关键管理人员或重要人才大量流失； 6. 以前
                   年度非财务报告内部控制重大缺陷未得到有效整改； 7. 其他对公司非财务报告影
                   响重大的情形。
重要缺陷           其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
一般缺陷           其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
说明：
无

(三).     内部控制缺陷认定及整改情况

1.   财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

1.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

1.3. 一般缺陷

     无

1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
     缺陷

□是 √否

1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
     缺陷

□是 √否
2.   非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1. 重大缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否

2.2. 重要缺陷

    报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否

2.3. 一般缺陷

     无

2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     大缺陷

□是 √否

2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
     要缺陷

□是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明
1.   上一年度内部控制缺陷整改情况

√适用 □不适用
    2017 年度，根据公司发展及业务转型需要，确保公司健康、可持续发展，公司相应地对内部控制
体系进行了梳理、补充、更新，在监管机构和中介机构的帮助下开展工作，切实解决各类重要缺陷和一
般缺陷，以使得公司的内控建设进一步建立健全，并聘请了立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行年
度内控审计。


2.   本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

    √适用 □不适用
    本年度公司内部控制整体运行情况良好，依据公司财务、非财务报告内部控制缺陷的认定标准，未
发现本年度存在重大缺陷和重要缺陷。2019 年将继续完善内部控制制度，规范内部控制的执行，加强 对
公司内部控制的监督和评估，及时发现漏洞和隐患，并针对出现的新问题和新情况及内部控制执行中 的
薄弱环节，及时修正或改进，促进公司有序、健康发展。

3.   其他重大事项说明

     □适用 √不适用




                                                           董事长（已经董事会授权）：舒志高
                                                             苏州道森钻采设备股份有限公司
                                                                             2019年4月15日