证券代码：603800 证券简称：道森股份 公告编号：2020-005
苏州道森钻采设备股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）
本次委托理财金额：4,525.00 万元
委托理财产品名称及期限：信益第 20024 号（GC001）收益凭证，期限为
182 天（2020 年 2 月 14 日至 2020 年 8 月 13 日）。
履行的审议程序：苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2019 年 4 月 15 日召开第三届董事会第八次会议、2019 年 5 月 8 日召
开 2018 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和
募集资金安全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 27,000 万元，
用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行
定期存款，期限不超过公司 2018 年度股东大会通过之日起 12 个月，并
在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司为提高募集资金的使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在不影
响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司暂时使用部分闲置募
集资金进行现金管理。
（二）资金来源
1. 资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2. 使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州道森钻采设备股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1367号）核准，公司于2015年12月1日
向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,200万股，发行价格10.95元/
股，发行募集资金总额56,940万元，扣除承销费、保荐费及其他相关发行费用后
净额为51,616万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次募集资金到
位情况进行了审验，并于2015年12月4日出具了“信会师报字[2015]第115677号”
《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，
对募集资金实施专户存储。
截止2019年9月30日，公司募集资金投资项目的资金投入情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金拟投资额 已投入金额
1 油气钻采设备产能建设项目 2,130.67 2,130.67
2 油气钻采设备研发中心 3,477.00 3,337.02【注 1】
2.1 永久性补充流动资金 - 139.98【注 1】
3 补充流动资金 1 8,000.00 8,000.00
4 补充流动资金 2 5,000.00 5,000.00
5 补充流动资金 3 10,000.00 10,000.00
6 宝业锻造技术改进项目 5,710.00 0.00
7 公司产能建设项目 3,925.00 1,527.03
8 沙特产能合资建设项目 5,560.00 0.00
9 越南机加工工厂建设项目 7,000.00 0.00
调整后投资额合计 50,802.67 30,134.70
闲置募集资金 813.33
合计 51,616.00
注 1：2015 年 12 月 8 日公司召开了第二届董事会第八次（临时）会议审议
通过了以募集资金 3,515.65 万元置换截止 2015 年 12 月 4 日已投入的自筹资金；
鉴于“油气钻采设备研发中心”项目已经完结，其专户结余 139.98 万元低于该
项目募集资金拟投资额的 5%，根据公司《募集资金管理制度》等相关规定，经
审批后转入公司基本户永久性补充流动资金。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于2020年2月13日向华泰证券购买了短期理财产品，具体情况如下：
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
券商理 信益第20024号
华泰证券 4,525.00 0%-6.6% -
财产品 （GC001）
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮
2020/8/13 - - - 否
动收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1. 公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、 有
能力保障资金安全的单位所发行的产品。
2. 公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将
组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4. 公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、 本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 华泰证券股份有限公司信益第20024号（GC001）收益凭
证 （本金保障型收益凭证）
产品代码 SKD924
挂钩标的 挂钩标的：收益凭证计息周期内上交所国债回购利率
（GC001，交易所代码204001）的每日加权平均利率。
产品期限 即起息日（含）至到期日（含）的自然日天数
预定为182天，如起息日、到期日发生顺延，以实际日
期计算为准
产品到期计息天数 即起息日（含）至计息结束日（含）的自然日天数
预定为181天，如起息日、计息结束日发生顺延，以实
际日期计算为准
合同签署日 2020年2月13日
登记日 2020年2月14日
起息日 2020年2月14日
计息结束日 2020年8月12日
到期日 计息结束日第一个交易日
预定为2020年8月13日
产品风险等级 低风险（此为华泰证券内部评级）
收益率 0%-6.6%
支付方式 银行现金转账
是否要求提供履约担保 否
管理费的收取约定 无
其他约定 本期收益凭证存续期间，投资者不得转让收益凭证
兑付方式 华泰证券直接兑付
（二） 委托理财的资金投向：用于补充华泰公司运营资金
（三） 本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型收益凭证产品，符
合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四） 风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，
及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现
或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信
息披露义务。
三、 委托理财受托方情况
（一）受托方基本情况
法 定 代 表 注册资本 主要股东及实 是否为本次
名称 成立时间 主营业务
人 （万元） 际控制人 交易专设
华泰 江苏省国信集
1991年 周易 825,150 见【备注】 否
证券 团有限公司
【备注】：华泰证券经营范围，证券经纪业务，证券自营，证券承销业务（限承销
国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）），证券投资咨询，为期货
公司提供中间介绍业务，融资融券业务，代销金融产品业务，证券投资基金代销，证券
投资基金托管等。
（二）华泰证券是国资控股的股份制上市金融机构，A 股票代码为 601688，
H 股票代码 6886。截止 2018 年末，华泰证券总资产 3,686.66 亿元，净资产 1033.94
亿元。2018 年累计营业收入 161.08 亿元，净利润 50.33 亿元。
（三）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存
在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构华泰证券为
上市金融机构，其主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符
合对理财产品发行机构的选择标准。
四、 对公司的影响
公司最近一年又一起的主要财务指标如下：
单位：万元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日
资产总额 158,863.17 165,540.45
负债总额 58,248.55 64,494.06
所有者权益合计 100,614.62 101,046.39
经营活动产生的现金流量净额 8,651.64 1,699.58
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
截止 2019 年 9 月 30 日，公司货币资金为 27,390.51 万元，本次使用闲置募
集资金进行现金管理的金额为 4,525.00 万元，占公司最近一期期末货币资金的
比例为 16.52%。公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投
资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用
效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行现金管理本金计入资产负债
表中交易性金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益。
五、 风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主
体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排
除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
六、 决策程序的履行
公司于 2019 年 4 月 15 日召开第三届董事会第八次会议、2019 年 5 月 8 日
召开 2018 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和募集资金安
全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 27,000 万元，用于投资安全性高、
流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，期限不超过公司
2018 年度股东大会通过之日起 12 个月，并在上述额度及期限范围内可以滚动使
用投资额度。公司独立董事、监事会已发表明确同意的意见。上述内容详见公司
于 2019 年 4 月 16 日和 2018 年 5 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
和《证券时报》、《上海证券报》披露的相关公告。
七、 截止本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
保本
1 11,600.00 8,600.00 125.16 3,000.00
收益凭证
保本
2 23,700.00 20,200.00 762.58 3,500.00
结构性存款
保本
3 23,470.00 23,470.00 1,065.90 0
受益权受让
合计 58,770.00 52,270.00 1,953.64 6,500.00
最近12个月内单日最高投入金额 13,600.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 13.52
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 21.93
目前已使用的理财额度 6,500.00
尚未使用的理财额度 20,500.00
总理财额度 27,000.00
特此公告。
苏州道森钻采设备股份有限公司董事会
2020 年 2 月 13 日
