道森股份：603800:道森股份关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告2021-05-13
证券代码：603800 证券简称：道森股份 公告编号：2021029
苏州道森钻采设备股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国农业银行（以下简称“农行”）
本次委托理财金额：7,000 万元
委托理财产品名称及期限：“汇利丰”2021 年第 4976 期对公定制人民币
结构性存款产品，期限 180 天。
履行的审议程序：苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议、2020 年 5 月 20
日召开 2019 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和
募集资金安全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 22,000 万元，
用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行
定期存款，期限不超过公司 2019 年度股东大会通过之日起 12 个月，并
在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司为提高募集资金的使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在不影
响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司暂时使用部分闲置募
集资金进行现金管理。
（二）资金来源
1. 资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2. 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州道森钻采设备股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1367号）核准，公司于2015年12月
10日向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,200万股，发行价格10.95
元/股，发行募集资金总额56,940万元，扣除承销费、保荐费及其他相关发行费
用后净额为51,616万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次募集
资金到位情况进行了审验，并于2015年12月4日出具了“信会师报字[2015]第
115677号”《验资报告》。公司开设了募集资金专项账户,对募集资金实施专户
存储。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于2021年5月11日向中信证券申购短期理财产品，具体情况如下：
预计收益
受托方 产品 产品 金额 预计年化
金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率
（万元）
“汇利丰”2021年第
银行理财
农行 4976期对公定制人民 7,000.00 1.50%-3.50% -
产品
币结构化存款产品
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
180天 - - - 否
收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1. 公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全的单位所发行的产品。
2. 公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将
组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4. 公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、 本次委托理财的具体情况
（一） 委托理财合同主要条款
产品名称 “汇利丰”2021年第4976期对公定制人民币结构化存款产品
产品类型 保本浮动收益
产品风险等级 低
年化收益率 3.50%或1.50%
产品期限 180天，起息日2021年5月14日，到期日2021按11月10日
本结构性存款产品由中国农业银行为投资人提供到期本金担保，
本金保证
100%保障投资者本金安全。
挂钩标的为欧元/美元汇率。为每周一悉尼时间上午5点至每周五
纽约时间下午5点之间，银行间外汇市场欧元/美元汇率的报价。
挂钩标的及参
欧元/美元汇率（S-0.1208,S+0.1208）。其中S为产品起息日北京
考区间
时间上午10:00彭博BFIX页面欧元中间价（四舍五入取到小数点后
四位）。
产品起息日北京时间上午 10 点至产品到期前两个工作日北京时
观察期
间下午 2 点之间。
（1） 如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内（不
包括区间临界值），则到期时预期可实现的投资年化收益率为
3.50%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.00%/年后，实际支
付给投资者的净收益率为3.50%/年。
（2） 如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间（包含达
产品收益说明 到区间临界值情况），则到期时预期可实现的投资年化收益率为
1.50%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.00%/年后，实际支
付给投资者的净收益率为1.50%/年。
投资人收益=结构性存款产品本金×实际支付给投资者的净年化
收益率×结构性存款实际天数÷365，精确到小数点后 2 位，具体
以中国农业银行股份有限公司实际派发为准。
（二） 委托理财的资金投向：本期结构性存款募集的资金，将用于农行正常
经营过程中所需的流动资金或其他合法用途。
（三） 本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型结构性存款产品，
符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四） 风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，
及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现
或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行
信息披露义务。
三、 委托理财受托方情况
（一）受托方基本情况
法 定 是否为
名 注册资本 主要股东及实际
成立时间 代 表 主营业务 本次交
称 （万元） 控制人
人 易专设
中央汇金投资有
公司银行业
限责任公司（联
务、个人银行
农行 1979/2/23 谷澍 34,998,303.3873 席股东：中华人 否
业务、资金业
民共和国财政
务及其他
部）
【备注】：农业银行经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内
外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖
政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；
各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参
加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买
卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇
担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金
存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外
机构投资者境内证券投 资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银
行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）农业银行是国资控股的股份制上市金融机构，A 股票代码为 601288，
H 股票代码 01288。
截止 2020 年 12 月 31 日，农业银行总资产 272,050.47 亿元，净资产
22,047.89 亿元，营业收入 6,579.61 亿元，净利润 2,159.25 亿元。
截止 2021 年 3 月 31 日，农业银行总资产 285,471.54 亿元，净资产 22,641.43
亿元，营业收入 1,944.52 亿元，净利润 658.61 亿元。
（三）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存
在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中信证券为
上市金融机构，其主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符
合对理财产品发行机构的选择标准。
四、 对公司的影响
公司最近一年又一起的主要财务指标如下：
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 31 日
资产总额 157,786.49 169,312.82
负债总额 67,026.84 75,680.10
所有者权益合计 90,759.65 88,020.18
经营活动产生的现金流量净额 -3,247.77 -8,407.27
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截止 2020 年 12
月 31 日，公司货币资金为 26,393.64 万元，本次使用闲置募集资金进行现金管
理的金额占公司最近一期期末货币资金的比例为 26.52%。公司使用闲置募集资
金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全
的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正
常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行现金管理本金计入资产负债
表中交易性金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益。
五、 风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主
体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排
除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
六、 决策程序的履行
公司于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议、2020 年 5 月 20
日召开 2019 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用闲置募集资金进
行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和募集资金安全
的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 22,000 万元，用于投资安全性高、
流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，期限不超过公司
2019 年度股东大会通过之日起 12 个月，并在上述额度及期限范围内可以滚动使
用投资额度。公司独立董事、监事会已发表明确同意的意见。上述内容详见公司
于 2020 年 4 月 28 日和 2020 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
和《证券时报》、《上海证券报》披露的相关公告。
七、 截止本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
保本
1 收益凭证 26,100.00 18,500.00 41.13 7,600.00
保本
2 25,500.00 13,500.00 214.25 12,000.00
结构性存款
合计 51,600.00 32,000.00 255.38 19,600.00
最近12个月内单日最高投入金额 8,500.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.37
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 58.83
目前已使用的理财额度 19,600.00
尚未使用的理财额度 2,400.00
总理财额度 22,000.00
特此公告。
苏州道森钻采设备股份有限公司董事会
2021 年 5 月 12 日
