ST丰山：2019年第一次临时股东大会会议资料2019-09-26
江苏丰山集团股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议资料
证券简称：ST 丰山 证券代码：603810
江苏丰山集团股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会
会议资料
二〇一九年十月九日
江苏丰山集团股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
2019 年第一次临时股东大会会议须知 ................................................................ 1
2019 年第一次临时股东大会会议议程 ................................................................ 2
2019 年第一次临时股东大会议案 ........................................................................ 3
议案一 关于公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 ....... 3
议案二 关于公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ...... 4
议案三 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 ............. 5
江苏丰山集团股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议资料
2019 年第一次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有
关规定，特制定会议须知如下：
一、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加
股东大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东大
会的正常秩序。
二、股东要求在股东大会上发言的，应在发言议程进行前到发言登记处进行
登记。大会主持人根据会议登记处提供的名单和顺序安排发言。股东提问应举手
示意，并按照主持人的安排进行。
三、股东发言、质询总时间控制在 30 分钟之内。股东发言或提问应围绕本
次会议议题进行，且简明扼要，每人不超过 5 分钟，公司董事会成员和高级管理
人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。
四、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，公司通过上海证
券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投
票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的
一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。
五、股东大会现场表决采用投票方式。股东以其所持有的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决单中每
项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，
不选或多选，则该项表决视为“弃权”。
六、公司聘请的执业律师出席本次股东大会，并出具见证意见。
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江苏丰山集团股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议资料
2019 年第一次临时股东大会会议议程
2019 年 10 月 9 日
会议地点：公司一楼会议室
时间 会议议程 报告人 主持人
14:00 会议开始 主持人宣布会议开始并报告会议出席情况 殷凤山
关于公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及
吴汉存
其摘要的议案
审议报 关于公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管
14:10 吴汉存
告、议案 理办法》的议案
关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
吴汉存
宜的议案
14:20 公司董事、监事及高级管理人员接受股东就以上议案相关问题的提问
14:50 选举监票人、计票人（股东代表和监事） 殷凤山
15:00 与会股东及股东代表对上述议案进行审议并表决
15:10 统计表决票，并由监票人宣读表决结果
15:15 主持人宣读股东大会决议、见证律师宣读法律意见书
15:20 签署会议决议和会议记录
15:30 会议主持人宣布会议圆满闭幕
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江苏丰山集团股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案一
关于公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的
议案
各位股东及股东代表：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员和核心业务（技术）人员
的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各
方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对
等的原则，公司拟对公司相关人员进行股权激励，具体实施计划见《江苏丰山集
团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第八次会议审
议通过。
请各位股东、股东代表予以审议并请关联股东回避表决。
具体内容详见公司在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》公告及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019 年限制性股
票激励计划（草案）摘要公告》和在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露后的《江苏丰山集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划草案（补充后）》。
江苏丰山集团股份有限公司
董 事 会
2019 年 10 月 9 日
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江苏丰山集团股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案二
关于公司《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的
议案
各位股东及股东代表：
为了配合股权激励计划的顺利实施，公司根据《公司法》、《证券法》、中国
证监会《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，结合公司实际情况，制订了《江苏丰山集团股份有限公司 2019
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第八次会议审
议通过。
请各位股东、股东代表予以审议并请关联股东回避表决。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露后的《江
苏丰山集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
江苏丰山集团股份有限公司
董 事 会
2019 年 10 月 9 日
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江苏丰山集团股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案三
关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司 2019 年股权激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会
授权董事会在有关法律、法规范围内办理实施 2019 年限制性股票激励计划，
具体包括：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定本激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆
细或缩股、配股等事宜时，按照《激励计划（草案）》规定的方法对限制性股
票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆
细或缩股、配股、派息等事宜时，按照《激励计划（草案）》规定的方法对限
制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办
理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票激励
协议书》；
（5）授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确
认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（6）授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
（7）授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限
于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（8）授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；
（9）授权董事会根据《激励计划（草案）》的规定办理本激励计划的变更
与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限
售的限制性股票回购注销，办理已身故（死亡）的激励对象尚未解除限售的限
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江苏丰山集团股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会会议资料
制性股票继承事宜；但如果法律、法规或相关监管机构要求该等变更与终止需
得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等决议必须得到相应
的批准；
（10）授权董事会对本激励计划进行管理和调整，在与《激励计划（草案）》
的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（11）授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本激励计划向有关政府、机构办理
审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、
机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更
登记；以及做出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款
银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一
致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、《激
励计划（草案）》或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，
其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
本议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过。
请各位股东、股东代表予以审议并请关联股东回避表决。
江苏丰山集团股份有限公司
董 事 会
2019 年 10 月 9 日
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