广东原尚物流股份有限公司
                   内幕信息知情人登记管理制度


                               第一章 总     则

    第一条 为进一步规范广东原尚物流股份有限公司（以下简称“公司”）的

内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资

者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2

号——信息披露事务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息

知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《广东原尚物流股份

有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。

    第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人登记

表的真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司

内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司监事会应当对内幕信息知情人登

记管理制度实施情况进行监督。

    第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案

工作的日常办事机构，统一负责监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新
闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

    第四条 董事会秘书具体负责公司内幕信息知情人登记备案日常管理工作，

证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。未经公司董事会批准、

董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及

公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道及传送的文件、软（磁）盘、录音

（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书登

记审核，报董事长审批后，方可对外报道、传送。

    第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公

司、公司能够对其实施重大影响的参股公司及相关人员都应做好内幕信息的保密

工作。公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不



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得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵

证券交易价格。

                   第二章 内幕信息及内幕信息知情人

    第六条 本制度所指的内幕信息，是指根据《证券法》规定，内幕信息知情

人员所知悉的，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格

有重大影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或上海证券交易

所网站正式公开的信息。

    第七条 本制度所指内幕信息包括对公司的股票交易价格产生较大影响的如

下重大事件：：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司

资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废

一次超过该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司

的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经

理无法履行职责；

    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控

制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公

司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减

资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关

闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；

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   （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

   （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。



   第八条 内幕信息还包括对公司债券的交易价格产生较大影响的如下重大事

件：

   （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

   （二）公司债券信用评级发生变化；

   （三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

   （四）公司发生未能清偿到期债务的情况；

   （五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

   （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

   （七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

   （八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或

者依法进入破产程序、被责令关闭；

   （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

   （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

   （十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

   第九条 公司发生下列事项的，应当按照规定报送内幕信息知情人档案信息：

   （一）重大资产重组；

   （二）高比例送转股份；

   （三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；

   （四）要约收购；

   （五）发行证券；

   （六）合并、分立、分拆上市；

   （七）回购股份；

   （八）中国证监会和本所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市场价
格有重大影响的事项。
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    第十条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间

接获取内幕信息的人员，包括但不限于：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员；

    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人

员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信

息的人员；

    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董

事、监事和高级管理人员；

    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券

登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；



    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资

产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                   第三章 内幕信息知情人的登记备案

    第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度如实、准确、完整

填写《内幕信息知情人登记表》（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合

同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，

及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应

当进行确认。

    第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大

事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写公司内幕信息知

情人登记表。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写机构内幕信息知情人登记表。

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    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项

的其他发起方，应当填写公司内幕信息知情人登记表。

    上述主体应当保证内幕信息知情人登记表的真实、准确和完整，根据事项进

程将内幕信息知情人登记表分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人登记表的

送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做

好上述各方内幕信息知情人登记表的汇总。

    第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部

门的要求做好登记工作。

    第十四条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管

理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为

同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送

信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按

照一事一记的方式在知情人登记表中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的

原因以及知悉内幕信息的时间。

    第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股

份等重大事项，除按照本制度第十一条填写公司内幕信息知情人登记表外，还要

制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划过程中各个关键点的时间、参

与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。

    重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节

和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相

关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。公司应当督促

备忘录涉及人员在备忘录上签名确认。

    公司进行前款所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后 5 个交易日

内，通过上海证券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案

和重大事项进程备忘录。。公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人员不得将

有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
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    第十六条 内幕信息知情人档案包括但不限于：姓名或单位名称、身份证件

号码或统一社会信用代码；所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，

与公司的关系、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、内

幕信息内容、内幕信息所处阶段、登记时间、登记人等。知悉信息时间是指内幕

信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。填报知悉内幕信息的方式，包

括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。填报内幕信息所处阶段，

包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

    董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书

面确认意见。

    第十七条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次

披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项

是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。

    公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组

的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重

要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知

情人档案。

    第十八条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写公司《内幕信息知

情人登记表》，并于五个交易日内报证券部备案。

    第十九条 内幕知情人登记备案的流程：

    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司证券部。

证券部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制

内幕信息传递和知情范围；

    （二）证券部应第一时间组织相关内幕信息知情人填写公司《内幕信息知情

人登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》（见

附件）所填写内容的真实性、准确性。证券部有权要求内幕信息知情人提供或补

充其它有关信息；

    （三）证券部核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书根据相关规定需

要向上海证券交易所、证券监管部门进行报备的，按规定进行报备。
    第二十条 证券部应当及时补充完善内幕信息知情人登记表信息。内幕信息
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知情人登记表和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。

中国证监会及其派出机构、上海证券交易所可查询内幕信息知情人登记表。

    第二十一条 公司下属各部门、子公司、分公司及重要参股公司应指定专人

为信息披露联络人，负责协调和组织本部门或本经营单位的信息披露事宜，及时

向公司报告重大信息，提供相关文件资料和内幕信息知情人名单交董事会秘书登

记备案。

    第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、

交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情

人登记工作，应及时告知公司已发生或者拟发生重大事件的内幕信息知情人情况

以及相关的变更情况。



                       第四章 内幕信息的保密管理

    第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人对其知

晓的内幕信息负有保密的责任，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或者配合

他人操纵证券交易价格，不得利用内幕信息为本人、亲属或者他人谋利。公司应

与上述内幕信息知情人签署保密协议、保密承诺书。

    第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人在公司
内幕信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小，不得将有关内幕信息

内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司内部刊物或者网站上以任何形式进行

传播。

    第二十五条 经常从事有关内幕信息工作的相关人员，在有利于内幕信息的

保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用的办公设备。

    第二十六条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其股

东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制人没有合

理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。内幕信息管理人员

和知情人员在董事会批准提供之前应对内幕信息保密。

    第二十七条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产
生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流

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传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，

以便公司及时予以澄清，或者向上海证券交易所报告。

    第二十八条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人提供

未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信

息保密的承诺。

                           第五章 责任追究

    第二十九条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股票

及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信

息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息

知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在两个工作日内将有关情况及

处理结果报送相关证券监管机构。

    第三十条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信息、或者由于失职导致违

规，给公司造成严重影响或者损失时，公司将视情节轻重，按照有关公司制度进

行处罚。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其处罚。

持有公司百分之五以上股份的股东或潜在股东，公司实际控制人，为公司重大事

件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾

问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构及有关人员，参与公司重大事件
的咨询、制定、论证、评审等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄

露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

    第三十一条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司

造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。

                             第六章 附则

    第三十二条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息

知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职

责，坚决杜绝内幕交易。

    第三十三条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件、《公
司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经

                                 8 / 11
合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件

和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。

    第三十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第三十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。



    附件：

    重大事项进程备忘录

    内幕信息知情人登记表




                                 9 / 11
附件：重大事项进程备忘录


           公司简称：                                        公司代码：
           所涉重大事项简述：


交易阶段        时间          地点   筹划决策方式   参与机构和人   商议和决议内   签名

                                                    员             容




           法定代表人签名：
           公司盖章:
                                                      内幕信息知情人登记表
   证券简称

   证券代码

   业务类型
报送日期(YYYY-
    MM-DD)
首次信息披露日
期(YYYY-MM-DD)
完整交易进程备
      忘录
                                所
                 自然人    知
                                在                                              知情日                   知悉                     登记时
                 姓名/法   情         职务                                               亲属   知悉内
                                单           证件类              知情人联系电     期                     内幕   知悉内幕   登记     间
  知情人类型     人名称/   人         /岗             证件号码                           关系   幕信息                                     备注
                                位/            型                    话         (YYYY-                   信息   信息阶段   人     (YYYY-
                 政府部    身         位                                                 名称     地点
                                部                                              MM-DD)                   方式                     MM-DD)
                 门名称    份
                                门