股票代码:603817 股票简称:海峡环保 公告编号:2018-008 福建海峡环保集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 67,500,000 股 本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 22 日 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于 核准福建海峡环保集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证 监许可[2017]125号)核准,福建海峡环保集团股份有限公司(以下 简称“海峡环保”、“公司”)向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)112,500,000股,于2017年2月20日在上海证券交易所上市。公司 首次公开发行前 总股本为 337,500,000 股,发行上市后总股本为 450,000,000股,其中无限售条件流通股为112,500,000股,有限售条 件流通股为337,500,000股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,共计5名股 东,分别为上海瑞力新兴产业投资基金(有限合伙)、上海联新投资 中心(有限合伙)、北控中科成环保集团有限公司、福州市投资管理 公司(已更名为“福州市投资管理有限公司”)、因国有股转持而受 1 让股份的全国社会保障基金理事会一户。上述股份锁定期为自公司股 票上市之日起十二个月,现锁定期即将届满,该部分限售股共计 67,500,000股,将于2018年2月22日起上市流通(2018年2月20日为非 交易日)。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后,公司未发生因分配、公积金转增导致股本数 量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据公司《首次公开发行 A 股股票招股说明书》,本次申请限售 股上市流通股东对其所持股份的承诺如下: 非自然人股东上海瑞力新兴产业投资基金(有限合伙)出具了承 诺,承诺自海峡环保公司股票在上海证券交易所上市交易之日起十二 个月内,不转让或者委托他人管理其在海峡环保首次公开发行股票前 所持有的海峡环保股份,也不由海峡环保回购该部分股份。承诺人所 持海峡环保股份锁定期满后的 6 个月内,减持股份的数量不超过所持 海峡环保股份总数的 50%。承诺人在减持所持有的海峡环保股份前, 将提前 3 个交易日予以公告,并在 6 个月内完成,并按照上海证券交 易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 非自然人股东上海联新投资中心(有限合伙)出具了承诺,承诺 自海峡环保公司股票在上海证券交易所上市交易之日起十二个月内, 不转让或者委托他人管理其在海峡环保首次公开发行股票前所持有 的海峡环保股份,也不由海峡环保回购该部分股份。承诺人所持海峡 环保股份锁定期满后的 3 个月内,减持股份的数量不超过所持海峡环 保股份总数的 50%。承诺人在减持所持有的海峡环保股份前,将提前 3 个交易日予以公告,并在 6 个月内完成,并按照上海证券交易所的 2 规则及时、准确地履行信息披露义务。 非自然人股东北控中科成环保集团有限公司、福州市投资管理公 司出具了承诺,承诺自海峡环保公司股票在上海证券交易所上市交易 之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其在海峡环保首次公开 发行股票前所持有的海峡环保股份,也不由海峡环保回购该部分股 份。 根据福建省国有资产监督管理委员会作出的《福建省人民政府国 有资产监督管理委员会关于福建海峡环保集团股份有限公司首发上 市国有股转持有关问题的函》(闽国资函运营[2014]444 号),海峡 环保在获得中国证券监督管理委员会核准在境内首次公开发行人民 币普通股(A 股)股票并上市后,由国有股股东福州市水务投资发展 有 限 公 司、 福州市 投 资 管理 公司 按 比 例 履行 国有股 转 持 义务 将 11,250,000 股股份至全国社会保障基金理事会。其中福州市投资管 理公司转持数量 220,588 股。而根据《境内证券市场转持部分国有股 充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94 号)的规定,全 国社会保障基金理事会所持有的该部分股票将继承原国有股股东福 州市投资管理公司的限售期义务,即自海峡环保公司股票在上海证券 交易所上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其在海 峡环保首次公开发行股票前所持有的海峡环保股份,也不由海峡环保 回购该部分股份。 截至本公告发布之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行 了上述承诺,未出现违反上述承诺的事项。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 3 公司首次公开发行股票并上市的保荐机构是“兴业证券股份有 限公司”(以下简称“兴业证券”、“本保荐机构”),保荐代表人 为石军先生和田金火先生。公司于 2017 年 8 月收到兴业证券的通知, 公司原持续督导保荐代表人石军先生因内部工作岗位调整不再担任 公司持续督导保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行,兴业证 券委派保荐代表人魏振禄先生接替石军先生继续履行持续督导期保 荐工作。具体情况详见 2017 年 8 月 12 日发布于上海证券交易所官网 的《福建海峡环保集团股份有限公司关于更换保荐代表人的公告》(公 告编号:2017-038)。 兴业证券对公司本次限售股份上市流通事项出具了《兴业证券股 份有限公司关于福建海峡环保集团股份有限公司首次公开发行部分 限售股解禁上市流通的核查意见》,核查意见如下: 经核查,本保荐机构认为:海峡环保本次限售股份解禁上市流通 符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公 司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限 售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、 部门规章、有关规章和股东承诺;截至本核查意见出具之日,本次申 请限售股份上市流通的股东不存在违反其在海峡环保首次公开发行 股票并上市时所作的承诺;海峡环保关于本次限售股份解禁上市流通 的信息披露真实、准确、完整。 综上所述,本保荐机构对海峡环保本次限售股份解禁上市流通事 项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 67,500,000 股; 本次限售股上市流通日期为 2018 年 2 月 22 日; 4 首发限售股上市流通明细清单如下: 持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通数量 剩余限售股数量 序号 股东名称 (股) 司总股本比例 (股) (股) 福州市水务投资 1 258,970,588 57.55% 0 258,970,588 发展有限公司 上海瑞力新兴产 2 业投资基金(有 27,000,000 6.00% 27,000,000 0 限合伙) 上海联新投资中 3 18,300,000 4.07% 18,300,000 0 心(有限合伙) 北控中科成环保 4 16,800,000 3.73% 16,800,000 0 集团有限公司 福州市投资管理 公司(已更名为 5 5,179,412 1.15% 5,179,412 0 “福州市投资管 理有限公司”) 全国社会保障基 6 11,250,000 2.50% 220,588 11,029,412 金理事会一户 合计 337,500,000 75.00% 67,500,000 270,000,000 七、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国有法人持有股份 275,400,000 -5,400,000 270,000,000 有限售条件的流通 2、其他境内法人持有股份 62,100,000 -62,100,000 0 股份 有限售条件的流通股份合计 337,500,000 -67,500,000 270,000,000 无限售条件的流通 A股 112,500,000 67,500,000 180,000,000 股份 无限售条件的流通股份合计 112,500,000 67,500,000 180,000,000 股份总额 450,000,000 0 450,000,000 5 八、上网公告附件 《兴业证券股份有限公司关于福建海峡环保集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》 特此公告。 福建海峡环保集团股份有限公司 董 事 会 2018 年 2 月 6 日 6