上海锦天城(福州)律师事务所 关于福建海峡环保集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会 之 法 律 意 见 书 中国福建省福州市台江区望龙二路 1 号国际金融中心(IFC)37F 电话:0591-87850803 传真:0591-87816904 www.allbrightlaw.com 上海锦天城(福州)律师事务所 关于福建海峡环保集团股份有限公司 2020年第一次临时股东大会之法律意见书 12G20200088 共【10】页 致:福建海峡环保集团股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)和中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》等有关法律、法规和其他规范性文件的要求,上 海锦天城(福州)律师事务所(以下简称“本所”)接受福建海峡环保集 团股份有限公司(以下简称“海峡环保”或“公司”)委托,指派本所律师 出席海峡环保2020年第一次临时股东大会,并出具法律意见书。 本所律师声明的事项: 一、为出具本法律意见书,本所律师对海峡环保本次股东大会所涉 及的有关事项进行了审查,查阅了本所认为出具法律意见书所必需查阅 的文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 二、本所律师仅根据自己对前述有关事实的了解和我国现行的有关 法律、法规和规范性文件的理解,就海峡环保本次股东大会的有关事项 发表法律意见,并不对会计、审计、评估、投资决策等专业事项发表意 见。 三、在出具本法律意见书之前,本所律师得到海峡环保公司及其相 关人员的如下保证: 上海锦天城(福州)律师事务所 -1- 法律意见书 1、提供给本所律师的所有文件副本和书面材料复印件,与其正本 或原件是严格相符的; 2、文件和书面材料中的盖章和签字均是真实有效的; 3、文件、书面材料、以及有关的书面和口头陈述,均真实、准确、 完整、没有遗漏,且不包含任何误导性的信息; 4、一切足以影响本法律意见书的事实和材料均已向本所披露,且 无任何直接或间接故意导致的隐瞒、疏漏之处。 本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求,按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对海峡环保提供的有 关文件和有关事实进行了核查和验证,并出席了海峡环保2020年第一次 临时股东大会,现出具法律意见如下: 一、本次股东大会的召集、召开程序 经查验,海峡环保本次股东大会由公司第二届董事会提议并召集, 召开本次2020年第一次临时股东大会的通知,已于2020年5月22日在中 国证监会指定的信息披露网站进行了公告。 根据上述公告,提请本次股东大会审议的议案为: 1、《关于公司第三届董事会独立董事工作津贴标准的议案》; 2、《关于申请发行超短期融资券的议案》; 3、《第三届监事会监事薪酬方案》; 4.00、《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》(应选董事 (6)人) 上海锦天城(福州)律师事务所 -2- 法律意见书 4.01 陈宏景 4.02 陈秋平 4.03 卓贤文 4.04 林锋 4.05 魏忠庆 4.06 郭超男; 5.00、《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》(应选独立董 事(3)人) 5.01 郑丽惠 5.02 沐昌茵 5.03 温长煌; 6.00、《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》(应选 监事(2)人) 6.01 郑路荣 6.02 陈拓 以上议案和相关事项已在本次股东大会通知公告中列明,提案内容 已予充分披露。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开,其中, 本次大会的现场会议于2020年6月9日下午14:30在福建省福州市晋安区 鼓山镇洋里路16号公司会议室召开;本次大会采用中国证券登记结算有 限责任公司上市公司股东大会网络投票系统(简称“网络投票系统”),网 络投票时间为2020年6月8日15:00至2020年6月9日15:00期间的任意时 间。本次股东大会的会议召开时间、地点及其他事项与会议通知披露一 上海锦天城(福州)律师事务所 -3- 法律意见书 致。 经本所律师审查,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、本次股东大会出席会议人员资格和召集人的资格 根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及本次股东大会通知,出 席本次大会的人员应为: (1)截止2020年6月4日下午收市后在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司登记在册的公司股东或其委托代理人; (2)海峡环保第二届董事会董事、第二届监事会监事及高级管理 人员; (3)海峡环保第三届董事会董事候选人、第三届监事会非职工代 表监事候选人和职工代表监事; (3)按照规定聘请的本所律师; (4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 根据海峡环保所作的统计及本所律师的核查,截至本次股东大会股 权登记日,公司有表决权股份总数为【450,004,644】股,出席本次股东 大会现场会议的股东共【2】人,代表股份数为【264,150,000】股,占 公司有表决权股份总额的【58.7000】%。 经大会秘书处及本所律师查验出席凭证,出席现场会议的股东及股 东代理人的资格符合《公司法》《证券法》《民法总则》及《公司章程》 的规定,有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。 经大会秘书处及本所律师查验,公司全部董事、监事和高级管理人 上海锦天城(福州)律师事务所 -4- 法律意见书 员均出席了本次股东大会。 根据网络投票系统确认,在本次股东大会网络投票的时间段内,通 过网络投票系统进行投票代表有表决权的股份【22,499,900】股,占公 司总股本的【5】%。参加网络投票的股东的资格已由中国证券登记结 算有限公司进行了验证。 经核查,通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者代表有表 决权的股份为【5,179,412】股,占公司股份总数的【1.15】%。中小投 资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有 公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。本所律师认为,上述出席会 议人员的资格合法有效。 本次大会的召集人为公司董事会, 本所律师认为,其召集人的资格 符合法律、法规和《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的新议案 出席本次大会的股东没有提出新的议案。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 1、根据本次股东大会的通知等相关公告文件,公司股东只能在现 场投票、网络投票方式中选择一种表决方式参与本次股东会议的投票表 决。同一表决权出现重复表决的,以第一次投票结果为准。 2、经查验,本次股东大会现场会议就会议审议事项以记名投票的 方式进行了表决,并按《公司章程》的规定进行了计票、监票。出席会 议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。 上海锦天城(福州)律师事务所 -5- 法律意见书 3、本次大会采用中国证券登记结算有限责任公司提供的网络投票 系统,在网络投票结束后,该网络投票系统对本次股东大会的网络投票 情况进行了统计,并向公司提供了投票结果。 4、涉及累积投票事项的议案均已依法实行累积投票制。 5、本次股东大会投票结束后,根据公司对现场投票和网络投票的 表决结果进行的合并统计及本所律师的核查,本次股东大会对会议审议 议案的表决结果如下: (一)审议通过了《关于公司第三届董事会独立董事工作津贴标准 的议案》 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对0股;弃权0股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 (二)审议通过了《关于申请发行超短期融资券的议案》 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 (三)审议通过了《第三届监事会监事薪酬方案》 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 (四)审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》 上海锦天城(福州)律师事务所 -6- 法律意见书 陈宏景 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 陈秋平 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 卓贤文 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 林锋 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 上海锦天城(福州)律师事务所 -7- 法律意见书 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 魏忠庆 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 郭超男 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 (五)审议通过了《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》 郑丽惠 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 上海锦天城(福州)律师事务所 -8- 法律意见书 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 沐昌茵 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 温长煌 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 (六)审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的 议案》 郑路荣 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 上海锦天城(福州)律师事务所 -9- 法律意见书 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 陈拓 表决情况:同意【286,649,900】股,占出席会议有效表决权股份 总数的【100】%;反对 0 股;弃权 0 股。 其中,中小股东表决情况:同意【5,179,412】股,占出席会议中 小股东所持表决权股份总数的【100】% 反对 0 股;弃权 0 股。 五、结论意见 综上,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律法 规和公司章程的规定;出席会议人员资格和召集人资格合法有效;表决 程序符合法律法规和公司章程的规定;本次大会通过的有关决议合法有 效。 本所律师同意将本法律意见书随海峡环保股东大会决议按有关规 定予以公告,并依法对本所出具的法律意见书承担相应责任。 (本页以下无正文) 上海锦天城(福州)律师事务所 - 10 - 法律意见书