福建海峡环保集团股份有限公司
2020 年度
募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2020 年度存放与实际使用情况的专项报告 1- 7
福建海峡环保集团股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
福建海峡环保集团股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所
股票交易规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字
[2013]13号）等有关规定的要求，福建海峡环保集团股份有限公司（以下简称“公司”）
编制了截至2020年12月31日的关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建海峡环保
集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2095 号）核准，
公司公开发行可转换公司债券面值总额人民币 460,000,000.00 元（460 万张），发行价
格为每张人民币 100 元，期限 6 年。募集资金总额为人民币 460,000,000.00 元，扣除发
行 费 用 （ 不 含 增 值 税 ） 人 民 币 7,985,851.87 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
452,014,148.13 元。上述募集资金已于 2019 年 4 月 9 日全部到位，已经信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 4 月 9 日出具的 XYZH/2019FZA10236 号《认购资金
实收情况验证报告》验证。
（二） 募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 418,824,995.09 元，其中：2019
年 4 月 9 日之前，公司以自筹资金预先投入募集资金项目（以下简称：“募投项目”）
的 实 际 投 资 额 为 人 民 币 369,802,579.79 元 ， 此 部 分 预 先 投 入 资 金 已 以 募 集 资 金
254,755,500.00 元置换；支付其他发行费用 2,133,237.12 元；2019 年 4 月 10 日至 2020
年 12 月 31 日使用募集资金合计 61,936,257.97 元；2019 年 4 月 10 日至 2020 年 12 月
31 日使用募集资金补充流动资金净额 100,000,000.00 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 37,886,503.77 元，具体
情况如下：
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关于募集资金 2020 年度存放与实际使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
本期募集资金使用及余额情况如下： 单位：人民币元
项目 金额
2019 年 4 月 9 日实际到账公司募集资金 454,100,000.00
减：前期已支付发行费用置换金额 2,133,237.12
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 254,755,500.00
减：2019 年 4 月 10 日至 2020 年 12 月 31 日募投项目支出金额 61,936,257.97
减：募集资金补充流动资金净额 100,000,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 2,611,498.86
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金账户余额 37,886,503.77
注1：上述2019年4月9日实际到账公司募集资金与募集资金净额452,014,148.13元的
差额为前期已支付的部分发行费用及保荐承销费用部分增值税进项税。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公
司按照中国证监会及上海证券交易所有关规定，并根据《公司法》、《证券法》，结合公司
实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），并经公司 2014
年 11 月 10 日召开的第一届董事会第六次会议审议通过。公司一直严格按照《管理办法》
对募集资金进行管理。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。
2019 年 4 月 25 日，公司和保荐人兴业证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司
福州晋安支行、兴业银行股份有限公司福州杨桥支行、交通银行股份有限公司福建省分
行、中国工商银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行及招商银行股份有限公司
福州分行分别签署了《募集资金专户存储监管协议》。该协议与《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异，协议履行情况良好。
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
招商银行股份有限公司福州分行 591903762910707 -
交通银行股份有限公司福建省分行 351008050018010090779 14,191.87
兴业银行股份有限公司福州杨桥支行 117200100100234181 15,675,675.41
中国工商银行股份有限公司福建省自贸试验区
1402026129601122546 2,228,144.00
福州片区支行
中国建设银行股份有限公司福州晋安支行 35050189640700001120 19,968,492.49
合 计 37,886,503.77
上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司
已于 2020 年 1 月 22 日正式注销招商银行股份有限公司福州分行的募集资金账户。
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 46,000.00 本年度投入募集资金总额 3,516.33
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 31,669.18
变更用途的募集资金总额比例 0.00
已变更 截至期末累计 项 目 可
截至期末投 是 否
项目，含 募集资金 截至期末承 截至期末 投入金额与承 项目达到预定 行 性 是
承诺投资项 调整后投 本年度投 入进度（%） 本年度实 达 到
部分变 承诺投资 诺投入金额 累计投入 诺投入金额的 可使用状态日 否 发 生
目 资总额 入金额 （4）=（2） 现的效益 预 计
更（如 总额 （1） 金额（2） 差额（3）=（2） 期 重 大 变
/（1） 效益
有） -（1） 化
洋里一二期提
1. 福 州 市 洋
标项目 2018 年
里污水处理
8 月完工、洋里
厂一二三期 不适用 23,300.00 23,300.00 23,300.00 328.00 17,902.20 -5,397.80 76.83 是 否
三期提标项目 4,589.50
提标改造项
2018 年 7 月完
目
工
2. 福 州 市 祥
坂污水处理
不适用 11,600.00 11,600.00 11,600.00 14.98 9,088.43 -2,511.57 78.35 2018 年 8 月 906.40 是 否
厂提标改造
项目
3. 福 州 市 浮
村污水处理 不适
不适用 8,600.00 8,600.00 8,600.00 3,173.35 3,196.32 -5,403.68 37.17 尚在建设期 不适用 是
厂二期工程 用
项目
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2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
4. 闽 侯 县 城
区污水处理
不适用 2,500.00 1,701.41 1,701.41 - 1,482.23 -219.18 87.12 2018 年 7 月 125.93 是 否
厂提标改造
工程项目
合计 —— 46,000.00 45,201.41 45,201.41 3,516.33 31,669.18 -13,532.23 70.06 —— —— —— ——
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
浮村二期项目原计划总投资为 9,610.65 万元。现由于项目尾水排放标准提升，需增加后端深度处理设施、
以及水质标准提升后二期工程补足一期工程减量运行部分的设施生产能力（调增 1 万 m/d），预计追加投资
项目可行性发生重大变化的情况说明
金额不超过人民币 10,313.35 万元。追加投资后，浮村二期项目的厂区总投资额变更为不超过人民币
19,924.00 万元，其中募集资金投入金额仍为 8,600.00 万元。
2019 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况
自筹资金的议案》，同意以募集资金 25,475.55 万元置换已预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
本公司于 2019 年 9 月 18 日召开的第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 4,500.00 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日不超过 6 个月，并且公司将随时根据募投
项目的进展及需求情况及归还至募集资金专用账户。公司于 2019 年 9 月自募集资金专户转出 4,500.00 万
元补充流动资金，已于 2020 年 3 月归还至募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司于 2020 年 4 月 9 日召开的第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第十七次会议及 2019 年年
度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币
10,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，并
且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司于 2020 年 5 月自募集资
金专户转出 10,000.00 万元补充流动资金，已于 2021 年 1 月、3 月、4 月分别归还 1,500.00 万元、4,000.00
万元、4,500.00 万元至募集资金专户。
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
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关于募集资金 2020 年度存放与实际使用情况的专项报告
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。
注 2：《公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露的各项目募集资金拟投入资金与实际投入各项目的募集资金净额存在差异，主要原因系募集说明书中分
配的各项目募集资金未扣除发行费用，且本公司董事会可据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
注 3：《公开发行可转换公司债券募集说明书》中对募集资金投资项目效益分析，项目投资的内部收益率为 8.11%（税前）。根据该测算基础，对特许经营
期内各年度的损益进行了测算，福州市洋里污水处理厂一二三期提标改造项目 2018 年 7 月完工投产，达到了预计效益。
注 4：《公开发行可转换公司债券募集说明书》中对募集资金投资项目效益分析，项目投资的内部收益率为 8.11%（税前）。根据该测算基础，对特许经营
期内各年度的损益进行了测算，福州市祥坂污水处理厂提标改造项目 2018 年 8 月完工投产，达到了预计效益。
注 5：浮村二期项目原计划总投资为 9,610.65 万元。现由于项目尾水排放标准提升、调整设施生产能力（调增 1 万 m/d），需变更投资计划，故未能按《公
开发行可转换公司债券募集说明书》预期产生效益。浮村二期项目的厂区总投资额变更为不超过人民币 19,924.00 万元，其中募集资金投入金额不变。
注 6：《公开发行可转换公司债券募集说明书》中对募集资金投资项目效益分析，项目投资的内部收益率为 8.11%（税前）。根据该测算基础，对特许经营
期内各年度的损益进行了测算，闽侯县城区污水处理厂提标改造工程项目 2018 年 7 月完工投产，达到了预计效益。
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