兴业证券股份有限公司

               关于福建海峡环保集团股份有限公司

                   2020 年度持续督导年度报告书
   经中国证监会《关于核准福建海峡环保集团股份有限公司公开发行可转换公
司债券的批复》（证监许可[2018]2095 号）核准，2019 年 4 月，福建海峡环保集
团股份有限公司（以下简称“海峡环保”、“公司”）向公众公开发行可转换公司
债券 460 万张，募集资金总额为人民币 460,000,000.00 元，扣除发行费用后实际
募集资金净额为人民币 452,014,148.13 元，该次发行的可转换公司债券于 2019
年 4 月 24 日在上海证券交易所上市。
   兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作为海峡环
保公开发行可转换公司债券的保荐机构，负责海峡环保的持续督导工作。根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，本着勤勉尽责、诚实守信原则，兴
业证券通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式对海峡环保进行持续督导，现
就 2020 年度的持续督导情况报告如下：
   一、保荐机构于持续督导期间对上市公司的持续督导工作情况

 序号                 工作内容                      完成持续督导情况
         建立健全并有效执行持续督导工作制     已建立健全并有效执行了持续督
   1     度，并针对具体的持续督导工作制定相   导制度，已根据公司的具体情况制
         应的工作计划。                       定了相应的工作计划。
         根据中国证监会相关规定，在持续督导
         工作开始前，与上市公司或相关当事人   兴业证券已与公司签订保荐协议，
   2     签署持续督导协议，明确双方在持续督   该协议已明确了双方在持续督导
         导期间的权利义务，并报上海证券交易   期间的权利义务
         所备案
                                              2020 年度持续督导期间，项目组通
         通过日常沟通、定期回访、现场检查、   过日常沟通、定期或不定期回访、
   3
         尽职调查等方式开展持续督导工作。     现场检查等形式，对公司开展了持
                                              续督导工作。
         持续督导期间，按照有关规定对上市公
         司违法违规事项公开发表声明的，应予
   4                                          经核查，公司未发生该等情形。
         披露前向上海证券交易所报告，经上海
         证券交易所审核后在指定媒体上公告。


                                      1
序号                工作内容                      完成持续督导情况
       持续督导期间，上市公司或相关当事人
       出现违法违规、违背承诺等事项的，应
       自发现或应当发现之日起五个工作日内
 5     向上海证券交易所报告，报告内容包括   经核查，公司未发生该等情形。
       上市公司或相关当事人出现违法违规、
       违背承诺等事项的具体情况，保荐机构
       采取的督导措施等。
       督导上市公司及其董事、监事、高级管
                                            经核查，公司及其董事、监事、高
       理人员遵守法律、法规、部门规章和上
                                            级管理人员遵守了相关法律法规，
 6     海证券交易所发布的业务规则及其他规
                                            并能切实履行其所做出的各项承
       范性文件，并切实履行其所做出的各项
                                            诺。
       承诺。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司
       治理制度，包括但不限于股东大会、董   公司已建立并有效执行相关制度、
 7
       事会、监事会议事规则以及董事、监事   规则、行为规范。
       和高级管理人员的行为规范等。
       督导上市公司建立健全有效执行内控制
       度，包括但不限于财务管理制度、会计
       核算制度和内部审计制度，以及关联交 公司已建立并有效执行相关制度、
 8
       易、对外担保、对外投资、衍生品交易、 规则。
       对子公司的控制等重大经营决策的程序
       与规则等。
       督导公司建立健全并有效执行信息披露
                                            公司已建立并有效执行相关制度，
       制度，审阅信息披露文件及其他相关文
                                            向上海证券交易所提交的文件不
 9     件并有充分理由确信上市公司向上海证
                                            存在虚假记载、误导性陈述或重大
       券交易所提交的文件不存在虚假记载、
                                            遗漏。
       误导性陈述或重大遗漏。
       对上市公司的信息披露文件及向中国证
       监会、上海证券交易所提交的其他文件
       进行事前审阅，对存在问题的信息披露   兴业证券按要求进行审阅，不存在
10
       文件应及时督促上市公司予以更正或补   应向上海证券交易所报告的事项。
       充，上市公司不予更正或补充的，应及
       时向上海证券交易所报告。
       对上市公司的信息披露文件未进行事前
       审阅的，应在上市公司履行信息披露义
       务后五个交易日内，完成对有关文件的
                                            兴业证券按要求进行审阅，不存在
11     审议工作；对存在问题的信息披露文件
                                            应向上海证券交易所报告的事项。
       应及时督促上市公司更正或补充，上市
       公司不予更正或补充的，应及时向上海
       证券交易所报告。
       关注上市公司或其控股股东、实际控制   公司或其控股股东、实际控制人、
12
       人、董事、监事、高级管理人员受到中   董事、监事、高级管理人员未受到

                                   2
序号                工作内容                       完成持续督导情况
       国证监会行政处罚、上海证券交易所纪   中国证监会行政处罚、上海证券交
       律处分或者被上海证券交易所出具监管   易所纪律处分，也未被上海证券交
       关注函的情况，并督促其完善内部控制   易所出具监管关注函。
       制度，采取措施予以纠正。
       持续关注上市公司及控股股东、实际控
                                            2020 年度持续督导期间，公司及控
       制人等履行承诺的情况，上市公司及控
13                                          股股东、实际控制人未发生未履行
       股股东、实际控制人等发生未履行承诺
                                            承诺事项。
       事项的，及时向上海证券交易所报告。
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及
       时针对市场传闻进行核查。经核查后发
       现上市公司存在应披露未披露的重大事
                                            2020 年度持续督导期间，公司未发
14     项或与披露的信息与事实不符的，应及
                                            生该等情况。
       时督促上市公司如实披露或予以澄清；
       上市公司不予披露或澄清的，应及时向
       上海证券交易所报告。
       发现以下情形之一的，保荐人应督促上
       市公司做出说明并限期改正，同时向上
       海证券交易所报告：（一）上市公司涉
       嫌违反《上市规则》等上海证券交易所
       相关业务规则；（二）证券服务机构及
       其签名人员出具的专业意见可能存在虚
15     假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法   经核查，公司未发生该等情形。
       违规情形或其他不当情形；（三）上市
       公司出现《保荐办法》第七十一条、第
       七十二条规定的情形；（四）上市公司
       不配合保荐人持续督导工作；（五）上
       海证券交易所或保荐人认为需要报告的
       其他情形。
       制定对上市公司的现场检查工作计划，
                                            保荐机构已制定现场检查工作计
16     明确现场检查工作要求，确保现场检查
                                            划，并按计划实施现场检查工作。
       工作质量。
       上市公司出现以下情形之一的，应自知
       道或应当知道之日起十五日内或上海证
       券交易所要求的期限内，对上市公司进
       行专项现场检查：（一）控股股东、实
       际控制人或其他关联方非经营性占用上
17     市公司资金；（二）违规为他人提供担   经核查，公司未发生该等情形。
       保；（三）违规使用募集资金；（四）
       违规进行证券投资、套期保值业务等；
       （五）关联交易显失公允或未履行审批
       程序和信息披露义务；（六）业绩出现
       亏损或营业利润比上年同期下降 50%以

                                   3
 序号                工作内容                     完成持续督导情况
        上；（七）上海证券交易所要求的其他
        情形。
  18    其他需要说明的事项                   无

   二、对上市公司信息披露审阅的情况
   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，兴业证券持续督导人员审阅了海峡环保 2020 年的
公开信息披露文件，包括董事会决议公告、股东大会资料及决议公告、其他临时
公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并对
海峡环保 2020 年年报工作进行了督导。
   通过对海峡环保三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关
信息进行对比和分析，保荐机构认为公司真实、准确、完整、及时地履行了信息
披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
   三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
   经核查，保荐机构认为：持续督导报告期内，海峡环保不存在《证券发行上
市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应该向中国证监会和上
海证券交易所报告的事项。



（以下无正文）




                                    4
   （以下无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建海峡环保集团股份有限
公司 2020 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                         田金火                    吴文杰




                                                   兴业证券股份有限公司


                                                            年   月   日




                                  5