兴业证券股份有限公司
关于福建海峡环保集团股份有限公司非公开发行股票
部分限售股上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为福建
海峡环保集团股份有限公司（以下简称“海峡环保”）非公开发行股票的持续督
导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
关规定，对海峡环保非公开发行股票部分限售股解禁上市流通事项进行了核查，
并发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建海峡环保集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可［2022］501 号）核准，海峡环保于 2022 年 6 月
向共计 11 名发行对象非公开发行 84,158,415 股人民币普通股股票（以下简称“本
次非公开发行”），并于 2022 年 7 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕股份登记托管手续。其中，福州水务集团有限公司锁定期为本次
非公开发行结束之日起 18 个月，华夏基金管理有限公司、财通基金管理有限公
司、诺德基金管理有限公司、叶育英、申港证券股份有限公司、青岛惠鑫投资合
伙企业（有限合伙）、UBS AG、共青城方鑫股权投资合伙企业（有限合伙）、河
南省安源资产管理有限公司-安源瑞轩财富五号私募证券投资基金、戴明银锁定
期为本次非公开发行结束之日起 6 个月。本次非公开发行股份登记完成后，海峡
环保股本由 450,188,944 股增加至 534,347,359 股，其中有限售条件股份数量为
84,158,415 股，无限售条件股份数量为 450,188,944 股。
根据前述限售期安排，海峡环保本次上市流通的限售股为本次非公开发行锁
定期自发行结束之日起 6 个月的股份，数量为 67,326,732 股，将于 2023 年 1
月 5 日上市流通。
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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2022 年 7 月 5 日，本次非公开发行股份登记完成后，海峡环保新增有限售
条件股 84,158,415 股，总股本由 450,188,944 股增加至 534,347,359 股。
自海峡环保本次非公开发行后至 2022 年 12 月 27 日，由于海峡环保可转债
转股，海峡环保总股本增至 534,347,495 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东认购的海峡环保本次非公开发行股份自发行
结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 67,326,732 股；
本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 5 日；
本次限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占公
持有限售股数量 本次上市流通数 剩余限售股
序号 发行对象 司总股本比例
（股） 量（股） 数量（股）
（%）
1 华夏基金管理有限公司 19,141,914 3.58 19,141,914 0
2 财通基金管理有限公司 14,191,419 2.66 14,191,419 0
3 诺德基金管理有限公司 9,339,933 1.75 9,339,933 0
4 叶育英 4,950,495 0.93 4,950,495 0
5 申港证券股份有限公司 4,950,495 0.93 4,950,495 0
青岛惠鑫投资合伙企业
6 4,191,420 0.78 4,191,420 0
（有限合伙）
7 UBS AG 3,300,330 0.62 3,300,330 0
共青城方鑫股权投资合
8 3,300,330 0.62 3,300,330 0
伙企业（有限合伙）
2
河南省安源资产管理有
9 限公司-安源瑞轩财富五 1,980,198 0.37 1,980,198 0
号私募证券投资基金
10 戴明银 1,980,198 0.37 1,980,198 0
合计 67,326,732 12.60 67,326,732 0
五、股本变动结构表
股份类型 本次上市前（股） 变动数（股） 本次上市后（股）
1、国有法人持有股份 16,831,683 0 16,831,683
2、境内非国有法人持有股份 57,095,709 -57,095,709 0
有限售条件的
3、境内自然人持有股份 6,930,693 -6,930,693 0
流通股份
4、境外法人持有股份 3,300,330 -3,300,330 0
有限售条件的流通股份合计 84,158,415 -67,326,732 16,831,683
A股 450,189,080 67,326,732 517,515,812
无限售条件
的流通股份
无限售条件的流通股份合计 450,189,080 67,326,732 517,515,812
股份总额 534,347,495 0 534,347,495
注：1、上述股份数据为海峡环保截至 2022 年 12 月 27 日股份情况。
2、本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理
结果为准。
六、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：海峡环保本次限售股份解禁上市流通符合《中华人
民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 证券发行上市保荐业务管理办法》
和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次
限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行了其在海峡环保本次非
公开发行股票中作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，海峡环保关于
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本次限售股份解禁上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对海峡环保本次非公开发行股票限售股解除限售及上市
流通事项无异议。
（以下无正文）
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