股票代码:603817 股票简称:海峡环保 公告编号:2022-085 转债代码:113532 转债简称:海环转债 福建海峡环保集团股份有限公司 非公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 67,326,732 股 本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 5 日 一、本次限售股上市类型 (一)本次限售股上市类型为非公开发行限售股上市流通。 (二)本次限售股核准情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准福建海峡环保集团股份有 限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕501 号)文核准, 福建海峡环保集团股份有限公司(以下简称“公司”)向华夏基金管 理有限公司、福州水务集团有限公司、财通基金管理有限公司、诺德 基金管理有限公司、叶育英、申港证券股份有限公司、青岛惠鑫投资 合伙企业(有限合伙)、UBS AG、共青城方鑫股权投资合伙企业(有 限合伙)、河南省安源资产管理有限公司-安源瑞轩财富五号私募证 券投资基金、戴明银共计 11 名特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 84,158,415 股。 1 (三)本次限售股股份登记情况 本次申请解除限售的股份为华夏基金管理有限公司、财通基金管 理有限公司、诺德基金管理有限公司、叶育英、申港证券股份有限公 司、青岛惠鑫投资合伙企业(有限合伙)、UBS AG、共青城方鑫股权 投资合伙企业(有限合伙)、河南省安源资产管理有限公司-安源瑞 轩财富五号私募证券投资基金、戴明银认购的公司非公开发行股份。 上述股份已于 2022 年 7 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司办理完毕登记托管手续。 (四)本次限售股锁定期安排 本次申请解除限售的股东认购的公司非公开发行股份自发行结 束之日起 6 个月内不得转让。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2022 年 7 月 5 日,本次非公开发行股份登记结束后,公司新增 有限售条件流通股 84,158,415 股,股本数量由 450,188,944 股增至 534,347,359 股。 截至 2022 年 12 月 27 日,因公司可转债转股,股本数量增至 534,347,495 股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 截至本公告披露之日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了 上述承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 截至本公告披露之日,公司不存在控股股东及其关联方占用资金 情况。 五、中介机构核查意见 保荐机构兴业证券股份有限公司对公司本次限售股份上市流通 2 事项出具了《兴业证券股份有限公司关于福建海峡环保集团股份有限 公司非公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见》,核查意见如 下: “经核查,保荐机构认为:海峡环保本次限售股份解禁上市流通 符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证 券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、 上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和 股东承诺;本次解除限售股份股东已严格履行了其在海峡环保本次非 公开发行股票中作出的股份锁定承诺;截至本核查意见出具之日,海 峡环保关于本次限售股份解禁上市流通的信息披露真实、准确、完整。 综上所述,保荐机构对海峡环保本次非公开发行股票限售股解除 限售及上市流通事项无异议。” 六、本次限售股上市流通情况 (一)本次限售股上市流通数量为 67,326,732 股; (二)本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 5 日; (三)本次限售股上市流通明细清单如下: 持有限售股 持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股 序号 股东名称 占公司总股 量(股) 数量(股) 数量(股) 本比例(%) 1 华夏基金管理有限公司 19,141,914 3.58 19,141,914 0 2 财通基金管理有限公司 14,191,419 2.66 14,191,419 0 3 诺德基金管理有限公司 9,339,933 1.75 9,339,933 0 4 叶育英 4,950,495 0.93 4,950,495 0 5 申港证券股份有限公司 4,950,495 0.93 4,950,495 0 6 青岛惠鑫投资合伙企业 4,191,420 0.78 4,191,420 0 3 (有限合伙) 7 UBS AG 3,300,330 0.62 3,300,330 0 共青城方鑫股权投资合 8 3,300,330 0.62 3,300,330 0 伙企业(有限合伙) 河南省安源资产管理有 9 限公司-安源瑞轩财富五 1,980,198 0.37 1,980,198 0 号私募证券投资基金 10 戴明银 1,980,198 0.37 1,980,198 0 合计 67,326,732 12.60 67,326,732 0 注:公司总股本为截至 2022 年 12 月 27 日的股本情况。 七、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国有法人持有股份 16,831,683 0 16,831,683 2、境内非国有法人持有股份 57,095,709 -57,095,709 0 有限售条件的 3、境内自然人持有股份 6,930,693 -6,930,693 0 流通股份 4、境外法人持有股份 3,300,330 -3,300,330 0 有限售条件的流通股份合计 84,158,415 -67,326,732 16,831,683 A股 450,189,080 67,326,732 517,515,812 无限售条件的 流通股份 无限售条件的流通股份合计 450,189,080 67,326,732 517,515,812 股份总额 534,347,495 0 534,347,495 注:上述股份数据为公司截至 2022 年 12 月 27 日的股份情况,由于公司可转债转股, 股份总额增至 534,347,495 股;本次解除限售后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司办理结果为准。 特此公告。 福建海峡环保集团股份有限公司 董 事 会 2022 年 12 月 29 日 4