广发证券股份有限公司

         关于广东四通集团股份有限公司2018年现场检查报告


    上海证券交易所：
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1197号”核准，广东四通集团
股份有限公司（以下简称“四通股份”或“公司”）于2015年6月公开发行A股股
票3,334万股，发行价格7.73元/股，共计募集资金人民币25,771.82万元，扣除
发行费用后，实际募集资金净额为人民币21,749.59万元。
    广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为四通股份首次公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规规定，担任四通股份首次公开发行
股票项目持续督导的保荐机构。
    一、本次现场检查的基本情况
    保荐机构分别于2018年5月29日至2018年6月1日、2018年12月24日至2018年
12月28日期间对四通股份进行了两次现场检查，参加人员为陈家茂、李泽明、蓝
晖皓。
    在现场检查过程中，保荐机构结合四通股份的实际情况，收集、查阅了四通
股份的“三会”会议记录、决议等资料、信息披露材料、募集资金账户及其他主
要银行账户对账单，对四通股份的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公
司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关
联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了核查，
并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
    二、对现场检查事项逐项发表的意见
    本次对于四通股份现场检查的内容主要包括公司治理与内部控制、信息披露、
独立性、关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资
及经营情况等。
    （一）公司治理和内部控制情况
    核查情况：
    保荐代表人及项目组成员对四通股份的董事长、总经理、董事会秘书和财务
总监进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对“三会”文件、
内控制度、信息披露文件等进行查阅、复制、记录。
    核查意见：
    四通股份的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券
交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议
事规则和监事会议事规则能够被有效执行，“三会”程序合规、文件齐备，公司
治理机制能够有效发挥作用；除三名独立董事及一名董事换届变更外，公司其他
董事、监事、高级管理人员未发生变化，且均履行了相应程序和信息披露义务；
公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程
序和相应责任等规定明确、合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合
规，对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有
效执行。
    （二）信息披露情况
    核查情况：
    保荐代表人及项目组成员对四通股份已披露的公告进行查阅和复制，并就已
披露公告和实际情况的一致性与董事会秘书、证券事务代表进行访谈和确认，就
已披露事项的详细情况进行了解；查阅四通股份信息披露制度并就信息披露制度
的实施情况进行访谈。
    核查意见：
    四通股份在持续督导期间的信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述和重大遗漏，披露内容及格式合规，符合上海证券交易所的相关
规定。
    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况
    核查情况：
    保荐代表人及项目组查阅了公司三会会议资料、公司主要银行账户对账单及
公司现金日记账等，并与公司财务人员进行沟通，询问公司独立性及控股股东、
实际控制人及其他关联方资金往来情况。
    核查意见：
    四通股份资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股
东或资金被关联方占用的重大情况。
       （四）募集资金使用情况
       核查情况：
    保荐代表人和项目组成员查阅了四通股份募集资金账户的银行对账单、募集
资金使用的相关会计凭证以及相关公告、会议记录、决议等文件，并与公司相关
负责人进行了沟通交流，对公司首次公开发行股票募集资金的使用情况进行了检
查。
       核查意见：
    四通股份募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，审议了关于对募集资金进行现金管理的议案，并充分履行了信
息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规
使用募集资金的情形。
       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
       核查情况：
    保荐代表人及项目组成员通过现场访谈了解公司关联交易、对外担保、重大
对外投资预案、协议等情况，并与公司董事会秘书、财务总监就关联方、上市公
司独立性、对外投资等情况进行了详细询问，并对有关文件及其他资料或客观状
况进行查阅、复制、记录。
       核查意见：
    公司在持续督导期间的关联交易审议程序合规，且履行了相应的信息披露义
务，不存在通过关联交易损害公司及公司股东利益的情形，不存在对外担保的情
况，对于重大对外投资事项，公司进行了审议并充分履行了信息披露义务。
       （六）经营情况
       核查情况：
    保荐代表人及项目组成员对四通股份已披露的定期报告公告进行查阅和复
制，并就已披露公告和实际情况的一致性，公司所处行业未来的发展趋势、景气
程度、上下游客户、行业竞争对手等情况与董事长、总经理和财务总监进行访谈。
    核查意见：
    四通股份上市以来到目前经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；
公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情况良
好，保持了较为稳定的盈利能力。
    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项
    无。
    三、提请上市公司注意的事项及建议
    无。
    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规则规定
应向中国证监会和交易所报告的事项
    四通股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
    五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    在保荐机构本次现场检查工作中，四通股份积极提供所需文件资料，并安排
保荐机构与四通股份高管及工作人员进行访谈和实地调研，为保荐机构的现场检
查工作提供便利。会计师、律师等中介机构亦能给予积极配合。
    六、本次现场检查的结论
    通过本次现场检查，保荐机构认为：四通股份已建立较为完整的内部控制制
度；严格执行信息披露制度，信息披露及时、准确、完整；资产完整，业务、财
务、机构、人员保持完全的独立性，不存在关联方占用公司资源的情形；严格遵
守募集资金使用制度，不存在违规使用募集资金的情形；公司不存在违规对外担
保、关联交易、重大对外投资等事项，不存在违法违规现象；不存在违反承诺的
情形；公司主营业务及经营模式未发生重大变化，所处行业经营环境未发生重大
变化，整体经营情况良好。
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