证券代码：603859 证券简称：能科股份 编号：2018-087
能科科技股份有限公司
关于终止部分首次公开发行募投项目并将节余募集
资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
终止项目名称：能源管理平台软件研发升级建设项目
节余募集资金金额及使用投向：拟将节余募集资金 12,787,639.20 元永久补充流
动资金
一、募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2016]2091 号文核准，能科科技股份有限公司（以下简
称“能科股份”、“公司”）于 2016 年 10 月 21 日首次公开发行人民币普通股（A 股）
股 票 2,839 万 股， 每股 发 行 价 格为 人 民币 7.54 元 ， 募集 资金 总 额 为 人民 币
214,060,600.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 178,963,862.24 元。上
述资金于 2016 年 10 月 17 日全部到位，已经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2016 年 10 月 18 日出具了天圆全验字[2016]000042 号《验资报告》。
公司已按照要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行
签署了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况
截止 2018 年 10 月 31 日，上述募集资金投资项目以募集资金投入的金额累计为
152,890,246.26 元（未经审计，下同），募集资金账户余额为 13,209,204.28 元（募集
资金净额加上利息并扣除相应手续费及暂时补充流动资金 1,500 万元后）。公司募投
项目实施情况如下表：
单位：元
募集资金投资 累计投入募集资金 募集资金账户
序号 项目
总额 金额 余额
高端电气传动装置产业
1 49,000,000.00 40,671,879.74 328,056.24
化项目
能源管理平台软件研发
2 26,000,000.00 13,750,255.24 8,709,639.20
升级建设项目
电能质量治理组合装置
3 17,000,000.00 11,504,249.04 3,869,988.04
产业化项目
4 补充运营资金 86,963,862.24 86,963,862.24 301,520.80
合计 178,963,862.24 152,890,246.26 13,209,204.28
公司于 2016 年 12 月 9 日召开 2016 年第四次临时股东大会，审议通过《关于变
更部分募投项目实施地点和主体的议案》。同意公司变更募投项目“高端电气传动装
置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分项目的实施
主体变更为公司的控股子公司上海能传电气有限公司（以下简称“上海能传”），实
施地点变更至上海能传位于上海的工厂。本次变更以“高端电气传动装置产业化项
目”的募集资金对上海能传进行增资的方式实施，增资金额 18,333,315.00 元，同时
由上海能传的另一自然人股东陈晓棣进行同比例增资，增资金额 14,999,985.00 元。
增资完成后，上海能传的注册资本增加至 50,000,000.00 元。
变更前：
项目名称 项目产品 建设地点 项目实施主体
北京市房山区城关
高压大功率软起动
街道顾八路一区 9 号 能科股份
装置
高端电气传动装置 房山工业园区
产业化项目 北京市房山区城关
高压大功率变频调
街道顾八路一区 9 号 能科股份
速装置
房山工业园区
变更后：
项目名称 项目产品 建设地点 项目实施主体
北京市房山区城关
高端电气传动装置 高压大功率软起动
街道顾八路一区 9 号 能科股份
产业化项目 装置
房山工业园区
高压大功率变频调 上海市正博路 1881
上海能传
速装置 号临港奉贤 5 号厂房
三、本次终止募投项目具体情况和原因
根据《公司首次公开发行股票招股说明书》，本公司能源管理平台软件研发升级
建设项目拟投资总额为 6483.88 万元，其中，拟以募集资金投资 2,600.00 万元。目
前累计投入募集资金 1,375.03 万元，具体投入情况如下：
序号 投资类别 金额（单位：人民币元）
1 建筑工程费 4,915,993.86
2 设备购置费 974,006.98
3 设备安装费 0.00
4 其他费用 347,557.87
5 研发费 2,193,678.53
6 无形资产费 5,240,000.00
7 其它资产费用 79,018.00
8 预备费 0.00
9 铺底流动资金 0.00
合计 13,750,255.24
鉴于能源管理平台软件研发升级建设项目立项于 2013 年，距今已有 5 年时间，
根据这 5 年行业技术发展和产品转型升级的需要及公司发展战略的调整，目前公司
已有的管理研发平台研发能力、服务能力以及定制化开发设计能力已经能满足公司
所需的研发活动的展开的需求。因此，为提高资金使用效率、降低财务费用，结合
公司实际生产经营需要，本着维护全体股东利益的原则，经审慎研究论证后，公司
决定终止该募投项目的实施，拟将节余募集资金 12,787,639.20 元用于永久补充流动
资金。
四、对公司生产经营的影响
公司本次终止部分募投项目是根据目前公司的实际经营情况做出的，目的是为
了更有效地使用募集资金为股东创造价值，不会对公司生产经营产生影响，不存在
损害股东利益的情形。
五、该募投项目终止后募集资金使用安排
公司本次拟终止实施“能源管理平台软件研发升级建设项目”，并将节余募集资
金 12,787,639.20 元用于永久补充公司流动资金（含“能源管理平台软件研发升级建
设项目”对应专户临时补充流动资金 4,078,000 元，含利息，具体金额以实际结转时
项目专户资金余额为准）。
公司承诺本次募集资金永久补充流动资金后的 12 个月内，不使用上述资金进行
高风险投资以及为他人提供财务资助。
六、公司审议程序
2018 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目的议案》，同意公司终止部分募投项
目并将节余募集资金永久补充流动资金。独立董事对上述事项发表了明确同意意见。
独立董事、监事会分别发表意见如下：
（一）独立董事意见
我们认为公司本次终止部分募投项目，是根据项目实际情况做出的审慎决策，
目的是为了更有效地使用募集资金为股东创造价值，该决策不存在损害股东特别是
中小股东利益的情形。公司的决策程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及《公司章程》、《募集资金管理制度》
的相关规定。因此，我们同意公司终止部分募投项目并将节余募集资金永久补充流
动资金，同意将此事项提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次终止部分募投项目，是根据项目实际情况做出的审慎决
策，目的是为了更有效地使用募集资金为股东创造价值，该决策不存在损害股东特
别是中小股东利益的情形。公司的决策程序符合中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所
《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及《公司章程》、《募集资金管理
制度》的相关规定。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次终止部分募投项目，是根据项目实际情况做出的审慎决策，目的是为
了更有效地使用募集资金为股东创造价值，该决策不存在损害股东特别是中小股东
利益的情形。相关议案已经公司董事会审议批准，监事会、独立董事均发表明确同
意意见，本次议案尚需提交公司股东大会审议，履行了必要的审批程序，符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等有关法律法规及规范性文件的要求。综上，保荐机构对本次公司终止部分募投项
目并将节余募集资金永久补充流动资金的事项无异议。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2018 年 11 月 30 日
