能科科技股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会
会
议
资
料
二 O 一八年十二月二十日
能科科技股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》、《公司章程》
和《股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。
一、经公司审核，符合参加本次大会的股东、股东代表以及其他出席人员可
进入会场，公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。
二、与会者必须遵守本次股东大会的议程安排。进入会场后，应按照会务安
排及次序就座。会议期间，应保持会场安静，不得干扰大会秩序、寻衅滋事、打
断与会人员的正常发言以及侵犯股东合法权益的行为，公司会务组有权予以制止
并报告有关部门查处。
三、股东发言应有秩序，并听从会议主持人安排。
四、股东发言范围仅限于本次大会审议的议题或公司的经营、管理、发展等
内容，超出此限的，大会组织方有权取消发言人该次发言资格，应答者有权拒绝
回答无关问题。
五、股东对公司有关经营、管理等方面的建议可采取口头发言或书面形式，
但口头发言时间应服从大会会务组安排。
六、股东及股东代表应严肃认真独立行使表决权，不得干扰其它股东的表决。
七、大会采用记名投票方式表决，股东（包括股东代理人）在大会表决时，
以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。投票时，
表决分为赞同、反对或弃权，空缺视为无效表决票。
八、公司董事会聘请北京市天元律师事务所执业律师出席本次股东大会，并
出具法律意见。
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能科科技股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会会议议程
（2018 年 12 月 20 日）
一、会议时间：2018 年 12 月 20 日下午 14:30
网络投票起止时间：自 2018 年 12 月 20 日
至 2018 年 12 月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室
三、会议方式：现场投票和网络投票的方式
四、股权登记日： 2018 年 12 月 13 日
五、会议登记时间：2018 年 12 月 19 日 9:30—16:30
六、会议召集人：公司董事会
七、会议议程：
（一）主持人宣布会议召开，介绍股东及其他出席人情况。
（二）选举现场投票人、监票人。
（三）宣读议案
1、《关于终止部分募投项目的议案》
（四）股东对议案进行表决。
（五）计票人计票，监票人监票。
（六）宣布表决结果。
（七）请见证律师对会议情况发表法律意见。
（八）主持人宣布会议结束。
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议案一
关于终止部分募投项目的议案
各位股东：
根据公司募投项目建设实际情况，为提高资金使用效率，结合实际生产经营
需要，本着维护全体股东利益的原则，公司决定终止部分募投项目的实施，拟将
节余募集资金 12,787,639.20 元用于永久补充流动资金，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2016]2091 号文核准，公司于 2016 年 10 月 21 日首次
公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,839 万股，每股发行价格为人民币 7.54 元，
募集资金总额为人民币 214,060,600.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人
民币 178,963,862.24 元。上述资金于 2016 年 10 月 17 日全部到位，已经北京天圆
全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 10 月 18 日出具了天圆全验
字[2016]000042 号《验资报告》。公司已按照要求开立募集资金专户存储，并与保
荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况
截止 2018 年 10 月 31 日，上述募集资金投资项目以募集资金投入的金额累计
为 152,890,246.26 元（未经审计，下同），募集资金账户余额为 13,209,204.28 元（募
集资金净额加上利息并扣除相应手续费及暂时补充流动资金 1,500 万元后）。公司
募投项目实施情况如下表：
单位：元
募集资金投资总 累计投入募集 募集资金账户
序号 项目
额 资金金额 余额
高端电气传动装置产业
1 49,000,000.00 40,671,879.74 328,056.24
化项目
能源管理平台软件研发
2 26,000,000.00 13,750,255.24 8,709,639.20
升级建设项目
电能质量治理组合装置
3 17,000,000.00 11,504,249.04 3,869,988.04
产业化项目
4 补充运营资金 86,963,862.24 86,963,862.24 301,520.80
4
合计 178,963,862.24 152,890,246.26 13,209,204.28
公司于 2016 年 12 月 9 日召开 2016 年第四次临时股东大会，审议通过《关于
变更部分募投项目实施地点和主体的议案》。同意公司变更募投项目“高端电气传
动装置产业化项目”中部分产品生产线的建设地点和实施主体，即，将部分项目
的实施主体变更为公司的控股子公司上海能传电气有限公司（以下简称“上海能
传”），实施地点变更至上海能传位于上海的工厂。本次变更以“高端电气传动装
置产业化项目”的募集资金对上海能传进行增资的方式实施，增资金额
18,333,315.00 元，同时由上海能传的另一自然人股东陈晓棣进行同比例增资，增
资金额 14,999,985.00 元。增资完成后，上海能传的注册资本增加至 50,000,000.00
元。
变更前：
项目名称 项目产品 建设地点 项目实施主体
北京市房山区城关
高压大功率软起动
街道顾八路一区 9 号 能科股份
装置
高端电气传动装置 房山工业园区
产业化项目 北京市房山区城关
高压大功率变频调
街道顾八路一区 9 号 能科股份
速装置
房山工业园区
变更后：
项目名称 项目产品 建设地点 项目实施主体
北京市房山区城关
高压大功率软起动
街道顾八路一区 9 号 能科股份
高端电气传动装置 装置
房山工业园区
产业化项目
高压大功率变频调 上海市正博路 1881
上海能传
速装置 号临港奉贤 5 号厂房
三、本次终止募投项目具体情况和原因
根据《公司首次公开发行股票招股说明书》，本公司能源管理平台软件研发升
级建设项目拟投资总额为 6,483.88 万元，其中，以募集资金投入 2,600.00 万元，
累计已投入募集资金 1,375.03 万元，具体投入情况如下：
序号 投资类别 金额（单位：人民币元）
1 建筑工程费 4,915,993.86
2 设备购置费 974,006.98
3 设备安装费 0.00
4 其他费用 347,557.87
5 研发费 2,193,678.53
5
6 无形资产费 5,240,000.00
7 其它资产费用 79,018.00
8 预备费 0.00
9 铺底流动资金 0.00
合计 13,750,255.24
鉴于能源管理平台软件研发升级建设项目立项于 2013 年，距今已有 5 年时间，
根据这 5 年行业技术发展和产品转型升级的需要及公司发展战略的调整，目前公
司已有的管理研发平台研发能力、服务能力以及定制化开发设计能力已经能满足
公司所需的研发活动的展开的需求。因此，为提高资金使用效率、降低财务费用，
结合公司实际生产经营需要，本着维护全体股东利益的原则，经审慎研究论证后，
公司决定终止该募投项目的实施，拟将节余募集资金 12,787,639.20 元用于永久补
充流动资金。
四、对公司生产经营的影响
公司本次终止部分募投项目是根据目前公司的实际经营情况做出，目的是为
了更有效地使用募集资金为股东创造价值，不会对公司生产经营产生影响，不存
在损害股东利益的情形。
五、该募投项目终止后募集资金使用安排
公司本次拟终止实施“能源管理平台软件研发升级建设项目”，并将节余募集
资金 12,787,639.20 元用于永久补充公司流动资金（含“能源管理平台软件研发升
级建设项目”对应专户用于临时补充流动资金的 4,078,000 元，含利息，具体金额
以实际结转时项目专户资金余额为准）。
公司承诺本次募集资金永久补充流动资金后的 12 个月内，不使用上述资金进
行高风险投资以及为他人提供财务资助。
六、公司审议程序
2018 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目的议案》，同意公司终止部分募
投项目并将节余募集资金永久补充流动资金，并同意将本议案提交股东大会审议。
独立董事、保荐机构对上述事项发表了明确同意意见，并同意将此事项提交公司
股东大会审议。
6
以上议案，请予审议。
能科科技股份有限公司
董事会
2018 年 12 月 20 日
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