能科科技股份有限公司持续督导
                      2018 年现场检查报告

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，东方
花旗证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为能科科技股份有限公司（曾用
名“能科节能技术股份有限公司”，以下简称“能科股份”或“公司”）首次公开
发行股票的保荐机构，于 2019 年 1 月 28 日-30 日对能科股份 2018 年度有关情
况进行了现场检查。


一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构
    东方花旗证券有限公司
（二）保荐代表人
    李旭巍、杨振慈
（三）现场检查时间
    2019 年 1 月 28 日-2019 年 1 月 30 日
（四）现场检查人员
    李旭巍、唐佳晟
（五）现场检查手段
    1、与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；
    2、察看公司主要生产经营场所；
    3、查看公司 2018 年召开的历次三会文件；
    4、查阅和复印公司募集资金相关资料，询问募集资金存放银行；
    5、查阅公司 2018 年以来建立的有关内控制度文件；
    6、核查公司 2018 年以来发生的关联交易、对外投资资料。




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二、 本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况
    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，能科股份公司章程以及股
东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理
人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司
治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或
岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措
施得到有效执行；公司 2018 年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召
开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完
整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况
    现场检查人员对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与
实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，重大信息的传
递、披露流程、保密情况符合公司信息披露管理制度的相关规定，信息披露档案
资料完整，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。

（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
    经核查公司与实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高
管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，能科
股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市
公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况
    经核查，能科股份首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分
别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方、四方监管协议，保荐机构认
为：截至现场检查之日，能科股份严格执行募集资金管理制度和募集资金专户存
储监管协议，不存在募集资金被控股股东、实际控制人占用等情形；不存在未经
履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、改变实施地点或损害
股东利益的情形，能科股份募集资金使用符合中国证监会、上海证券交易所关于
上市公司募集资金使用的有关规定。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
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    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈，保荐机构认为：能科股份已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范，持续督导期内不存在违规关联交易、对外
担保及重大对外投资等情形。

（六）经营情况
    经与财务负责人沟通及现场检查，了解近期行业和市场变化情况以及公司经
营情况，保荐机构认为：能科股份经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司
经营管理状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
    无。


三、提请公司注意的事项及建议

    公司严格遵守公司的各项管理制度，信息披露状况和公司运作状况良好，不
存在需要特别提请注意的事项。


四、是否应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现能科股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况

     保荐机构持续督导现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合。


六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对能科股份认真履行了持续督导职责。经过本次现场核查工作，保荐机构认为：
自上市以来，能科股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、
关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重要方面总体运作良好，符合
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符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市
规则》等的相关要求。截至现场检查之日，能科股份经营情况正常，未发生重大
不利变化，保荐机构也将持续关注公司募集资金投资项目的进展情况，督促公司
有效合理的使用募集资金。




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（本页无正文，为能科科技股份有限公司持续督导 2018 年现场检查报告之签章
页）




    保荐代表人（签字）：



                              李旭巍                   杨振慈




                                         东方花旗证券有限公司（盖章）


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