长城证券股份有限公司

 关于能科科技股份有限公司 2019 年度定期现场检查报告

上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为正在履
行能科科技股份有限公司（以下简称“能科股份”、“公司”）持续督导工作的保
荐机构，对能科股份 2019 年度持续督导期以来的规范运行情况进行了现场检查，
报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    长城证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    白毅敏、高俊

    （三）现场检查时间

    2020 年 1 月 16 日-2020 年 1 月 17 日、2020 年 4 月 9 日

    （四）现场检查人员

    白毅敏

    （五）现场检查手段

    现场检查人员对公司高级管理人员进行了访谈；查阅了持续督导期间的“三
会”文件和与会议相关的其他资料；查阅了公司相关制度文件；查阅督导期间的
信息披露文件；查阅并取得募集资金专户银行对账单；查阅大额募集资金支出的
业务合同；了解公司的治理情况、运营情况、信息披露情况及募集资金使用情况；
现场查看了募投项目实施场地；核查公司持续督导期间发生的关联交易、对外投
资资料。

       二、本次现场检查主要事项及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，能科股份公司章程以及股
东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理
人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司
治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或
岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措
施得到有效执行；持续督导期间公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及
表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，
会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员对公司持续督导期间信息披露文件的内容及格式、履行的相关
程序等进行了核查，保荐机构认为：公司已按照监管部门的相关规定进行信息披
露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    现场检查人员核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金
往来情况，并与公司高管人员进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，能
科股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上
市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    能科股份公开增发股票的募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专
户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构查阅了上述协议及募
集资金专户对账单及使用明细台账等。保荐机构认为：截至现场检查之日，能科
股份制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，
不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及相关人员的访谈。保荐机构认为：能科股份已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资不
存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    经查阅公司的定期财务报告、相关财务资料，并就公司经营情况与高管人员
进行访谈，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况等，保荐机构认为：
公司经营模式、经营环境并未发生重大变化，经营状况正常。

    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

    无。

    三、提请公司注意的事项及建议

    无。

    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现能科股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。

    五、公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

    六、本次现场检查的结论
    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对能科股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场检查，保荐机构认为：持续
督导期间，能科股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关
联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。截至
现场检查之日，能科股份经营情况正常，未发生重大不利变化，保荐机构也将持
续关注公司募集资金投资项目的进展情况，督促公司有效合理的使用募集资金。

    （以下无正文）
   （此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于能科科技股份有限公司 2019
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：
                     白毅敏                   高   俊




                                                   长城证券股份有限公司


                                                          年    月   日