证券代码：603859           证券简称：能科股份        公告编号：2020-035


                     能科科技股份有限公司
               关于续聘会计师事务所的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     拟聘任的会计师事务所名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）


    能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 23 日第三届董
事会第三十三次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过《关于续聘 2020
年度年报审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况
公告如下：
    一、拟聘任会计师事务所的基本信息
    （一）机构信息
    1、基本信息
    事务所名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）
    历史沿革：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天圆全”），
1984 年 6 月创立于山东烟台，2005 年总部迁入北京，2013 年转制为特殊普通合
伙，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、税务服务、工程咨询、
企业估值的综合性服务机构。天圆全拥有大型企业审计业务、金融相关审计业务，
1994 年开始从事证券期货相关业务，具有军工涉密业务咨询服务安全保密资质。
历经三十六年稳健发展，天圆全本着做优做实，构建并持续完善了一体化管理的
质量控制体系、信息化管理和执业平台体系、培训管理体系，引进并储备了一大
批覆盖多专业、稳定的专业技术人才。天圆全根据业务发展需要，在总部北京之
外，在辽宁、湖北、湖南、广东、深圳、河南、山东、烟台、贵州等地设立了分
所，并实施一体化管理。
    注册地址：北京市海淀区中关村南大街乙 56 号 1502-1509 单元
    执业资质：会计师事务所执业证书
    是否曾从事过证券服务业务：是
    2.人员信息
    首席合伙人：魏强
    上年末合伙人数量（2019 年 12 月 31 日）：34 人
    注册会计师人数及近一年的变动情况：2019 年末注册会计师 288 人，较上
年增加 6 人。
    是否有注册会计师从事过证券服务业务：是
    注册会计师从事过证券服务业务的人员数量：150 人
    从业人员数量（2019 年 12 月 31 日）：591 人
    3.业务规模
    2018 年度业务收入：13,334.94 万元
    2018 年末净资产金额：1,860.74 万元
    2018 年度上市公司年报审计情况：9 家上市公司年报审计客户；收费总额
1,406 万元；涉及的主要行业包括：制造业、采矿业、建筑业、互联网数字营销、
集成电路、电子通信、信息技术服务、商业保理、供应链、药品经销、仓储运输
业等；资产均值为 144.46 亿元。
    4.投资者保护能力
    天圆全已向中国人寿财产保险股份有限公司购买了注册会计师执业责任保
险，累计赔偿限额 8,000 万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    5.独立性和诚信记录
    会计师事务所是否存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形：否
    会计师事务所近三年受到的刑事处罚：无
    会计师事务所近三年受到的行政处罚：无
    会计师事务所近三年受到的行政监管措施：2019 年，天圆全收到中国证监
会山东监管局出具的《关于对北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）采取出
具警示函措施的决定》（[2019]13 号），2019 年天圆全已按要求整改完毕并向中
国证监会山东监管局提交了整改报告。
    会计师事务所近三年受到的自律监管措施：无
    （二）项目成员信息
    1、人员信息
    （1）项目合伙人：李丽芳
    执业资质：中国注册会计师
    从业经历：从 1998 年 9 月-2005 年 6 月在沧州市商务局从事财务工作；从
2006 年 3 月-2009 年 7 月在北京市科学技术委员会人才交流中心从事财务工作；
2009 年 8 月至今在天圆全从事审计工作。先后为北京智立医学技术股份有限公
司、广州红海云计算股份有限公司、荣成康派斯新能源车辆股份有限公司、北京
合锐赛尔电力科技股份有限公司、东阳华海时代影业传媒股份有限公司、北京德
青源农业科技股份有限公司、江苏中标节能科技发展股份有限公司、北京志能祥
赢节能环保科技股份有限公司、贵州绿卡能科技实业股份有限公司、桂林森农恒
瑞环保科技股份有限公司、北京龙贝世纪科技股份有限公司、北京英福美信息科
技股份有限公司等新三板公司提供财务报表审计，为张家港保税科技（集团）股
份有限公司、能科科技股份有限公司、北京耐威科技股份有限公司、云南南天电
子信息产业股份有限公司等上市公司提供财务报表审计、内部控制审计、并购重
组审计等各项专业服务等。
    兼职情况：2017 年 7 月至今在北京华科仪科技股份有限公司任独立董事
    是否从事过证券服务业务：是
    （2）质量控制复核人：魏强
    执业资质：中国注册会计师
    从业经历：从 1998 年 7 月-至今在天圆全从事审计工作。先后为北京智立医
学技术股份有限公司、北京合锐赛尔电力科技股份有限公司、安世亚太科技股份
有限公司、荣成康派斯新能源车辆股份有限公司、北京德青源农业科技股份有限
公司等新三板挂牌项目提供财务报表审计。为山东龙大肉食品股份有限公司、能
科节能技术股份有限公司 IPO 项目提供申报审计，为北京耐威科技股份有限公
司、山东黄金矿业股份有限公司、山东瑞康医药股份有限公司、张家港保税科技
（集团）股份有限公司、易见供应链管理股份有限公司等上市公司提供财务报表
审计、内部控制审计、并购重组审计等各项专业服务等。
    （3）签字注册会计师：文海平
    执业资质：中国注册会计师
    从业经历：从 2012 年 7 月-2015 年 4 月在武警总医院从事采购工作；2015
年 5 月至今在天圆全从事审计工作。先后为北京合锐赛尔电力科技股份有限公司
新三板公司提供财务报表审计，为能科科技股份有限公司上市公司提供财务报表
审计、内部控制审计、并购重组审计、尽职调查等各项专业服务等。
    兼职情况：无
    是否从事过证券服务业务：是
       2、独立性和诚信记录情况
    上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不
良诚信记录。
       （三）审计收费
    2019 年度，公司财务报表审计服务报酬人民币 55 万元，2019 年度内部控制
审计服务报酬人民币 41 万元，审计收费以工作量及业务复杂程度为计算基础，
较上一期审计费用同比无变化。
    2020 年度，公司的审计收费定价原则根据本公司的业务规模、所处行业和
会计处理复杂程度等多方面因素进行计算，并根据本公司年报审计需配备的审计
人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
       二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）公司董事会审计委员会对天圆全的专业胜任能力、投资者保护能力、
独立性和诚信状况等进行充分了解和审查后，认为天圆全在对公司 2019 年度财
务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必
要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。
公司拟续聘天圆全的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权
益。
    （二）公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可
意见，同时发表了独立意见：独立董事认为公司本次聘任 2020 年度年报审计机
构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，天圆全具有证券、期货及
相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司
2020 年度财务审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害
全体股东和投资者的合法权益。独立董事一致同意聘任天圆全为公司 2020 年度
审计机构并同意将该事项提交公司股东大会审议。
    （三）公司第三届董事会第三十三次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权
的表决结果，审议通过《关于续聘 2020 年度年报审计机构的议案》，同意续聘天
圆全为公司 2020 年度年报审计机构。
    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股
东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                                   能科科技股份有限公司
                                                                  董事会
                                                       2020 年 4 月 24 日