中信证券股份有限公司

                     关于能科科技股份有限公司

               2020 年持续督导工作现场检查报告



上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规

定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履行

能科科技股份有限公司（以下简称“能科股份”、“上市公司”、“公司”）持续督导

工作的保荐机构，对公司进行了 2020 年度持续督导现场检查，报告如下：


一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    马孝峰、杨捷

    （三）现场检查时间

    2021 年 4 月 30 日

    （四）现场检查人员

    马孝峰、肖霄、杨冠伦

    （五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、察看上市公司主要生产经营场所；
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    3、查看公司本持续督导期内的历次“三会”文件及信息披露文件；

    4、核查公司 2020 年以来发生的关联交易、对外担保等资料；

    5、查阅上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。


二、现场检查内容

    本次现场检查中，检查人员主要对能科股份公司治理和内部控制情况、三会

运作情况、信息披露情况、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联

方资金往来情况、募集资金使用情况等进行了重点核查。

    （一）公司治理和内部控制情况

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，能科股份公司章程以及股

东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理

人员按照有关法律、法规和上海证券交易所（以下简称“上交所”）相关业务规

则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责

分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确

合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2020 年历次股东大会、董事会

和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及

其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

    （二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息

进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，能科股份真实、准确、完

整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来

情况；

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，

并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查


                                    2
之日，能科股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违

规占有上市公司资金的情形。

       （四）募集资金使用情况

    保荐代表人查阅了公司募集资金使用账户情况、相关银行对账单与募集资金

支出凭证等，并对相关人员进行了访谈。经核查，保荐机构认为：能科股份募集

资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公

司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在

变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情

形。

       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    经核查公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，并就关联交

易协议、对外担保、对外投资等与相关人员进行了访谈，保荐机构认为：能科股

份关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订的协议或合同定价基础、方法

合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

公司对外担保、投资等重大经营决策严格按照公司的相关规定执行，决策程序符

合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等各相关制度

及规定，不存在损害上市公司股东利益的情况。

       （六）经营状况

    经与高级管理人员沟通及现场检查，了解近期行业和市场变化情况以及公司

经营情况，保荐机构认为，能科股份经营模式、经营环境并未发生重大变化，公

司治理及经营管理状况正常。

       （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。




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三、提请公司注意的事项及建议

    无。


四、是否存在应当向中国证监会和上交所报告的事项

    通过本次现场检查，未发现能科股份存在《证券发行上市保荐业务管理办

法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》及上交所相关规定应当向

中国证监会和上交所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场检查中，能科股份及其他中介机构能够积极配合保荐代表人的核

查工作，及时回复保荐代表人的各项问询，积极提供相关资料与数据，使得本次

现场核查工作得以顺利进行。


六、本次现场检查的结论

    中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，

对能科股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为：

自上市以来，能科股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、

关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上

市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

    能科股份经营状况未发生重大不利变化，中信证券将持续关注能科股份募集

资金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。

    （以下无正文）




                                    4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于能科科技股份有限公司 2020 年

持续督导工作现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：

                           马孝峰                  杨   捷




                                                中信证券股份有限公司




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