能科股份：能科股份：简式权益变动报告书[龚军、曹丽丽]2021-06-22
能科科技股份有限公司 简式权益变动报告书
能科科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：能科科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：能科股份
股票代码：603859
信息披露义务人：龚军
住所/通讯地址：上海市杨浦区****
信息披露义务人之一致行动人：曹丽丽
住所/通讯地址：上海市静安区****
权益变动性质：持股比例下降（被动稀释）
签署日期：二〇二一年六月
能科科技股份有限公司 简式权益变动报告书
声 明
1. 信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理
办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告
书》等法律、法规和规范性文件编写本报告书。
2. 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违
反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
3. 依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，
本报告书已全面披露信息披露义务人所持有的能科科技股份有限公司股份变动
情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有
通过任何其他方式增加或减少其在能科科技股份有限公司中拥有权益的股份。
4. 本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的，除信息披露义务人外，
没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出
任何解释或者说明。
5. 信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性和完整性承担个别的连带的法律责任。
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能科科技股份有限公司 简式权益变动报告书
目 录
第一节 释义 ........................................................................................... 3
第二节 信息披露义务人介绍................................................................. 4
第三节 权益变动目的及持股计划 ....................................................... 6
第四节 权益变动方式 ........................................................................... 7
第五节 前6个月内买卖能科股份的情况 ............................................. 8
第六节 其他重大事项 ........................................................................... 9
第七节 备查文件 ................................................................................... 10
附 表：简式权益变动报告书................................................................. 11
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第一节 释义
除非特别说明，下列简称在本报告书中具有如下含义：
本报告、本报告书 指 能科科技股份有限公司简式权益变动报告书
龚军及其一致行动人曹丽丽女士持有上市公司股份比例
本次权益变动 指
将从5.13%减少至4.29%
信息披露义务人 指 龚军
信息披露义务人及其一
指 龚军、曹丽丽
致行动人
上市公司、能科股份 指 能科科技股份有限公司
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号
《准则15号》 指
—权益变动报告书》
元 指 人民币元
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第二节 信息披露义务人介绍
一． 信息披露义务人及其一致行动人基本情况
（一）龚军基本情况
姓名：龚军
性别：男
国籍：中国
身份证号码：3101101960****7015
住所：上海市杨浦区****
通讯地址：上海市杨浦区****
是否取得其他国家或地区居留权：否
（二）曹丽丽基本情况
姓名：曹丽丽
性别：女
国籍：中国
身份证号码：3101061959****4045
住所：上海市静安区****
通讯地址：上海市静安区****
是否取得其他国家或地区居留权：否
二． 信息披露义务人与一致行动人之间关系说明
截至本公告签署日，龚军及曹丽丽两人系夫妻关系，合计持有能科股份
7,139,992股。
三． 在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股
份5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人没有在境内、境外
其他上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%的情况。
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第三节 权益变动目的及持股计划
一． 本次权益变动的原因及目的：
信息披露义务人及其一致行动人本次权益变动主要是由于：
2021年6月18日公司非公开发行股票27,416,03股在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，公司总股本由139,152,295股增加至
166,568,333股，信息披露义务人及其一致行动人所持上市公司的权益被动稀释。
上述权益变动导致信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司的股
份数量不变，持股比例被动减少约0.84%，合计持股不再是持有公司5%以上股份
的股东。
二． 本次权益变动之后，信息披露义务人及其一致行动人合计持有能科股份的
股票数量为7,139,992股，占能科股份的股权比例为4.29%，合计持股不再是
持有公司5%以上股份的股东。
三． 未来股份减持计划
信息披露义务人及其一致行动人在未来12个月内，将根据证券市场整体状况
等因素，决定是否进一步增持、减持其在上市公司持有的股份。
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第四节 权益变动方式
一． 本次权益变动前后，信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的
情况
本次变动前持有股份 本次变动后持有股份
股东名称 股份性质 占总股本 占总股本
股数（股） 股数（股）
比例 比例
无限售条件股份 1,361,338 0.98% 1,361,338 0.82%
龚军
有限售条件股份 2,476,558 1.78% 2,476,558 1.49%
无限售条件股份 825,538 0.59% 825,538 0.50%
曹丽丽
有限售条件股份 2,476,558 1.78% 2,476,558 1.49%
合计 7,139,992 5.13% 7,139,992 4.29%
注：1、本次权益前，信息披露义务人及其一致行动人合计持有上市公司股份 7,139,992
股，占上市公司总股本的 5.13%；本次权益后，合计持有上市公司股份 7,139,992 股，占上
市公司总股本的 4.29%；
2、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和本所业
务规则等相关规定情形及其相关承诺。
二． 信息披露义务人及其一致行动人所持上市公司股份权利受限情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人在上市公司拥有的股
份中 4,953,116 股为有限售条件流通股份，2,186,876 股为无限售条件流通股份，
但不存在股份被质押、冻结等情况。
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第五节 前6个月内买卖能科股份之股份的情况
截至本报告书签署日之前六个月内，信息披露义务人龚军存在卖出上市公司
股份的情况，信息披露义务人龚军之一致行动人曹丽丽不存在买卖上市公司股份
的情况，具体如下：
卖出价格区间
股东名称 卖出方式 卖出期间 卖出数量/股 卖出比例
/元
2020 年 12 月 31
集中竞价
龚军 日至2021年1月 30.16-35.13 289,700 0.21%
交易
14日
注：上表数据产生的误差为小数点后两位四舍五入。
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第六节 其他重大事项
一． 其他应披露的事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本
次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义
务人及其一致行动人应当披露而未披露的其他重大信息。
二． 信息披露义务人声明
信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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第七节 备查文件
一． 备查文件
1. 龚军的身份证复印件
2. 曹丽丽的身份证复印件
二． 备查文件时间和地点
1. 查阅时间
工作日上午9:00至11:00，下午13:00至15:00。
2. 查阅地点
上市公司：能科科技股份有限公司
联系地址：北京市海淀区西北旺东路十号院5号楼互联网创新中心二层
联系人：张冬
联系电话：010-58741905
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简式权益变动报告书
基本情况
北京市房山区城关街道顾
上市公司名称 能科科技股份有限公司 上市公司所在地
八路一区 9 号
股票简称 能科股份 股票代码 603859
龚军 信息披露义务人 上海市杨浦区****
信息披露义务人及
及其一致行动人
其一致行动人名称 曹丽丽 上海市静安区****
通讯地址
增加 □ 减少 □
拥有权益的股份数
不变，但持股比例发生变 有无一致行动人 有 √ 无 □
量变化
化 √
信息披露义务人是 信息披露义务人
否为上市公司第一 是 □ 否 √ 是否为上市公司 是 □ 否 √
大股东 实际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权益变动方式（可多
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
选）
继承 □ 赠与 □
其他 √ 被动稀释
信息披露义务人披 本次权益变动前：
露前拥有权益的股 信息披露义务人及其一致行动人合计持有
份数量及占上市公 股票种类： A 股
司已发行股份比例 持股数量： 7,139,992 股
持股比例： 5.13%
信息披露义务人及其一致行动人合计权益变动：
股票种类： A 股
变动数量： 0 股
本次权益变动后，信
变动比例： 0.84%
息披露义务人拥有
权益的股份数量及
本次权益变动后：
变动比例
信息披露义务人及其一致行动人合计持有
持股数量：7,139,992 股
持股比例： 4.29%
信息披露义务人是 是□ 否 √
否拟于未来 12 个月 备注：信息披露义务人及其一致行动人在未来 12 个月内，将根据证券市
内继续增持或减持 场整体状况等因素，决定是否进一步增持、减持其在上市公司持有的股份。
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信息披露义务人在
此前 6 个月是否在二
是 √ 否 □
级市场卖出该上市
公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在侵
是 □ 否 □ （不适用）
害上市公司和
股东权益的问
题
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司 是 □ 否 □ （不适用）
的负债，未解除
公司为其负债 （如是，请注明具体情况）
提供的担保，或
者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动
是否需取得批 是 □ 否 □ （不适用）
准
是否已得到批
是 □ 否 □ （不适用）
准
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必
须在栏目中加备注予以说明；
2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，
可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
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