能科科技股份有限公司 2021 年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
能科科技股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
等有关规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了
截至2021年6月30日止的《关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1. 2019年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司增
发股票的批复》（证监许可[2019]1441 号）核准，公司于2019年11月25日增发
人民币普通股（A 股）12,892,000股（以下简称“公开增发”），发行价格为每
股23.27元，募集资金总额为人民币299,996,840.00元，扣除发行费用及承销费
用人民币16,907,080.17元后，募集资金净额为人民币283,089,759.83元。
该募集资金已于2019年11月29日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，
上述募集资金到位情况已由天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2019年11月29日出具了天圆全验字[2019]000016 号《验资报告》。
2. 2021年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3602号）核准，公司向14名特定投资
者非公开发行人民币普通股（A股）股票27,416,038股（以下简称“非公开发行”），
每股面值1元，发行价格为每股29.18元，募集资金总额人民币799,999,988.84元，
扣除发行费用人民币12,402,008.80元（不含增值税），募集资金净额为人民币
787,597,980.04元。
该募集资金已于2021年6月9日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，
上述募集资金到位情况已经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2021
年6月9日出具天圆全验字[2021]000003号《验资报告》 。
公开增发及非公开发行募集资金净额合计人民币 1,070,687,739.87 元。
（二）募集资金使用金额及当期余额
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1. 截止2021年6月30日，公司公开增发募集资金使用情况如下：
公开增发募集资金账户使用情况 金额
期初募集资金余额 14,398,580.51
1、募集资金账户资金的减少项 ：
（1）暂时补充流动资金 0.00
（2）对募投项目的投入 6,452,104.34
（3）永久性流动资金 7,983,478.98
（4）结构性存款 0.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还暂时补充流动资金 0.00
（2）财务费用净收益 37,002.81
（3）结构性存款到期 0.00
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 0.00
2019年12月24日，公司召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第
二十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
同意公司使用不超过 5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公
司董事会审议通过之日起不超过6个月,到期归还至募集资金专户。独立董事和保
荐机构发表了同意意见；2020年6月23日，公司发布《关于归还临时补充流动资
金的募集资金的公告》，截止2020年6月22日，公司已将上述5,000万元闲置募集
资金归还至募集资金专户，并已将上述募集资金的归还情况通知了公司保荐机构
及保荐代表人。
2020年3月4日，公司召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十
四次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意
公司使用不超过1亿元人民币的暂时闲置募集资金进行委托理财，委托理财期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单个理财产品的投资期限不超过
12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用；2020年4月29日本公司
购入中国民生银行挂钩利率结构性存款3000万元（保本浮动收益，最低收益率
1.0000%，最高收益率3.3500%），期限为91天，到期日2020年7月29日。公司2020
年7月29日收回结构性存款3,025.06万元（收益25.06万元），转入民生银行
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631601194募集资金账户。
2021年2月23日，公司召开总裁办公会，审议通过《关于募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，经审议同意公司募投项目结项并将节
余募集资金用于永久性补充公司流动资金。本次结项后，公司公开发行股票募投
项目全部完成，节余募集资金（包括利息收入，实际金额以资金转出当日专户余
额为准）占募集资金净额的2.82%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》等规定，该事项无需
提交公司董事会、监事会、股东大会审议，其使用情况在最近一期定期报告中披
露。公司将募投项目节余资金及财务收益共计7,983,478.98元作为永久性补充流
动 资 金 （ 其 中 ： 募 投 项 目 节 余 资 金 为 6,419,128.93 元 ， 银 行 财 务 净 收 益 为
1,564,350.05元），于2月26日和3月12日销户当日分两次将其全部转入公司兴业银
行海淀支行基本户（321230100100083424）。
2. 截止2021年6月30日，公司非公开发行募集资金使用情况如下：
非公开发行募集资金账户使用情况 金额
募集资金余额 787,597,980.04
1、募集资金账户资金的减少项 ：
（1）暂时补充流动资金 0.00
（2）对募投项目的投入 4,604,898.51
（3）永久性流动资金 221,808,080.55
（4）结构性存款 0.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还暂时补充流动资金 0.00
（2）财务费用净收益 78,919.31
（3）结构性存款到期 0.00
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 561,263,920.29
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二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司
法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后
制定了《能科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制
度》”)和《关于修改募集资金管理制度的议案》分别经本公司 2012 年第 3 次
临时股东大会和 2014 年第 1 次临时股东大会批准通过。
根据募集资金管理制度，本公司对公开增发募集资金实行专户存储，与长
城证券股份有限公司和中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金
三方监管协议》，在该银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储；本公司
对非公开发行募集资金实行专户存储，公司及保荐机构中信证券股份有限公司
分别与兴业银行股份有限公司北京海淀支行、北京银行股份有限公司互联网金
融中心支行、南京银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协
议》。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，对募集资金的使
用执行严格的审批程序，以保证公司募集资金专款专用。
（二）募集资金的存放情况
1. 截止 2021 年 6 月 30 日，公开增发募集资金专户存储情况如下：
序号 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 账户状态
1 民生银行昌平支行 募集资金专户 631600870 已销户
2 民生银行昌平支行 募集资金专户 631601194 已销户
民生银行昌平支行 631600870 资金投向是“基于数字孪生的产品全生命周期
协同平台”项目和“补充公司流动资金”项目，民生银行昌平支行 631601194 资
金投向是“高端制造装配系统解决方案”项目。由于上述募投项目已经结项，故
公司于 2021 年 3 月 12 日将以上两个募集资金专户注销。
2. 截止 2021 年 6 月 30 日，非公开发行募集资金专户存储情况如下：
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序号 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 期末余额（元）
1 兴业银行北京海淀支行 募集资金专户 321230100100369700 299,603,101.49
2 北京银行互联网金融中心支行 募集资金专户 20000041392100040676186 142,383,000.00
3 南京银行北京中关村支行 募集资金专户 0511220000000404 116,091,920.00
4 兴业银行北京海淀支行 募集资金专户 321230100100369812 3,185,898.80
合计 561,263,920.29
兴业银行北京海淀支行 321230100100369700 资金投向是“基于云原生的生
产力中台建设项目”。北京银行互联网金融中心支行 20000041392100040676186
资金投向是“面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目”。南京银行北京中
关村支行 0511220000000404 资金投向是“服务中小企业的工业创新服务云建设
项目”。兴业银行北京海淀支行 321230100100369812 资金投向是“补充流动资
金”。
三、 报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1． 公开增发募集资金本期投入总额 6,452,104.34 元，其中基于数字孪生
的产品全生命周期协同平台项目投入 6,452,104.34 元，高端制造装配系统解决
方案项目投入 0.00 元。
2． 非公开发行募集资金本期投入总额 4,604,898.51 元，其中基于云原生
的生产力中台建设项目投入 3,902,898.51 元，面向工业大数据应用的数据资产
平台建设项目投入 702,000.00 元，服务中小企业的工业创新服务云建设项目投
入 0.00 元。
（二）节余募集资金使用情况
2021 年 2 月 23 日，公司召开总裁办公会，审议通过《关于募投项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，经审议同意公司公开发行股票募投
项目结项并将节余募集资金用于永久性补充公司流动资金。本次结项后，公司公
开发行股票募投项目全部完成，节余募集资金（包括利息收入，实际金额以资金
转出当日专户余额为准）占募集资金净额的 2.82%，公司将募投项目节余资金
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6,419,128.93 元和银行财务净收益 1,564,350.05 元作为永久性补充流动资金。
报告期募集资金的实际使用情况详见报告附件募集资金使用情况对照表。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
等有关法律、法规的要求使用募集资金，并履行了信息披露义务，不存在募集资
金管理违规的情况。
附件 1：募集资金使用情况对照表
能科科技股份有限公司董事会
二○二一年八月二十四日
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：能科科技股份有限公司 2021 年半年度 单位：人民币万元
募集资金总额 107,068.77 本年度投入募集资金总额 23,928.42
报告期内节余募集资金永久性补充流动资金总额 641.91
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 50,950.28
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末投资进 项目达到预定
承诺投资项目和超募资 是否已变更 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投入 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
本年度投入金额 度（%）(3)＝ 可使用状态日
金投向 项目 资总额 （1） 金额(2) 的效益 计效益 发生重大变化
(2)/(1) 期
承诺投资项目
基于数字孪生的产品全生
命周期协同平台项目（公 否 13,400.00 12,943.01 645.21 12,943.01 100.00 2021 年 7 月 1,013.39 是 否
开增发）
高端制造装配系统解决方 否
否 7,600.00 7,415.08 0.00 7,415.08 100.00 2021 年 7 月 244.61 是
案项目（公开增发）
补充营运资金（公开增发） 否 7,308.98 7,308.98 0.00 7,308.98 100.00 否
公开增发募集资金承诺投
28,308.98 27,667.07 645.21 27,667.07 1,258.00
资项目小计
基于云原生的生产力中台
否 30,350.60 30,350.60 390.29 390.29 1.29 否
建设项目
服务中小企业的工业创新 否
否 11,609.20 11,609.20 0.00 0.00 0.00
服务云建设项目
面向工业大数据应用的数 否
否 14,308.50 14,308.50 70.20 70.20 0.49
据资产平台建设项目
补充流动资金 否 22,491.50 22,491.50 22,180.81 22,180.81 98.62 否
非公开发行募集资金承诺
78,759.80 78,759.80 22,641.30 22,641.30
投资项目小计
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承诺投资项目合计 107,068.77 106,426.87 23,286.51 50,308.37 1,258.00
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - -
合计 - 107,068.77 106,426.87 23,286.51 50,308.37 - - 1,258.00 -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 项目无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2021 年 2 月 23 日，公司召开总裁办公会，审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，经
审议同意公司公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充公司流动资金。本次结项后，公司公开发行股票募投
项目全部完成，节余募集资金（包括利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）占募集资金净额的 2.82%，公司将募投项
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
目节余资金 6,419,128.93 元和银行财务净收益 1,564,350.05 元作为永久性补充流动资金。
公司公开发行股票募投项目已全部完成并顺利结项，达到预期建设目标。在项目实施过程中，严格按照募集资金管理制度的
相关规定，在保证项目质量的前提下，控制成本支出，节约、合理、有效的使用募集资金，合理降低了部分项目实施费用。
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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