中信证券股份有限公司
关于能科科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为能科科技
股份有限公司（以下简称“能科科技”或“公司”）2020 年非公开发行 A 股股票（以
下简称“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关规定，对能科科技本次非公开发行限售股解禁上市流通事项进行了核查，
核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2020]3602 号），公司于 2021 年 6 月向 14 名认购对象非
公开发行 27,416,038 股人民币普通股（A 股），约占目前公司总股本的 16.46%。
本次发行的新增股份已于 2021 年 6 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕股份登记手续，锁定期为自办理完毕股份登记手续之日起
6 个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司非公开发行 A 股股票完成后，公司股本总额为 166,568,333 股，其中有
限售条件流通股 36,814,257 股，无限售条件流通股 129,754,076 股。
非公开发行限售股形成至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公
司股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行所涉及的 14 名认购对象承诺所认购的股票自办理完毕股份
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登记手续之日起 6 个月内不转让。
截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了各自所作出的股份锁定承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 27,416,038 股。
本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 20 日。
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市 剩余限
序 持有限售股
股东名称 占公司总股 流通数量 售股数
号 （股）
本的比例 （股） 量（股）
1 产业投资基金有限责任公司 7,539,410 4.53% 7,539,410 0
2 安惊川 5,825,908 3.50% 5,825,908 0
3 林汉 3,084,304 1.85% 3,084,304 0
4 华泰证券股份有限公司 1,884,852 1.13% 1,884,852 0
深圳市康曼德资本管理有限公司
5 －康曼德定增 3 号私募证券投资 1,770,047 1.06% 1,770,047 0
基金
深圳市康曼德资本管理有限公司
6 －康曼德 107 号主动管理型私募 1,088,759 0.65% 1,088,759 0
证券投资基金
琅润资本管理有限公司－琅润资
7 856,751 0.51% 856,751 0
本主基金有限公司
JPMORGAN CHASE BANK,
8 856,751 0.51% 856,751 0
NATIONAL ASSOCIATION
深圳市康曼德资本管理有限公司
9 －康曼德 003 号主动管理型私募 856,751 0.51% 856,751 0
证券投资基金
深圳市康曼德资本管理有限公司
10 856,751 0.51% 856,751 0
－康曼德 105 号投资基金
泰康人寿保险有限责任公司－投
11 856,751 0.51% 856,751 0
连－进取－019L－TL002 沪
2
泰康养颐乐泰企业年金集合计划
12 856,751 0.51% 856,751 0
－中国建设银行股份有限公司
国网福建省电力有限公司企业年
13 金计划－中国建设银行股份有限 856,751 0.51% 856,751 0
公司
14 国信证券股份有限公司 225,501 0.14% 225,501 0
合计 27,416,038 16.46% 27,416,038 0
注：“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人 9,649,763 -5,204,660 4,445,103
2、境外法人（含 QFII、RQFII） 1,713,502 -1,713,502 0
有限售条件
3、境内自然人 11,386,772 -8,910,212 2,476,560
的流通股份
4、其他 11,587,664 -11,587,664 0
有限售条件的流通股份合计 34,337,701 -27,416,038 6,921,663
无限售条件 A 股 132,230,632 +27,416,038 159,646,670
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 132,230,632 +27,416,038 159,646,670
股份总额 166,568,333 0 166,568,333
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券
发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。
2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限
售承诺。
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对能科科技本次非公开发行限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）
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