能科科技股份有限公司
                2021 年度独立董事述职报告


    报告期内，作为能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，我们遵照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》
和《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定及要
求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营和发展
情况，积极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对公司董
事会审议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，
切实维护了公司的整理利益和全体股东的合法权益，履行了诚信、勤
勉的职责和义务。
    现将我们 2021 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事年度履职概况
    报告期内，董事会成员中温小杰、石向欣、刘正军担任公司董事
会独立董事。
    2021 年度，公司共召开了十次董事会、四次股东大会。本着勤
勉尽责的态度，我们出席了公司召开的全部董事会和三次股东大会，
认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事
会的正确决策发挥了积极的作用。报告期内，公司董事会、股东大会
的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，我们
对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
二、独立董事年度履职重点关注事项情况
    2021 年度，我们核查了公司相关资料以及相关决策、执行及披
露情况的合法合规性，并根据监管部门的规定对部分事项作出了独立
明确的判断，发表了相应的独立意见，内容详见公司相关公告。同时，
我们还对以下事项进行了重点关注，具体情况如下：
    (一) 募集资金的存放与使用情况
    报告期内，公司募集资金的存放和实际使用符合中国证券监督管
理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关
规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投
向和损害股东利益的情况。
    (二)利润分配情况
    报告期内，公司股东大会审议通过的利润分配议案综合考虑了现
阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素，有
利于公司正常生产经营和健康持续发展。公司对此程序的表决合法、
有效，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。
    (三) 非经营性资金占用及其他关联资金往来事项
    根据公司审计机构出具的相关报告，公司未发生控股股东及其附
属企业非经营性资金占用的情况。公司应继续认真学习和执行中国证
监会和上海证券交易所的有关规定，严格履行相关审批程序。
    (四)聘任或者更换会计师事务所的情况
    2021 年度，公司不存在更换会计师事务所的情况。天圆全会计
师事务所（特殊普通合伙）在担任公司财务审计机构期间，坚持独立
审计准则，为公司做了财务报表审计，保证了公司各项工作的顺利开
展，较好地履行了聘任合同所规定的责任和义务。
    (五)董事、高级管理人员薪酬情况
    报告期内，公司董事及高级管理人员薪酬及考核激励均按有关规
定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，对
此我们没有异议。
    (六)内部控制执行情况
    报告期内，公司认真执行《公司法》、《证券法》、《企业内部控制
基本规范》等法律法规的规定，进一步加强公司内部控制制度的建设，
推动公司各项内控制度落实。报告期内，公司的法人治理、业务运营、
财务管理以及重大事项决策活动均严格按照公司内部控制的各项规
定执行，执行情况良好。
    (七)董事会下设专门委员会运作情况
    2021 年度，董事会下设的战略、审计、提名、薪酬与考核委员
会均可以根据公司实际情况，按照各自工作制度，认真负责、勤勉诚
信的态度忠实履行各自职责。
    (八)闲置自有资金委托理财情况
    2021 年度，公司在确保不影响募集资金项目建设、使用和募集
资金安全的情况下，提高暂时闲置募集资金使用效率，合理利用暂时
闲置募集资金，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报，拟使用
不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金以购买安全性高、流动性好
的保本型理财产品等方式进行委托理财，在上述额度内，资金可以滚
动使用。同意董事会审批利用公司募集资金购买安全性高、流动性好
的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，符合公司及全体股东
的利益。
    (九)公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司对相关承诺事项情况的披露真实充分，不存在应
披露但未披露的情形。同时，公司能够积极敦促承诺各方，确保各相
关承诺得到了及时有效地履行。
    (十)信息披露的执行情况
    我们对公司 2021 年度信息披露情况进行了持续关注与监督，公
司信息披露制度健全，且能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》
等法律法规的有关规定执行，信息披露真实、准确、及时、完整，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、对公司进行现场调查的情况
    报告期内，我们对公司进行了多次现场考察，了解公司的运营情
况和财务状况。通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的
影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的
进展情况，掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
    1、公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务制度
指引》等法律、法规的有关规定做好披露工作，保证 2021 年度公司
的信息披露真实、准确、及时、完整、维护了公司和投资者利益。
    2、对公司治理结构及经营管理的调查。我们与公司相关人员进
行沟通，深入了解公司的运营管理，内部控制等制度的完善及执行情
况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常经营
状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风
险，查阅作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发
表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有
关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行
使表决权。
五、总体评价
    2021 年度任期内，作为公司独立董事，我们忠实履行职责，客
观公正地保障了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益；同时，我
们的工作也得到了公司董事会、高级管理人员及相关人员的积极支持
与配合。在履职期间，我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》等法律法规及公司《章程》、《独立董事
工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，
参与公司重大事项的决策，谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥
独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合
法权益。2022 年度，我们将持续遵照相关法律法规的规定和要求，
勤勉尽责，发挥业务专长，保持独立性，促进公司规范运作，助力公
司稳健发展，切实维护公司及广大投资者的合法权益。




                                       能科科技股份有限公司
                           独立董事：石向欣、刘正军、温小杰
                                            2022 年 3 月 28 日