松炀资源：英大证券有限责任公司关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年持续督导年度报告书2020-05-08
英大证券有限责任公司
关于广东松炀再生资源股份有限公司
2019 年持续督导年度报告书
保荐机构 英大证券有限责任公司 上市公司简称 松炀资源
保荐代表人 梁宏勇、周耿明 上市公司代码 603863
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东松杨再生资源股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2019]856 号）的核准，广东松杨再生资源股份有
限公司（以下简称“松炀资源”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）
51,474,000.00 股，发行价格为每股 9.95 元，共计募集资金人民币 512,166,300.00
元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 55,955,700.00 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
456,210,600.00 元。
英大证券有限责任公司（下称“英大证券”）作为松炀资源首次公开发行股
票的保荐机构，负责松炀资源公开发行股票完成后的持续督导工作，2019 年持续
督导期为 2019 年 6 月 21 日至 2019 年 12 月 31 日。根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》的相关规定，英大证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
查等方式进行持续督导，具体情况如下：
一、2019年度持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
英大证券已建立健全并有效执行
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的了持续督导制度，已根据公司的
1
持续督导工作制定相应的工作计划。 具体情况制定了相应的工作计
划。
英大证券已与松炀资源签订承销
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与
暨保荐协议，该协议已明确了双
2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在
方在持续督导期间的权利义务，
持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
并报上海证券交易所备案。
2019 年持续督导期间，英大证
券通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式
3 回访、现场办公等方式，对松炀
开展持续督导工作。
资源开展持续督导工作，并于
2019 年 12 月 16 日至 2019 年 12
1
月 20 日对松炀资源进行了现场
检查。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项
2019 年持续督导期间，松炀资源
4 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，
无违法违规事项。
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、2019 年持续督导期间，松炀资源
5 违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工及相关当事人无违法违规、违背
作日内向上海证券交易所报告。 承诺等事项。
2019 年持续督导期间，松炀资源
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
及其董事、监事、高管无违法违
6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则
规情况；各项承诺在正常履行
及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。
中。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度包括但英大证券督促公司依照最新要求
7 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、健全完善公司治理制度，并严格
监事和高级管理人员的行为规范等。 执行公司治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以英大证券督促公司建立健全了内
8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍控制度，并保证相关制度有效执
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规行，确保公司规范运行。
则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅英大证券督促公司严格执行信息
信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市披露制度，审阅信息披露文件及
9
公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误其他相关文件，详见“二、信息披
导性陈述或重大遗漏。 露及其审阅情况”。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券英大证券对公司的信息披露文件
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信 及向中国证监会、上海证券交易
10 息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补充，上所提交的其他文件及时进行事前
市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报审阅。详见“二、信息披露及其
告。 审阅情况”。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上
市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关
详见“二、信息披露及其审阅情
11 文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督
况”。
促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券2019 年持续督导期间，松炀资源
12 交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函及其相关的主体未出现该等事
的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠项。
正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺2019 年持续督导期间，松炀资源
13 的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承及控股股东、实际控制人不存在
诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 未履行承诺。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的
2019 年持续督导期间，松炀资源
14 重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上
未出现该等事项。
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说明
2019 年持续督导期间，松炀资源
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公
15 及其相关的主体未出现该等事
司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规
项。
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
2
能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情
形或其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合
保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形。
在对公司进行现场检查时英大证
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工券制定了现场检查的相关工作计
16
作要求，确保现场检查工作质量。 划，并明确了现场检查的工作要
求。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道之
日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市
公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或
其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他2019 年持续督导期间，松炀资源
17 人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）违规进行及其相关的主体未出现该等事
证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或项。
未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损
或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形。
保荐机构已持续关注公司募集资
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施
18 金的专户存储、投资项目的实施
等承诺事项。
等承诺。
二、信息披露及其审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，保荐代表人审阅了松炀资源 2019 年持续督导期间的
公开信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金
管理和使用的相关报告等文件。
英大证券对松炀资源 2019 年度持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披
露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进
行了检查，认为公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容真实、准确、
完整，信息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏；公司董事会、监事会和股东大会的召集和召开程序
合法合规，出席人员资格、提案与表决程序符合《公司章程》的规定；董事会、监
事会和股东大会表决通过的决议内容符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；
公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》的
相关规定。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则的规定应向中国证监会和交易所报告的事项
3
经核查，松炀资源不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《英大证券有限责任公司关于广东松杨再生资源股份有限公司 2019
年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ ________________
梁宏勇 周耿明
英大证券有限责任公司
年 月 日
5
