江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页




二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—8 页
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             关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告



上海证券交易所：

    现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相

关格式指引的规定，将本公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。


    一、募集资金基本情况
    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕434 号文核准，并经贵所同意，本公司由

主承销商中信证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售与网上向社会公众投资者定价

发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,500.00 万股，发行

价为每股人民币 13.54 元，共计募集资金 88,010.00 万元，坐扣承销和保荐费用 5,500.00

万元（其中发行费用 5,188.68 万元，税款 311.32 万元，税款由本公司以自有资金承担）后

的募集资金为 82,510.00 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2018 年 4 月 12 日汇

入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师

费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,709.02 万元后，公司本次募集

资金净额为 80,112.30 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）

审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕98 号）。

    (二) 募集资金使用和结余情况

    2018 年度实际使用募集资金 58,806.41 万元，2018 年度收到的银行存款利息、理财收

益扣除银行手续费等的净额为 447.96 万元；累计已使用募集资金 58,806.41 万元，累计收

到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额为 447.96 万元。

    截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 21,753.85 万元（包括累计收到的银行存款

利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。


    二、募集资金管理情况
    (一) 募集资金管理情况


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    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》

及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范

性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司募集资金管

理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在

银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2018 年 4 月 17 日、2018

年 4 月 24 日分别与中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、中国银行股份有限公司镇江

京口支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上

海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履

行。

    (二) 募集资金专户存储情况

    截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
                                                                      单位：人民币元

 开户银行                 银行账号               募集资金余额          备   注
中国银行股份有限公
                     480671327758                      7,538,465.15   活期存款
司镇江京口支行
 合 计                                                 7,538,465.15

    鉴于公司用募集资金偿还的银行贷款已偿还完毕，中国工商银行股份有限公司镇江润州

支行的募集资金专用账户 1104050029200335005 将不再使用，为方便公司账户管理，公司已

于 2018 年 11 月 30 日完成了上述募集资金专用账户的销户工作。募集资金专用账户的结余

资金 6,747.21 元转入公司一般经营账户用于永久性补充流动资金。

    截至 2018 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金余额 21,000.00 万

元。



    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金使用情况对照表

    1. 集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

    2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况

    截至 2018 年 4 月 24 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额累计

为 12,541.73 万元。募集资金到位后，经公司 2018 年 5 月 3 日第四届董事会第六次会议审


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议，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，并于 2018 年 5 月 25 日将募集资

金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 12,541.73 万元自募集资金专户转入其他

银行账户。

    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    募集资金项目中偿还银行贷款项目，因募集资金的使用投入与公司各项业务发展的非募

集资金使用投入之间存在有机联系，难以单独核算效益。

    (四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    经 2018 年 7 月 13 日第四届董事会第八次会议审议同意，本公司利用暂时闲置募集资金

补充流动资金 10,000.00 万元，使用期限不超过十二个月。本公司于 2018 年 7 月 17 日将上

述资金 10,000.00 万元自募集资金专户转入本公司其他银行账户。经 2018 年 10 月 10 日第

四届董事会第十二次会议审议同意，本公司利用暂时闲置募集资金补充流动资金 15,000.00

万元，使用期限不超过十二个月。本公司于 2018 年 10 月 15 日将上述资金 15,000.00 万元

自募集资金专户转入本公司其他银行账户。

    公司已于 2018 年 11 月 30 日归还 4,000.00 万元至募集资金专户。截至 2018 年 12 月

31 日，本公司使用闲置募集资金补充流动资金余额为 21,000.00 万元。

    (五) 募集资金使用的其他情况

    经公司第四届董事会第六次会议决议，同意公司滚动使用合计不超过人民币 30,000.00

万元的暂时闲置流动资金购买短期（不超过一年）的低风险保本型银行理财产品，在上述额

度内，资金可以在 12 个月内滚动使用。截至 2018 年 12 月 31 日，公司本年度累计购买保证

收益型理财产品 57,500.00 万元，并已全部赎回。


    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    (一) 变更募集资金投资项目实施地点情况

    因国家连镇铁路项目需要占用了公司募投项目“年产 5 万吨动力电池电极用铝合金箔项

目”计划用地及地上建筑物，为充分利用公司现有资源，发挥公司现有资源的整合优势，提

高募集资金使用效率，经公司第四届董事会第九次会议审议通过，决定将该募投项目实施地

点由不动产权证为苏 2017 镇江市不动产权第 0045436 号地块变更为同一厂区的不动产权证

为苏 2017 镇江市不动产权第 0045383 地块。

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