证券代码：603876            证券简称：鼎胜新材     公告编号：2019-074
债券代码：113534            债券简称：鼎胜转债

               江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
             2019 年第一次临时股东大会决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：


   本次会议是否有否决议案：无


一、      会议召开和出席情况



(一)      股东大会召开的时间：2019 年 9 月 23 日


(二)      股东大会召开的地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议

   室，杭州市余杭瓶窑工业园区


(三)      出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：


1、出席会议的股东和代理人人数                                           62

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）                336,014,823

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）                                                78.1429



(四)      表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，公司董事长周贤海先生主持会议。本次股东大会采
取现场投票和网络投票相结合的方式召开并表决，会议的召开及表决方式符合
《公司法》及《公司章程》的规定。

(五)     公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事 9 人，出席 7 人，卢春泉先生、宗永进先生因工作原因未能出
   席；
2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，董清良先生、刘菁女士因工作原因未能出席；
3、董事会秘书王诚先生因工作原因未能出席；公司部分高管列席了本次会议。


二、     议案审议情况



(一)     非累积投票议案


1、 议案名称：《关于公司向下修正“鼎胜转债”转股价格的议案》

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型                 同意                       反对                  弃权

                    票数          比例（%）    票数          比例    票数          比例

                                                             （%）                 （%）

       A股      147,596,323 99.4099           876,200    0.5901             0   0.0000



2、 议案名称：《关于公司调整自有资金购买理财产品额度和期限的议案》

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型                 同意                       反对                  弃权

                    票数          比例（%）    票数          比例    票数          比例

                                                             （%）                 （%）
           A股       335,180,723 99.7517    823,900       0.2451   10,200   0.0032




    (二)     涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

议案         议案名称             同意                    反对             弃权
序号                         票数     比例（%）    票数       比例    票数   比例（%）
                                                             （%）
1          关于公司向下     25,601,3   96.6707    876,200    3.3092         0   0.0000
           修正“鼎胜转           23
           债”转股价格的
           议案
2          关于公司调整     25,847,4   96.8738    823,900    3.0879   10,200    0.0383
           自有资金购买           23
           理财产品额度
           和期限的议案




    (三)     关于议案表决的有关情况说明

    1、本次股东大会审议的议案 1 为特别决议事项，已获得出席会议股东或股东代
    理人所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
    2、涉及关联股东回避表决的议案：1
    根据《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明
    书》相关条款，持有“鼎胜转债”的股东在该议案的表决中应当回避。关联股东
    杭州鼎胜实业集团有限公司、周贤海、边慧娟、王天中、彭少云均回避表决，回
    避股份数共计 187,542,300 股，由出席股东大会的非关联股东所持表决权的 2/3
    以上通过。


    三、     律师见证情况



    1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海广发律师事务所

    律师：王晶、高鹏

    2、 律师见证结论意见：
公司 2019 年第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席
会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。


四、   备查文件目录



1、 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会决议；


2、 上海市广发律师事务所关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2019 年第一

   次临时股东大会的法律意见书；



                                        江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                                      2019 年 9 月 24 日