证券代码：603876      证券简称：鼎胜新材      公告编号：2021-001
债券代码：113534      债券简称：鼎胜转债
转股代码：191534      转股简称：鼎胜转股


             江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
            关于可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示：
       转股情况：截至2020年12月31日，累计已有人民币55,472,000.00元鼎胜转
       债已转换为公司股票，累计转股数为3,630,131股，占鼎胜转债转股前公司
       已发行股份总额的0.8442%。
       未转股可转债情况：截至2020年12月31日，尚未转股的鼎胜转债金额为人
       民币1,198,528,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为95.5764%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源
材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券
12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可
转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转
债”，债券代码“113534”。
    （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》 （以
下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日
起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为15.18元/股。
    1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜
转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利
润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/
股。
    2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关
于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的
转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
    3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎
胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），鼎胜转债的转股
价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币15.18元/股。
    二、可转债本次转股情况
    （一）自 2020年10月1日至2020年12月31日期间，累计已有人民币2,000.00元
鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为130股，占鼎胜转债转股前公
司 已 发 行 股 份 总 额 的 0.00003% 。 截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 累 计 已 有 人 民 币
55,472,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为3,630,131股，占鼎胜
转债转股前公司已发行股份总额的0.8442%。
    （ 二 ） 截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 尚 未 转 股 的 鼎 胜 转 债 金 额 为 人 民 币
1,198,528,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为95.5764%。


    三、股本变动情况
                                                                        单位：股
                             变动前                                       变动后
       股份类别                                本次可转债转股
                        (2020年9月30日)                             (2020年12月31日)
有限售条件流通股          194,374,800                  0               194,374,800
无限售条件流通股          239,255,201                130               239,255,331
       总股本             433,630,001                130               433,630,131
四、其他
联系部门：证券部
咨询电话：0511-85580854


特此公告。




                          江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                       董事会
                                   2021 年 1 月 5 日