江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

             关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告



上海证券交易所：

    现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相

关格式指引的规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。


    一、募集资金基本情况
    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    1. 2018 年公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕434 号文核准，并经贵所同意，本公司由

主承销商中信证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售与网上向社会公众投资者定价

发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,500.00 万股，发行

价为每股人民币 13.54 元，共计募集资金 88,010.00 万元，坐扣承销和保荐费用 5,500.00

万元（其中发行费用 5,188.68 万元，税款 311.32 万元，税款由本公司以自有资金承担）后

的募集资金为 82,510.00 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2018 年 4 月 12 日汇

入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师

费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,709.02 万元后，公司本次募集

资金净额为 80,112.30 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）

审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕98 号）。

    2. 2019 年公开发行可转债实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕6 号文核准，并经贵所同意，本公司公开

发行可转换公司债券 1,254.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额

为人民币 125,400.00 万元，坐扣承销和保荐费用 752.40 万元（其中发行费用 709.81 万元，

税款 42.59 万元，税款由本公司以自有资金承担）后的募集资金为 124,647.60 万元，已由

承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 4 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律

师费、会计师费、资信评级费、债券发行登记费和法定信息披露费等其他发行费用 231.13



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万元后，公司本次募集资金净额为 124,459.06 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计

师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕82 号）。



    (二) 募集资金使用和结余情况

    1. 2018年公开发行股票募集资金使用和结余情况

    本公司以前年度已使用募集资金 61,370.44 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银

行手续费等的净额为 480.14 万元；2020 年度实际使用募集资金 2,807.82 万元、使用闲置

募集资金暂时补充流动资金 16,000.00 万元，2020 年度收到的银行存款利息扣除银行手续

费等的净额为 19.61 万元；累计已使用募集资金 64,178.26 万元，累计收到的银行存款利息

扣除银行手续费等的净额为 499.75 万元。

    截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 433.79 万元（包括累计收到的银行存款利息

扣除银行手续费等的净额）。

    2. 2019 年公开发行可转债募集资金使用和结余情况

    本公司以前年度已使用募集资金 36,832.40 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银

行手续费等的净额为 1,076.20 万元；2020 年度实际使用募集资金 2,198.49 万元、使用闲

置募集资金暂时补充流动资金 86,700.00 万元，2020 年度收到的银行存款利息扣除银行手

续费等的净额为 694.71 万元；累计已使用募集资金 39,030.89 万元，累计收到的银行存款

利息扣除银行手续费等的净额为 1,770.91 万元。

    截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 499.08 万元（包括累计收到的银行存款利息

扣除银行手续费等的净额）。


    二、募集资金管理情况
    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》

及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范

性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司募集资金管

理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在

银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2018 年 4 月 17 日、2018

年 4 月 24 日分别与中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、中国银行股份有限公司镇江


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京口支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上

海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履

行。

    针对 2019 年公开发行可转债募集资金，根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专

户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2019 年 5 月

6 日分别与中国工商银行股份有限公司镇江润州支行、招商银行股份有限公司镇江分行和中

国进出口银行南京分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方

监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已

经严格遵照履行。



    (二) 募集资金专户存储情况

    1. 2018 年公开发行股票募集资金使用和结余情况

    截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

                                                                    单位：人民币元

  开户银行                银行账号            募集资金余额            备   注
中国银行股份有限公
                        480671327758                 4,337,939.83    活期存款
司镇江京口支行
  合 计                                              4,337,939.83

    2. 2019 年公开发行可转债募集资金使用和结余情况

    截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

                                                                    单位：人民币元

 开户银行                 银行账号            募集资金余额            备   注
中国工商银行股份有
                     1104050029200125771             3,633,680.67    活期存款
限公司镇江润州支行
招商银行股份有限公
                      571902025910203                1,357,077.43    活期存款
司镇江分行
 合 计                                               4,990,758.10

    注：鉴于公司用募集资金补充流动资金已使用完毕，中国进出口银行江苏省分行的募集

资金专用账户 2040000100000547064 将不再使用，为方便公司账户管理，公司已于 2020 年

8 月 28 日完成了上述募集资金专用账户的销户工作



    三、本年度募集资金的实际使用情况

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    (一) 2018 年公开发行股票募集资金

    1. 募集资金使用情况对照表

    (1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

    (2) 本期募集资金的进度情况如下：

    “年产 5 万吨动力电池电极用铝合金箔项目”未达到计划进度，原因如下：第一，2020

年上半年，受国内疫情影响，公司及相关建设方复工复产时间延迟，导致上述募投项目建设

进度延后；第二，随着新冠疫情在全世界的蔓延，公司募投项目海外设备选型及采购存在实

质性障碍，相关设备无法在预定时间内到货及安装；第三，受到疫情的影响，2020 年新能

源汽车产量共计 136.6 万辆，同比增长 7.5%，销量共计 136.7 万辆，同比增长 10.9%，增速

较 2019 年放缓，由此导致“年产 5 万吨动力电池电极用铝合金箔项目”下游需求放缓。为

保障后续项目顺利开展，经公司第五届董事会第三次会议审议通过，公司拟延长该项目的建

设期至 2022 年 12 月，调整后该项目的投资总额和建设规模不变。

    2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    募集资金项目中偿还银行贷款项目，因募集资金的使用投入与公司各项业务发展的非募

集资金使用投入之间存在有机联系，难以单独核算效益。

    4. 闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    经 2020 年 6 月 5 日第四届董事会第三十次会议审议同意，公司利用暂时闲置募集资金

补充流动资金 2,500.00 万元，使用期限不超过十二个月。公司于 2020 年 6 月 8 日将上述资

金 2,500.00 万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。

    经 2020 年 9 月 30 日第四届董事会第三十四次会议审议同意，公司利用暂时闲置募集资

金补充流动资金 13,500.00 万元，使用期限不超过十二个月。公司于 2020 年 10 月 9 日将上

述资金 13,500.00 万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。

    截至 2020 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金补充流动资金余额为 16,000.00 万

元。



    (二) 2019 年公开发行可转债募集资金

    1. 募集资金使用情况对照表

    (1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。

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    (2) 本期募集资金的进度情况如下：

    “铝板带箔生产线技术改造升级项目”未达到计划进度，原因如下：第一，2020 年上

半年，受国内疫情影响，公司及相关建设方复工复产时间延迟，导致上述募投项目建设进度

延后；第二，随着新冠疫情在全世界的蔓延，公司募投项目海外设备选型及采购存在实质性

障碍，相关设备无法在预定时间内到货及安装；第三，2020 年下半年伴随着疫情在国内的

缓解，鼎胜新材一分厂产能利用率持续饱和，为了避免“铝板带箔生产线技术改造升级项目”

的大规模实施对于订单交货期的影响（轧机的换新需要 3 个月的周期），公司主动延缓了上

述的项目的实施进度。

    “年产 6 万吨铝合金车身板产业化建设项目”未达到计划进度，原因如下：第一，2020

年上半年，受国内疫情影响，公司及相关建设方复工复产时间延迟，导致上述募投项目建设

进度延后；第二，随着新冠疫情在全世界的蔓延，公司募投项目海外设备选型及采购存在实

质性障碍，相关设备无法在预定时间内到货及安装；第三，受到疫情的影响，2020 年新能

源汽车产量共计 136.6 万辆，同比增长 7.5%，销量共计 136.7 万辆，同比增长 10.9%，增速

较 2019 年放缓，由此导致“年产 6 万吨铝合金车身板产业化建设项目”下游需求放缓。

    为保障后续项目顺利开展，经公司第五届董事会第三次会议审议通过，公司拟延长上述

项目的建设期至 2022 年 12 月，调整后该项目的投资总额和建设规模不变。

    2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    募集资金项目中补充流动资金项目，因募集资金的使用投入与公司各项业务发展的非募

集资金使用投入之间存在有机联系，难以单独核算效益。

    4. 闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    经 2020 年 5 月 22 日第四届董事会第二十九次会议审议同意通过，公司利用暂时闲置募

集资金补充流动资金 30,000.00 万元，使用期限不超过十二个月。公司已于 2020 年 5 月 25

日将上述资金 30,000.00 万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。

    经 2020 年 6 月 5 日第四届董事会第三十次会议审议同意，公司利用暂时闲置募集资金

补充流动资金 8,500.00 万元，使用期限不超过十二个月。公司于 2020 年 6 月 8 日将上述资

金 8,500.00 万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。

    经 2020 年 7 月 21 日第四届董事会第三十二次会议审议同意，公司利用暂时闲置募集资

金补充流动资金 7,200.00 万元，使用期限不超过十二个月。公司于 2020 年 7 月 22 日将上

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