证券代码：603876      证券简称：鼎胜新材       公告编号：2021-055
债券代码：113534      债券简称：鼎胜转债


             江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
          关于可转债转股结果暨股份变动的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
       转股情况：截至2021年6月30日，累计已有人民币630,084,000.00元鼎胜转
       债已转换为公司股票，累计转股数为41,480,910股，占鼎胜转债转股前公
       司已发行股份总额的9.6467%。
       未转股可转债情况：截至2021年6月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民
       币623,916,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为49.7541%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源
材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券
12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可
转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转
债”，债券代码“113534”。
    （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》 （以
下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日
起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为15.18元/股。
    1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜
转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利
润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/
股。
    2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关
于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的
转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
    3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎
胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），因实施2019年度
利润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民币
15.18元/股。
    二、可转债本次转股情况
    （一）自 2021年4月1日至2021年6月30日期间，累计已有人民币574,612,000.00
元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为37,850,779股，占鼎胜转
债转股前公司已发行股份总额的8.8025%。截至2021年6月30日，累计已有人民币
630,084,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，累计转股数为41,480,910股，占鼎
胜转债转股前公司已发行股份总额的9.6467%。
    （二）截至2021年6月30日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民币623,916,000.00
元，占鼎胜转债发行总量的比例为49.7541%。
    三、股本变动情况
                                                                    单位：股
                   变动前                变动情况                       变动后
 股份类别
               (2021年3月31日)   限售股解禁       可转债转股       (2021年6月30日)

有限售条件
                   194,374,800   -194,374,800                  0                     0
  流通股
无限售条件
                   239,255,331    194,374,800       37,850,779     471,480,910[说明]
  流通股
  总股本           433,630,131                0     38,850,779           471,480,910
     [说明]：公司于2021年4月9日披露《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司首次公
开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2021-014），原限售股194,374,800
股在2021年4月19日上市流通。
    四、其他
    联系部门：证券部
    咨询电话：0511-85580854


    特此公告。




                                          江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2021 年 7 月 3 日