证券代码：603876      证券简称：鼎胜新材      公告编号：2021-056
债券代码：113534      债券简称：鼎胜转债


             江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                 关于可转债转股数额累计达到
          转股前公司已发行股份总数 10%的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
       转股情况：截至2021年7月1日，累计已有人民币672,634,000.00元鼎胜转
       债已转换为公司股票，累计转股数为44,283,892股，占鼎胜转债转股前公
       司已发行股份总额的10.2986%。
       未转股可转债情况：截至2021年7月1日，尚未转股的鼎胜转债金额为人民
       币581,366,000.00元，占鼎胜转债发行总量的比例为46.3609%。


    一、可转债发行上市概况
    （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，江苏鼎胜新能源
材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月9日公开发行可转换公司债券
12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可
转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转
债”，债券代码“113534”。
    （三）根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》 （以
下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日
起可转换为本公司股份。初始转股价格为20.80元/股，最新转股价格为15.18元/股。
      1、2019年7月8日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎胜
转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2019-052），因实施2018年度利
润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月15日由20.80元/股调整为20.70元/股。
      2、2019年9月24日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会关
于向下修正“鼎胜转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-075），鼎胜转债的
转股价格自2019年10月16日起由20.70元/股调整为人民币15.28元/股。
      3、2020年7月17日，公司披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于“鼎
胜转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-050），因实施2019年度
利润分配方案，鼎胜转债的转股价格自2019年7月24日起由15.28元/股调整为人民
币15.18元/股。
      二、可转债转股情况
      公司本次公开发行的“鼎胜转债”转股期为自2019年10月16日至2025年4月8日。
      根据《上海证券交易所股票上市规则》中关于可转换公司债券转换为股票的数
额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%时,发行人应当及
时向上海证券交易所报告并披露的规定，现将“鼎胜转债”转股的具体情况公告如
下:
      截止2021年7月1日,累计有672,634,000.00元鼎胜转债已转换成公司股票，累计
转股数为44,283,892股，占可转债转股前公司已发行股份总额的10.2986%;尚有
581,366,000.00元的“鼎胜转债”未转股，占可转债发行总量的46.3609%。
      三、股本变动情况
                                                                 单位：股
                可转债转股前             变动情况                   变动后
 股份类别
              (2019年9月30日)    限售股解禁     可转债转股       (2021年7月1日)

有限售条件
                   194,374,800   -194,374,800                0                    0
  流通股
无限售条件
                   235,625,200    194,374,800       44,283,892       474,283,892
  流通股
  总股本         430,000,000              0     44,283,892        474,283,892

     [说明1]：公司于2021年4月9日披露《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2021-014），原限售股194,374,800
股在2021年4月19日上市流通。
    [说明2]：可转债转股前公司总股本为430,000,000股。


    四、其他
    联系部门：证券部
    咨询电话：0511-85580854


    特此公告。




                                           江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                                         董事会
                                                     2021 年 7 月 3 日