江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会资料
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会
会议资料
二○二二年一月五日
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会资料
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会会议议程
一、时间：2022 年 1 月 5 日 14 时 30 分
二、地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司二楼会议室，杭州市余杭
区瓶窑镇凤都工业园区
三、与会人员签到：2022 年 1 月 5 日 14 时 00 分
四、会议议程：
第一项：董事长周贤海先生宣布会议开始；
第二项：董事长周贤海先生介绍参加本次会议的人员；
第三项：董事长周贤海先生介绍会议议案：
1、《关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案》；
2、《关于变更注册资本、经营范围暨修改公司章程的议案》。
第四项：推举大会计票人、监票人各二名；
第五项：股东对议案进行逐项表决；
第六项：计票人统计表决票；
第七项：监票人宣读表决结果；
第八项：周贤海先生宣读股东大会决议；
第九项：与会董事签署股东大会决议与会议记录；
第十项：律师宣读法律意见书。
散会。
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董事会
二〇二二年一月五日
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2022年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》等相关法律法
规和规定，特制定本须知。
一、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，
认真履行《公司章程》中规定的职责。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请
出席大会的股东或股东代理人（以下统称“股东”）及相关人员准时到达会场签
到确认参会资格。股东参会登记当天没有通过电话、邮件或传真方式登记的，不
在签到表上登记签到的，或会议正式开始后没有统计在会议公布股权数之内的股
东或股东代理人，不参加表决和发言。
三、请参会人员自觉遵守会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状
态。
四、股东在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，每位股
东发言的时间一般不得超过三分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持
人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会
议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主
持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东
发言。
五、本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。现场
股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股
东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”
三项中任选一项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。
六、本次股东大会审议两个议案，其中议案 2 为特别决议事项，应当由参
加表决的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，其他议案为
普通决议事项，应当由参加表决的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之
一以上通过。
七、谢绝个人录音、拍照及录像，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其
他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门处理。
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议案一
关于补选公司第五届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代理人：
原非独立董事边慧娟女士因个人原因申请辞去江苏鼎胜新能源材料股份有
限公司（以下简称“公司”）第五届董事会董事、董事会战略委员会委员、董事
会薪酬与考核委员会委员等职务，根据《中华人民共和国公司法》、《江苏鼎胜新
能源材料股份有限公司章程》的相关规定，公司拟补选非独立董事一名。
在征得其本人同意后，经提名委员会审核，公司董事会提名王诚先生为公司
第五届董事会非独立董事候选人，任期自本议案经股东大会通过起至第五届董事
会任期届满为止。
以上议案，请各位股东及股东代理人审议。
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董事会
二〇二二年一月五日
附简历：
王诚：男，1987 年 9 月出生，大学学历，加拿大英属哥伦比亚大学经济和
数学学士，具有董事会秘书任职资格。历任江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董
事长助理、董事会秘书、总经理，现任江苏鼎胜新能源材料股份有限公司总经理。
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议案二
关于变更注册资本、经营范围暨修订公司章程的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司可转换公司债券转股的实际情况，同时根据公司实际经营需要，拟
在经营范围中删除“危险化学品的经营（限危险化学品经营许可证核定范围和方
式经营）”，并根据地方市场监督管理局关于企业经营范围规范性表述的要求，拟
对公司注册资本和原经营范围进行变更，同时修订《公司章程》中相应的条款并
提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手
续。
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，公司于2019年4月9
日公开发行可转换公司债券12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万
元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54
亿元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“鼎胜转债”，债券代码“113534”。根据有关规定和公司《公开发行A股可转
换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16
日起可转换为本公司股份。
自2019年10月16日至2020年3月31日期间，累计有人民币55,434,000.00元鼎
胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为3,627,650股。公司股份总
数 由 430,000,000 股 变 更 为 433,627,650 股 。 公 司 注 册 资 本 增 加 人 民 币
3,627,650.00 元 ， 注 册 资 本 由 人 民 币 430,000,000.00 元 变 更 为 人 民 币
433,627,650.00元。上述变更已经公司2019年年度股东大会审议通过并完成工商
变更登记手续。
自2020年4月1日至2021年11月30日期间，累计有人民币793,510,000.00元鼎
胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为52,269,738股。根据本次
“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币52,269,738元，注册资本由人
民币433,627,650元变更为人民币485,897,388元；公司股份增加52,269,738股，
公司股份总数由433,627,650股变更为485,897,388股。
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鉴于公司实际经营需要，公司拟在经营范围中删除“危险化学品的经营（限
危险化学品经营许可证核定范围和方式经营）”，具体以工商登记机关核准的经营
范围为准。另根据市场监督管理局关于企业经营范围规范性表述的要求，需对公
司原经营范围的表述进行同步规范调整。
本次修订尚需经股东大会审议通过后生效。章程修订情况如下：
修改前 修改后
第六条 公司注册资本为人民币 433,627,650 第六条 公司注册资本为人民币 485,897,388
元。 元。
第十三条 经公司登记机关核准，公司经营范围
是：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材
料销售；有色金属合金制造；有色金属合金销售；
有色金属压延加工；高性能有色金属及合金材料
第十三条 经公司登记机关核准，公司经营范围
销售；金属材料制造；金属材料销售；金属包装
是：新能源汽车动力电池用基材；铝、铝合金
容器材料制造；金属包装容器及材料销售；五金
板、铝带、铝卷材、铝涂层料（危险品除外）、
产品制造；合成材料销售；高纯元素及化合物销
铝材的深加工、生产、销售；货运代理；货物
售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；新
仓储（危险品除外）；货物的装卸；有色金属产
型金属功能材料销售；新材料技术研发；技术服
品的技术研发、技术转让、技术咨询服务；有
务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
色金属、机电设备的销售；危险化学品的经营
技术推广；技术进出口；进出口代理 ；机械设备
（限危险化学品经营许可证核定范围和方式经
研发；机械设备销售；货物进出口；装卸搬运；
营）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务
普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审
（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技
批的项目）；石油制品销售（不含危险化学品）。
术除外）。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动） 许可项目：国营贸易管理货物
的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部
门批准文件或许可证件为准）
第二十条 目前公司股份总数为 433,627,650 股， 第二十条 目前公司股份总数为 485,897,388 股，
均为普通股。 均为普通股。
除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。上述变更最终均以工
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商登记机关核准的内容为准。
以上议案，请各位股东及股东代理人审议。
附件一：《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程修正案》
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附件一：
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
章程修正案
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监
督管理委员会发布的《上市公司章程指引》(2019年修订)、《上海证券交易所股
票上市规则》(2020年12月修订)、以及《上市公司治理准则》（2018年修订）等
法律法规的要求，结合公司可转换公司债券转股的实际情况，同时根据公司实际
经营需要，拟在经营范围中删除“危险化学品的经营（限危险化学品经营许可证
核定范围和方式经营）”，并根据地方市场监督管理局关于企业经营范围规范性
表述的要求，拟对公司注册资本和原经营范围进行变更，同时修订《公司章程》
中相应的条款并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变
更登记及备案手续。已经江苏鼎胜新能源材料股份有限公司第五届董事会第十五
次会议审议。
本次修订尚需经股东大会审议通过后生效。章程修订情况如下：
修改前 修改后
第六条 公司注册资本为人民币 433,627,650 第六条 公司注册资本为人民币 485,897,388
元。 元。
第十三条 经公司登记机关核准，公司经营范围 第十三条 经公司登记机关核准，公司经营范围
是：新能源汽车动力电池用基材；铝、铝合金 是：一般项目：电子专用材料制造；电子专用材
板、铝带、铝卷材、铝涂层料（危险品除外）、 料销售；有色金属合金制造；有色金属合金销售；
铝材的深加工、生产、销售；货运代理；货物 有色金属压延加工；高性能有色金属及合金材料
仓储（危险品除外）；货物的装卸；有色金属产 销售；金属材料制造；金属材料销售；金属包装
品的技术研发、技术转让、技术咨询服务；有 容器材料制造；金属包装容器及材料销售；五金
色金属、机电设备的销售；危险化学品的经营 产品制造；合成材料销售；高纯元素及化合物销
（限危险化学品经营许可证核定范围和方式经 售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；新
营）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 型金属功能材料销售；新材料技术研发；技术服
（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技 务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
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术除外）。 技术推广；技术进出口；进出口代理 ；机械设备
研发；机械设备销售；货物进出口；装卸搬运；
普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审
批的项目）；石油制品销售（不含危险化学品）。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动） 许可项目：国营贸易管理货物
的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部
门批准文件或许可证件为准）
第二十条 目前公司股份总数为 433,627,650 股， 第二十条 目前公司股份总数为 485,897,388 股，
均为普通股。 均为普通股。
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