证券代码：603876       证券简称：鼎胜新材      公告编号：2022-012
债券代码：113534       债券简称：鼎胜转债



           江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
          第五届监事会第十一次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
   江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月26日
在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开第五届监事会第十一次会议。会议
通知于2022年1月24日以专人送达、电子邮件等方式发出。会议应出席监事3人，
实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和
《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
   经与会全体监事认真审议并表决，通过如下议案：
   1、《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
   监事会认为：本次股权激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
的规定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全
公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司管理团队和骨干员工对实
现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性
和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
   具体内容详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》和上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《江苏鼎胜新能源材料股
份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
   表决结果：同意3票，占全体监事人数的100%；反对0票，弃权0票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    2、《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    监事会认为：《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激
励计划规范运行， 符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办
法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的
持续发展，不会损害上市公司及全体股东的利益。
    具体内容详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
和上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《江苏鼎胜新能源材料股份有限
公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    表决结果：同意3票，占全体监事人数的100%；反对0票，弃权0票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    3、《关于核实公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议
案》
    对公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行核查后，监
事会认为激励对象为公司（含子公司）任职的核心管理人员、核心技术（业务）
人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工，均为公司正式在职员工，
激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女。
    经核查，激励对象不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规等规范
性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对
象条件，符合《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象
的主体资格合法、有效。
   具体内容详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》和上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《江苏鼎胜新能源材料股
份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单》。
   表决结果：同意3票，占全体监事人数的100%；反对0票，弃权0票。
   特此公告。




                                       江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                                         监事会
                                                     2022年 1月27日