江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会议事规则


                                第一章 总则
    第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作
用，督促董事正确履行其权利和义务, 完善公司的法人治理结构，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券
交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件，以及《江苏鼎胜新能源材料股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本规则,
作为董事及董事会运作的行为准则。
                         第二章 董事会的组成和职权
    第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理
公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职
权范围内行使职权。
    第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。
    董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管
理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
1/2。
    第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责
另行规定。
    第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。
    专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考
核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董
事是会计专业人士。各专门委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则
等由公司董事会制定各专门委员会的工作细则加以确定，并在公司董事会决议通
过之日起执行。
    第六条   公司发生的重大交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标
准之一的，应当经董事会审批通过：
    （一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占

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公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
    （二） 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000
万元；
    （三）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
    （四） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以
上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
    （五） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
    （六） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元人民币。
    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
    本条所称“重大交易”包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型事项：
   1.    购买或者出售资产；
   2.    对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
   3.    提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
   4.    提供担保（含对控股子公司担保等）；
   5.    租入或租出资产；
   6.    委托或者受托管理资产和业务；
   7.    赠与或者受赠资产；
   8.    债权、债务重组；
   9.    签订许可使用协议；
   10.   转让或者受让研究与开发项目；
   11.   放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
   12.   上海证券交易所认定的其他交易。
    资产置换中涉及与公司日常经营相关交易的，仍包含在内。
    第七条   公司与同一交易方同时发生第六条所述交易事项第（二）-（四）
项以外各项中方向相反的两个相关交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指


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标中较高者计算披露标准。
    第八条     公司购买或者出售股权的，应当按照公司所持标的公司股权变动比
例计算相关财务指标适用第六条的规定。交易将导致公司合并报表范围发生变更
的，应当将该股权所对应的标的公司的相关财务指标作为计算基础，适用第六条
的规定。
    因租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务等，导致公司合并报表
范围发生变更的，参照适用前款规定。
    第九条     公司投资设立公司，根据《公司法》相关规定可以分期缴足出资额
的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用第六条的规定。
    第十条     公司进行“提供财务资助”、“委托理财”等交易时，应当以发生
额作为计算标准，并按照交易类别在连续十二个月内累计计算。经累计计算的发
生额达到第六条规定标准的，应适用第六条的规定。
    已经按照第六条履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
    第十一条     公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之
外的其他交易时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二个
月内累计计算的原则，适用第六条的规定。已经按照第六条履行相关义务的，不
再纳入相关的累计计算范围。
    除前款规定外，公司发生 “购买或者出售资产”交易，不论交易标的是否
相关，若经累计计算超过公司最近一期经审计总资产 30％的，还应当提交股东
大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
    第十二条     公司发生“财务资助”交易事项，除应当经全体董事的过半数审
议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。
    第十三条     公司发生“提供担保”交易事项，除应当经全体董事的过半数审
议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。
    第十四条     董事会在法律、法规及《公司章程》和公司《对外担保管理制度》
允许的范围内可以运用公司资产进行资产抵押或对外担保，设置资产抵押或对外
担保权限不得超过《公司章程》和公司《对外担保管理制度》规定。
    董事会有权决定的关联交易按《公司章程》和《关联交易管理办法》规定的
权限执行。


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    第十五条   公司董事会负责审批单笔金额在公司最近一期经审计总资产
30%以下的融资综合授信业务（包括但不限于借款合同、信用证、银行承兑汇票
及贴现、贸易融资、保函、保理、票据贴现、信托融资、融资租赁等），由董事
会授权董事长签署相关协议。
    第十六条   公司签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的，应当提交董
事会审议并且及时披露：
    （一）涉及购买原材料、燃料和动力以及接受劳务等事项的，合同金额占公
司最近一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元；
    （二）涉及出售产品、商品、提供劳务以及工程承包等事项的，合同金额占
公司最近一个会计年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元；
    （三）公司或者上海证券交易所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重
大影响的其他合同。


                         第三章 董事会会议的提案与通知
    第十七条   董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次
定期会议。
    第十八条   在发出召开董事会定期会议的通知前，应当充分征求各董事的意
见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需要征求
总经理和其他高级管理人员的意见。
    第十九条   有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
    （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
    （二）三分之一以上董事联名提议时；
    （三）监事会提议时；
    （四）董事长认为必要时；
    （五）经理提议时；
    （六）二分之一以上独立董事提议时；
    （七）证券监管部门要求召开时；
    （八）《公司章程》规定的其他情形。
    第二十条   按照前条规定提议召开董事会临时会议的，除前条第四项的董事


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长认为必要时之外，均应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签
字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议人的姓名或者名称；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议人的联系方式和提议日期等。
    提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有
关的材料应当一并提交。董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当
于当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，
可以要求提议人修改或者补充。董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求
后十日内，召集董事会会议并主持会议。
    第二十一条   董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
    第二十二条   召开董事会定期会议，董事会应当提前十日将书面会议通知通
过直接送达、传真、或邮件方式通知全体董事、监事以及总经理、董事会秘书。
    召开董事会临时会议，董事会应当提前二日将书面会议通知通过直接送达、
传真、电子邮件或其他方式通知全体董事、监事以及总经理、董事会秘书。经全
体董事同意，临时董事会会议的通知期限的规定可以免于执行。情况紧急，需尽
快召开董事临时会议的，可以随时随地电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议记录上作出说明。
    第二十三条   书面会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点；
    （二）会议的召开方式；
    （三）拟审议的事项（会议提案）；
    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
    （五）董事表决所必需的会议材料；
    （六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
    （七）联系人和联系方式。


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    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需
要尽快召开董事会临时会议的说明。

    第二十四条   董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的
时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之
前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日
的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。董事会临
时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变
更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。


                   第四章   董事会会议的召开、表决、决议
    第二十五条   董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不
出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事
会秘书应当及时向监管部门报告。
    监事可以列席董事会会议；经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事
会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
    第二十六条   董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，
应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。委托书
应当载明：
    （一）委托人和受托人的姓名；
    （二）委托人对每项提案的简要意见；
    （三）委托人的授权范围、有效期限和对提案表决意向的指示；
    （四）委托人的签字、日期等。
    委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专
门授权。受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托
出席的情况。
    代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会
会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
    第二十七条   委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
    （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关


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联董事也不得接受非关联董事的委托；
    （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立
董事的委托；
    （三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。
    （四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两
名其他董事委托的董事代为出席。
    第二十八条   董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达
意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传
真或者电子邮件表决等其他方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同
时进行的方式召开。
    非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董
事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的
曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
    第二十九条   董事会审议议题按照下列程序进行：
    （一）董事会召开会议时，首先由会议主持人宣布会议议题，并根据会议议
程主持议事。会议主持人应当认真主持会议，提请出席董事会会议的董事对各项
提案发表明确的意见，充分听取到会董事的意见，控制会议进程、节省时间，提
高议事的效率和决策的科学性。
    （二）董事会根据会议议程，可以召集与会议议题有关的其他人员到会介绍
有关情况或听取有关意见。列席会议的非董事成员不介入董事议事，不得影响会
议进程、会议表决和决议。
    （三）会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意
见。对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提
案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
    （四）董事或其他人员阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主
持人应当及时制止。
    （五）除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议
通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代


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表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
    第三十条   董事会重大事项工作程序如下：
    （一）投资事项工作程序
    1、公司拟投资的项目，由董事会委托总经理组织有关人员拟订中长期发展
规划、年度投资计划和重大项目的投资方案，编制可行性研究报告或方案，由总
经理报董事会审议。公司董事会认为有必要时，可聘请独立的专家或中介机构组
成评审小组对投资项目进行评估和咨询，并根据公司的发展战略对产业结构调整
的要求予以审议批准；
    2、投资方案提交董事会后，属于董事会审批权限范围内的，需经全体董事
过半数通过方可形成董事会决议；属于股东大会审批权限范围内的，以董事会名
义提交股东大会审议；
    3、投资方案经批准后，由总经理组织有关部门具体实施。
    （二）人事任免事项工作程序
    公司总经理、董事会秘书人选由公司董事长提名，由董事会决定聘任和解聘，
任免需经全体董事的二分之一以上通过；公司副总经理、财务负责人等公司高级
管理人员由公司总经理提名，由公司董事会决定聘任或解聘，任免需经全体董事
二分之一以上通过。
    （三）财务预决算事项工作程序
    1、董事会或董事会委托总经理组织人员拟订公司年度财务预决算、利润分
配和弥补亏损等方案；
    2、董事会对上述方案做出决议，以董事会名义提交股东大会审议；
    3、上述方案经股东大会审议通过后，由经总理组织实施。
    （四）银行信贷、资产抵押及担保的工作程序
    1、公司每年年度的银行信贷计划由公司总经理或总经理授权公司财务部按
有关规定程序上报并在年度董事会议上提出，董事会根据公司年度财务资金预算
的具体情况予以审定，然后提交股东大会审议批准。一经审批后，在年度信贷额
度内由公司董事会、总经理办公会议、公司财务部按有关规定程序实施。
    2、公司应遵守国家关于担保的规定，董事会授权董事长在董事会闭会期间
签署经董事会批准的担保合同。


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    （五）其他应由董事会决定的重大事项的工作程序：
    1、总经理办公会议组织公司相关部门拟订投资、贷款、担保、购置、出售
资产等事项的具体方案；
    2、根据本议事规则规定的权限划分，报董事会审议作出决议；
    3、授权总经理组织具体部门执行，并负责报告有关执行情况。
       第三十一条   董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独
立、审慎地发表意见。董事可以在会前向董事长办公室、会议召集人、总经理和
其他高级管理人员、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需
要的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有
关情况。
       第三十二条   每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行
表决。
    会议表决实行一人一票，以举手表决方式或记名投票表决方式进行。董事的
表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选
择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不
选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
       第三十三条   与会董事表决完成后，董事长办公室有关工作人员应当及时收
集董事的表决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下进行统计。现
场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应
当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结
果。
    董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，
其表决情况不予统计。
       第三十四条   除本规则第三十二条规定的情形外，董事会审议通过会议提案
并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成
票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意
的，从其规定。
    董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除
公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。


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    不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
    第三十五条     出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
    （一）《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形；
    （二）董事本人认为应当回避的情形；
    （三）《公司章程》、《关联交易管理办法》规定的因董事与会议提案所涉
及的企业有关联关系而须回避的其他情形。
    在关联董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事
出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关
系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大
会审议。
    第三十六条     董事会应当严格按照股东大会和《公司章程》的授权行事，不
得越权形成决议。
    第三十七条     董事会会议需要就公司利润分配事宜作出决议的，可以先将拟
提交董事会审议的分配预案通知注册会计师，并要求其据此出具审计报告草案
（除涉及分配之外的其他财务数据均已确定）。董事会作出分配的决议后，应当
要求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计
报告对定期报告的其他相关事项作出决议。
    第三十八条     提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况
下，董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案，但全体董事同意提前
再次审议的除外。
    第三十九条     二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明
确、不具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断
时，会议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。提议暂缓表决的董事应当
对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
    第四十条     董事会秘书应当安排董事长办公室工作人员对董事会会议做好
记录。会议记录应当包括以下内容：
    （一）会议召开的日期、地点、方式和召集人、主持人姓名；
    （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名；
    （三）会议议程、会议提案；


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    （四）董事发言要点；
    （五）每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数)；
    （六）与会董事认为要记载的其他事项。
    对于视频、电话、传真、电子邮件方式召开的董事会会议，董事会秘书应当
参照上述规定，整理会议记录。
    第四十一条   与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会
议记录和决议进行签字确认。董事对会议记录或者决议有不同意见的，可以在签
字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管
部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和决议的内容。
    第四十二条   董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股
票上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、
记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
    第四十三条   董事会应将《公司章程》及历届股东大会会议记录和董事会会
议档案存放于公司董事会秘书保存，保存期限为十年以上。如果有关事项影响超
过十年，则相关的记录应继续保留，直至该事项的影响消失。董事会会议档案，
包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、表决票、
经与会董事签字确认的会议记录、决议等。
    第四十四条   董事会决议的执行和反馈工作程序如下：
    1、董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在
以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    2、董事会作出决议后，由总经理主持各部门认真贯彻落实具体的实施工作，
并将执行情况向下次董事会报告。由董事会秘书负责向董事长、董事传送书面报
告材料。
    3、董事长及其他董事有权跟踪检查、督促董事会决议的实施情况，在检查
中发现有违反决议的事项时，董事长及其他董事可根据《公司章程》及本规则的
规定召开临时董事会，做出决议要求总经理予以纠正。
    4、董事会应在以后的会议上通报已经形成的董事会决议的执行情况，并载


                                   11
入会议纪录。


                                第五章 附则
    第四十五条   本规则未尽事宜或与中国颁布的法律、行政法规、其它有关规
范性文件的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范性文件的规定为准。
    第四十六条   如本规则与《公司章程》不一致，以《公司章程》为准。
    第四十七条   本规则中，“以上”、“内”包括本数，“超过”、“少于”、
“不足”不包括本数。
    第四十八条   本规则经股东大会批准后生效。
    第四十九条   本规则由董事会负责解释。


                                        江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
                                                     二 O 二二年四月




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